企业安全管理体系认证流程指导书

企业安全管理体系认证流程指导书引言本指导书旨在规范企业安全管理体系的认证流程，为企业建立、实施、保持及持续改进安全管理体系提供系统性操作指引。内容涵盖认证全环节关键步骤、配套工具模板及注意事项，帮助企业高效完成认证工作，提升安全管理水平，满足法规要求及市场期待。一、适用范围与应用场景（一）适用范围本指导书适用于所有计划建立或已建立安全管理体系，并拟通过第三方认证机构认证的企业，包括但不限于制造业、建筑业、信息技术服务业、物流仓储业等存在职业健康安全风险的组织。（二）应用场景首次认证场景：企业首次建立安全管理体系，需通过认证获取证书，证明体系符合相关标准（如ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》）及自身需求。复评认证场景：已获证企业在证书3年有效期届满前，需通过复评维持认证资格。扩大范围认证场景：企业在原有认证范围基础上，新增产品、服务、场所或业务单元，需申请扩大认证范围。监督审核场景：获证证书有效期内，每年需接受认证机构的监督审核，保证体系持续有效运行。二、认证全流程操作指南企业安全管理体系认证流程分为“前期准备—体系文件编制—内部审核与管理评审—认证机构对接—认证审核实施—证书获取与维护”六大阶段，具体操作（一）前期准备阶段目标：明确认证需求，落实资源保障，完成认证启动。成立专项工作组由企业最高管理者（如总）担任组长，管理者代表（如经理）担任副组长，成员包括各部门负责人、安全主管、内审员等。职责：统筹认证工作，协调资源分配，审核关键节点决策。明确认证范围与目标结合企业主营业务、活动场所及过程，界定认证范围（如“有限公司厂区的机械制造过程及相关管理活动”）。设定认证目标（如“6个月内完成认证，保证工伤率下降20%”）。标准宣贯与培训组织工作组及关键岗位人员学习ISO45001:2018标准及适用法律法规（如《安全生产法》《职业病防治法》）。可邀请外部专家开展内审员培训，保证内审员具备独立审核能力。资源保障预算编制：明确认证费用（包括认证机构审核费、培训费、文件编制费等），纳入年度预算。人员保障：指定专职人员负责体系日常维护与外部沟通。（二）体系文件编制阶段目标：依据标准及企业实际，构建覆盖全流程的安全管理体系文件。文件结构规划体系文件分为四个层级：一层：《安全管理手册》（纲领性文件，阐述方针、目标、架构及过程关系）；二层：《程序文件》（针对标准核心要素，如《危险源辨识与风险评价控制程序》《应急准备与响应程序》）；三层：《操作规程/作业指导书》（具体岗位操作规范，如《冲压设备安全操作规程》）；四层：记录表单（过程运行证据，如《安全检查记录表》《培训签到表》）。文件编制与审批各部门负责编制本部门相关的程序文件及作业指导书，工作组汇总审核文件的完整性、合规性及可操作性。文件经管理者代表（经理）审核、最高管理者（总）批准后发布实施。文件发布与宣贯通过企业内部系统、公告栏、培训会议等方式发布文件，保证全体员工知晓体系要求及自身职责。（三）内部审核与管理评审阶段目标：验证体系运行的符合性、有效性，识别改进机会。内部审核组建内审组：由具备资质的内审员组成，内审组长（如*组长）需独立于受审核部门。制定审核计划：明确审核范围、依据、日期、审核员及分工，提前3个工作日通知受审核部门。实施现场审核：通过文件查阅、现场检查、员工访谈等方式，收集体系运行证据，记录不符合项（轻微/严重）。编制审核报告：汇总审核结果，提出改进建议，报最高管理者（*总）审阅。管理评审输入准备：收集内部审核报告、目标完成情况、合规性评价结果、统计、客户反馈等信息。召开评审会议：由最高管理者（*总）主持，工作组成员及相关部门负责人参加，评审体系运行的适宜性、充分性、有效性，确定改进方向。输出改进措施：明确责任部门、整改时限及验证要求，形成《管理评审报告》。（四）认证机构对接阶段目标：选择合适的认证机构，提交认证申请，签订认证合同。认证机构选择考察机构资质（如国家认监委批准资质）、行业经验、审核团队专业度及服务质量。可邀请2-3家机构报价，对比后择优选择（如选择“认证有限公司”）。提交申请材料向认证机构提交以下材料：《认证申请书》（明确认证范围、标准版本）；企业营业执照复印件；安全管理手册及程序文件目录；企业概况（组织架构、生产工艺、主要设备等）；适用的法律法规清单。签订认证合同与认证机构明确审核范围、审核计划、审核费用、双方权利义务及保密条款，签订认证服务合同。（五）认证审核实施阶段目标：通过认证机构审核，证明体系符合标准及企业要求。第一阶段审核（文件审核）审核内容：评价体系文件的符合性、充分性及策划的充分性（如文件是否覆盖标准全部条款、危险源辨识是否全面）。输出结果：审核组出具《第一阶段审核报告》，提出文件修改意见（如需整改，企业应在10个工作日内完成）。第二阶段审核（现场审核）审核准备：认证机构审核组（如审核组长组长、审核员审核员）提前5个工作日提交审核计划，企业确认后准备现场审核资料（记录表单、现场标识、应急演练记录等）。现场审核实施：通过抽样验证体系运行的符合性及有效性（如抽查员工安全培训记录、现场安全措施落实情况），开具不符合项（若存在）。末次会议：审核组通报审核结论，明确不符合项整改要求及整改期限（通常为15-30个工作日）。不符合项整改针对审核组开具的不符合项，制定纠正措施计划（包括原因分析、整改措施、责任人、完成时限），经审核组确认后实施整改。整改完成后，提交《不符合项整改报告》及相关证据（如照片、记录复印件），报审核组验证关闭。（六）证书获取与维护阶段目标：获取认证证书，保证体系持续有效运行。认证决定审核组确认所有不符合项关闭后，向认证机构技术委员会提交审核资料，机构批准后颁发《认证证书》（有效期3年）。证书维护监督审核：证书有效期内，每年至少接受1次监督审核（审核范围与第二阶段一致，可聚焦重点要素），保证体系持续有效。复评认证：证书有效期届满前3-6个月，启动复评流程，重复“内部审核—认证审核”环节，换发新证书。变更申报：若企业发生名称、地址、认证范围等变更，需及时向认证机构申报，经审核后更新证书。三、配套工具表格模板（一）认证申请信息表企业名称统一社会信用代码联系人职务联系方式电子邮箱企业地址所属行业认证标准认证范围体系运行起始时间预计审核日期备注（如特殊需求）（二）内部审核检查表（示例：危险源辨识与风险评价）审核部门生产车间审核日期YYYY年MM月DD日审核员*审核员审核依据ISO45001:2018、企业《危险源辨识程序》序号审核项目审核内容审核方法1危险源辨识范围是否覆盖所有活动、人员及设施查阅辨识记录、现场抽查2风险评价方法是否采用LEC法等方法，评价是否合理查阅风险评价报告、与员工访谈3控制措施有效性风险控制措施是否落实现场检查防护装置、查阅培训记录不符合项描述某焊接工序因新增设备，危险源未重新辨识，风险评价记录未更新。纠正措施责任人：*主管；措施：3个工作日内完成新增设备危险源辨识，更新风险评价记录；验证：内审员跟踪验证。（三）管理评审会议议程及记录表会议时间YYYY年MM月DD日09:00-11:00会议地点公司301会议室主持人*总记录人*秘书参会人员各部门负责人、内审组长、管理者代表等评审议题评审内容汇报人决议/改进措施体系运行绩效目标完成情况、统计、合规性*经理目标基本达成，2024年重点提升隐患整改及时率内部审核结果不符合项分布、体系有效性*组长完成所有不符合项整改，加强内审员培训外部变化法规更新、客户新要求*主管2个月内完成法规条款落地，修订相关程序下一步工作计划体系优化重点、资源保障*总成立专项小组，Q3前完成程序文件修订（四）不符合项整改报告表不符合项来源第二阶段审核（审核组：*组长）不符合项描述车间某安全警示标识模糊，未及时更换。不符合条款ISO45001:20188.1条款（运行策划和控制）原因分析现场巡检制度未明确标识检查频次，员工责任心不足。纠正措施1.修订《安全设施管理程序》，明确标识每周检查1次；2.对车间员工开展警示标识培训；3.立即更换模糊标识。责任部门生产车间计划完成时间YYYY年MM月DD日整改完成情况已修订程序文件，完成培训，更换标识3处。验证意见整改及时，措施有效，符合要求。验证人*审核员（五）监督审核计划表（示例）企业名称有限公司审核类型年度监督审核认证证书编号CR-5678审核标准ISO45001:2018审核日期YYYY年MM月DD日审核组长*组长审核员审核员、审核员审核范围机械制造过程及相关管理活动审核重点1.上次不符合项整改有效性；2.新增风险控制措施；3.员工安全意识。受审核部门生产车间、安全部、人力资源部等四、关键事项与风险提示（一）文件编制注意事项避免“两张皮”：体系文件需结合企业实际运营编制，禁止直接复制标准条款或他人文件，保证文件可落地、可执行。动态更新：当企业生产工艺、设备、法规等发生变化时，及时修订相关文件，保证文件现行有效。（二）内部审核要点独立性与客观性：内审员不得审核本部门工作，保证审核结果真实反映体系运行情况。问题导向：重点关注高风险环节（如危化品管理、特种设备操作）及历史问题整改情况，深挖根本原因。（三）认证审核配合事项现场准备：提前整理记录文件，保证现场标识清晰、安全设施完好，员工熟悉本岗位安全职责及应急流程。沟通及时性：对审核组提出的问题，如实回应，不隐瞒、不拖延；若对审核结论有异议，在规定时间内向认证机构申诉。（四）证书维护风险超期未复评：证书有效期届满前未申请复评，将导致证书失效，需重新认证（流程