2026年口碑服务公司反商业贿赂管理制度

2026年口碑服务公司反商业贿赂管理制度第一章总则第一条为规范本公司经营管理行为，建立健全反商业贿赂防控机制，有效防范和遏制商业贿赂行为，保障公司合法合规经营，维护市场竞争秩序、公司品牌声誉及客户合法权益，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及行业监管要求，结合本公司口碑服务业务实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司各业务部门、职能部门及全体员工，包括公司管理人员、业务人员、行政人员、财务人员等所有在职人员；同时适用于与公司存在业务往来的合作伙伴，包括供应商、客户、代理商、经销商、服务商及其他关联方。第三条反商业贿赂核心原则：坚持“依法合规、零容忍、全覆盖、权责统一”的原则，以防范风险为核心，明确禁止各类商业贿赂行为，建立“教育预防、过程管控、监督查处、整改提升”的全链条防控体系，确保公司经营活动始终遵循公平竞争、诚实信用的市场规则。第四条公司成立反商业贿赂工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管合规工作的负责人担任副组长，各部门负责人、合规专员及财务负责人为成员。领导小组牵头统筹反商业贿赂工作，审定防控方案、审批查处意见、督促整改落实。第五条公司合规管理部门（或指定职能部门，下同）为反商业贿赂工作的日常执行机构，负责落实领导小组的决策部署，牵头组织反商业贿赂教育、风险排查、监督检查、线索核查、案件查处等具体工作；各部门负责人为本部门反商业贿赂第一责任人，负责监督本部门员工遵守本制度，及时发现并上报违规线索。第六条公司鼓励员工及外部人员对商业贿赂行为进行举报，建立保密举报机制，对举报人的信息严格保密，对举报属实的给予适当奖励；严禁对举报人进行打击报复。第七条本制度所指商业贿赂，是指公司员工或合作伙伴为谋取不正当利益，在经营活动中实施的给予、收受或介绍贿赂的行为，包括但不限于给予或收受财物、提供或接受不正当利益、承诺给予或收受好处等行为。第二章禁止的商业贿赂行为第八条公司员工严禁实施下列商业贿赂行为：（一）在业务拓展、客户对接、服务签约等过程中，为获取业务机会、争取有利合作条件，向客户单位或其工作人员给予现金、礼品、礼金、消费卡、有价证券、股权、实物等财物；（二）为谋取不正当利益，向客户单位或其工作人员提供旅游、宴请、娱乐、健身、美容等不正当利益，或为其支付相关费用；（三）在供应商选择、采购招标、项目合作等过程中，向供应商或合作方索取或收受现金、礼品、回扣、佣金等财物，或接受其提供的不正当利益；（四）利用职务便利，要求或暗示业务关联方为本人或亲友提供工作岗位、升学就业、资金支持等不正当利益；（五）介绍、撮合公司与业务关联方之间的商业贿赂行为，或为商业贿赂行为提供便利条件；（六）以“手续费”“服务费”“咨询费”“返利”等名义，变相给予或收受商业贿赂财物；（七）其他违反法律法规及本制度规定的商业贿赂行为。第九条公司严禁业务关联方实施下列商业贿赂行为：（一）为获取业务合作、争取优惠条件，向公司员工给予现金、礼品、礼金、消费卡等财物或提供不正当利益；（二）以不正当手段影响公司采购招标、业务决策、服务评价等经营活动；（三）与公司员工串通，通过虚构业务、虚报费用等方式套取公司资金，变相输送利益；（四）其他损害公司利益的商业贿赂行为。公司发现业务关联方存在上述行为的，有权终止合作关系，并追究其相应责任；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第十条例外情形说明：公司员工在正常经营礼仪范围内，向业务关联方赠送价值较小的宣传礼品（带有公司品牌标识、用于业务推广）、组织合规的业务交流宴请等，不属于商业贿赂行为，但需严格控制标准和范围，履行内部审批手续并做好记录；严禁超出合理礼仪范围的馈赠或宴请。第三章反商业贿赂防控措施第十一条教育预防机制：（一）合规管理部门牵头组织开展反商业贿赂常态化教育，每年至少开展2次全员专项培训，内容包括相关法律法规、本制度规定、典型案例剖析、举报渠道与方式等；新员工入职时，必须接受反商业贿赂岗前培训，考核合格后方可上岗。（二）通过公司内部公告栏、工作群、内部刊物等渠道，定期推送反商业贿赂相关知识和警示信息，强化全员反商业贿赂意识，营造“廉洁从业、合规经营”的企业文化氛围。（三）将反商业贿赂要求纳入员工岗位职责说明书，明确各岗位的廉洁从业要求；公司与全体员工签订《廉洁从业承诺书》，明确违约责任，强化责任意识。第十二条业务流程管控：（一）客户开发与合作管理：建立规范的客户准入评估机制，对新客户的资质、信誉、经营状况等进行全面审核；业务合作签约前，需由合规管理部门对合同条款进行合规审核，重点核查是否存在可能引发商业贿赂的条款。（二）供应商与采购管理：建立供应商准入、评估与淘汰机制，实行采购招标公开化、透明化，明确招标流程、评审标准及监督措施；严禁员工利用职务便利干预采购招标结果，采购过程全程留痕，相关资料归档备查。（三）费用支出管理：财务部门严格审核各类费用支出，重点核查业务招待费、咨询费、服务费等费用的真实性、合理性，对无真实业务支撑、凭证不全的费用不予报销；严禁以虚构费用名义套取资金用于商业贿赂。（四）礼品与宴请管理：公司员工因业务需要赠送礼品或组织宴请的，需提前履行内部审批手续，说明事由、对象、金额及标准；赠送礼品和宴请费用需严格控制在合理范围内，如实登记并留存相关凭证。第十三条监督检查机制：（一）合规管理部门牵头组织反商业贿赂专项监督检查，每季度至少开展1次日常排查，每年开展1次全面专项检查，重点排查业务拓展、采购招标、费用报销、客户合作等高风险环节；检查方式包括资料查阅、数据核查、现场走访、员工访谈等。（二）内部审计部门将反商业贿赂情况纳入年度审计范围，对公司反商业贿赂制度执行情况、业务流程合规性、费用支出真实性等进行审计监督，及时发现风险隐患。（三）建立高风险岗位轮岗制度，对业务拓展、采购、财务等易发生商业贿赂的岗位，定期进行轮岗；加强对高风险岗位员工的日常监督，建立廉洁从业档案，记录相关表现情况。第十四条举报与线索处理机制：（一）公司设立专门的反商业贿赂举报渠道，包括举报电话、举报邮箱、书面举报信箱等，举报信息由合规管理部门专人负责接收和处理；举报渠道信息在公司内部显著位置公示，确保员工及外部人员知晓。（二）严格执行举报保密制度，对举报人的姓名、联系方式、举报内容等信息严格保密，严禁向无关人员泄露；举报材料单独归档管理，查阅需履行严格审批手续。（三）合规管理部门接到举报后，需在3个工作日内对举报线索进行初步核查，对符合核查条件的，报领导小组审批后启动正式核查；核查工作需在15个工作日内完成，复杂案件可适当延长，但需向领导小组说明理由。（四）核查过程中，核查人员需客观公正、实事求是，全面收集证据材料，形成核查报告；核查报告需明确举报线索是否属实、存在的问题及处理建议，报领导小组审议。第四章调查与处理第十五条调查启动与实施：（一）经领导小组审议，认为存在商业贿赂嫌疑的，由合规管理部门牵头成立专项调查小组，开展正式调查；必要时可聘请外部专业机构协助调查，或协调财务、审计等部门配合。（二）调查小组有权查阅相关业务资料、财务凭证、会议记录等文件，与相关人员进行谈话核实；被调查部门及人员需积极配合调查工作，如实提供相关信息和资料，不得拒绝、阻挠或隐瞒。（三）调查过程中，调查小组需严格遵守调查纪律，规范收集证据，确保调查程序合法、证据真实有效；调查资料需妥善保管，建立调查档案。第十六条处理决定与执行：（一）调查结束后，调查小组形成调查处理报告，报领导小组审议；领导小组根据调查结果，区分不同情形作出处理决定：举报线索不实的，终止调查，及时向被举报人员说明情况，消除影响；存在轻微违规行为，但未构成商业贿赂的，对相关人员予以约谈提醒、通报批评，责令限期整改；确认存在商业贿赂行为的，视情节轻重对相关人员予以扣减绩效工资、降职降薪、岗位调整、解除劳动合同等处理；涉及违法所得的，责令退还或追缴；涉嫌违法犯罪的，立即移交司法机关处理，同时配合司法机关开展调查工作。（二）对业务关联方存在商业贿赂行为的，处理决定包括终止合作关系、扣除保证金、追究违约责任等；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。（三）合规管理部门负责跟踪处理决定的执行情况，确保各项处理措施落实到位；处理结果在公司内部适当范围通报，发挥警示作用。第十七条整改与复盘：（一）针对调查中发现的问题，相关部门需制定整改方案，明确整改措施、整改时限及责任人，报合规管理部门备案；合规管理部门跟踪整改落实情况，确保问题整改到位。（二）每次商业贿赂案件处理完成后，合规管理部门组织开展复盘工作，分析案件产生的原因，查找制度漏洞和流程缺陷，提出完善建议，报领导小组审议后落实；通过案例复盘，优化反商业贿赂防控机制，防范同类问题再次发生。第五章监督管理与考核问责第十八条监督管理责任：（一）领导小组负责对全公司反商业贿赂工作进行全面监督，定期听取合规管理部门工作汇报，检查防控措施落实情况，解决工作中的重大问题。（二）各部门负责人需切实履行本部门反商业贿赂监督责任，定期开展本部门自查，及时发现并纠正员工的违规倾向；对发现的商业贿赂线索，需第一时间向合规管理部门报告，不得隐瞒、拖延。（三）合规管理部门负责日常监督工作，对发现的违规行为及时制止和纠正；对监督检查中发现的制度漏洞，及时提出修订完善建议。第十九条考核评估：（一）反商业贿赂工作纳入各部门及员工的绩效考核体系，考核指标包括制度遵守情况、教育培训参与情况、风险排查落实情况、违规行为发生情况等。（二）考核方式采用日常检查与年度考核相结合、定量指标与定性评估相结合的方式，考核结果与部门绩效、员工薪酬、评优评先、岗位晋升等直接挂钩；对反商业贿赂工作表现突出的部门和个人，给予表彰奖励。第二十条问责措施：（一）员工违反本制度规定，实施商业贿赂行为的，按本制度第四章相关规定处理；给公司造成经济损失的，依法追究赔偿责任。（二）部门负责人未履行监督责任，导致本部门发生商业贿赂行为的，视情节轻重予以约谈提醒、通报批评、扣减绩效工资等处理；因监督失职导致重大商业贿赂案件发生的，追究相应的管理责任。（三）调查处理人员在工作中存在滥用职权、徇