金融投资顾问客户满意度与风险控制考核表

金融投资顾问客户满意度与风险控制考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户满意度客户满意度调研得分40%85分按评分量表计算，85分及以上为满分，每低1分扣0.5分，最低扣至0分客户投诉率低于5%按月度统计，投诉率低于5%为满分，每增加1%扣除2%，最高扣除至权重满分客户留存率80%按季度统计，留存率80%及以上为满分，每低5%扣除1%，最低扣除至权重满分客户满意度反馈回复及时率100%按反馈记录统计，100%为满分，低于100%按实际比例扣除，最低扣除至权重满分客户增值服务参与度30%按参与人数占比统计，30%及以上为满分，每低5%扣除1%，最低扣除至权重满分风险控制客户投诉中涉及合规风险次数35%0次按月度统计，0次为满分，每发生1次扣除5%，最低扣除至权重满分客户投资组合风险偏离度不超过10%按季度评估，偏离度不超过10%为满分，每增加1%扣除2%，最高扣除至权重满分客户资金安全事件发生率0%按年度统计，0%为满分，每发生1次扣除10%，最低扣除至权重满分合规培训参与及考核通过率100%按记录统计，100%为满分，低于100%按实际比例扣除，最低扣除至权重满分客户风险揭示文档完整率100%按审核记录统计，100%为满分，低于100%按实际比例扣除，最低扣除至权重满分业绩达成客户资产管理规模（AUM）增长率15%20%按年度统计，增长率20%及以上为满分，每低5%扣除2%，最低扣除至权重满分新客户签约数量15个按季度统计，15个及以上为满分，每少1个扣除1%，最低扣除至权重满分客户投资收益达成率达到行业平均水平按季度对比行业基准，达到平均水平为满分，低于平均水平按差距比例扣除，最低扣除至权重满分产品销售目标完成率100%按年度统计，完成率100%为满分，每低10%扣除2%，最低扣除至权重满分客户主动推荐率20%按年度统计，推荐率20%及以上为满分，每低5%扣除1%，最低扣除至权重满分专业能力提升专业资格认证持有率10%100%按记录统计，100%为满分，低于100%按实际比例扣除，最低扣除至权重满分内部培训参与度100%按记录统计，100%为满分，低于100%按实际比例扣除，最低扣除至权重满分行业知识更新学习量完成8次按年度统计，完成8次及以上为满分，每少1次扣除1%，最低扣除至权重满分客户复杂需求解决能力90%以上客户满意度按记录统计，90%以上满意度为满分，低于90%按差距比例扣除，最低扣除至权重满分合规风控知识考核成绩90分按年度考核统计，90分及以上为满分，每低5分扣除1%，最低扣除至权重满分本考核表旨在全面评估金融投资顾问在客户满意度与风险控制方面的综合表现。请依据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。权重分配体现客户满意度与风险控制的核心地位，同时兼顾业绩达成与专业能力提升。考核结果将作为绩效改进与激励的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：