2026年主板上市协议

2026年主板上市协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》等相关法律法规，就乙方协助甲方实现2026年在主板上市事宜协商一致，订立合同如下：

一、合作背景与目的

甲方拟在2026年通过中国证监会核准的主板板块完成首次公开发行股票并上市，乙方具备专业的证券承销与上市辅导经验，同意为甲方提供全方位的上市服务，包括但不限于尽职调查、重组设计、申报材料准备、发行承销及持续合规等事宜，以协助甲方实现主板上市目标。

二、服务内容与范围

1.尽职调查服务

乙方负责对甲方的财务状况、法律合规性、业务模式、行业前景等进行全面尽职调查，出具尽职调查报告，并协助甲方完善公司治理结构，确保符合主板上市条件。乙方需核查甲方最近三年的财务报表、内部控制制度、主要资产权属、重大诉讼仲裁、关联交易、环保合规等事项。

2.上市重组方案设计

乙方根据主板上市规则，为甲方设计合适的重组方案，包括股权结构调整、业务剥离整合、资产注入或剥离等，优化公司资本结构，满足主板上市的具体要求。

3.申报材料准备

乙方负责协助甲方准备并向中国证监会提交首次公开发行股票的申请文件，包括招股说明书、发行人及控股股东承诺函、律师事务所法律意见书、会计师事务所审计报告等核心材料，确保申报文件符合主板上市审核标准。

4.发行承销服务

若甲方申请获得中国证监会核准，乙方作为主承销商或联合主承销商，负责组织股票发行工作，包括定价发行、路演推介、投资者关系管理等，确保股票发行顺利完成。

5.持续合规服务

甲方上市后，乙方需为甲方提供持续合规顾问服务，包括信息披露审核、内部控制整改、再融资方案设计等，确保甲方符合主板上市公司持续监管要求。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方应向乙方提供真实、完整、准确的财务及业务资料，配合乙方完成尽职调查、申报材料准备等工作，并确保所提供信息的合法性。

2.甲方应按照乙方制定的上市重组方案，及时完成相关法律、财务及业务调整，确保重组方案顺利实施。

3.甲方应按时支付乙方上市服务费，具体支付方式和金额以合同附件为准。

4.甲方需指定专门人员与乙方对接，协调解决上市过程中出现的问题。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方应具备中国证监会认可的证券承销与上市业务资格，严格按照主板上市规则为甲方提供专业服务。

2.乙方应组建专业的上市团队，包括投资银行、律师、会计师等，确保上市服务的高质量完成。

3.乙方需按时提交尽职调查报告、申报材料及发行承销方案，并配合甲方应对中国证监会的审核问询。

4.乙方在提供上市服务过程中，应严格保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意不得泄露任何非公开信息。

5.若因乙方重大过失导致甲方上市申请被否决或无法按计划完成上市，乙方应承担相应的赔偿责任。

四、费用与支付方式

1.上市服务费总额为人民币_______元（大写：__________________元整），包含尽职调查费、重组设计费、申报材料费、发行承销费等全部服务费用。

2.费用支付方式：

-预付款：合同签订后3个工作日内，甲方支付总服务费的30%作为预付款；

-过程款：尽职调查报告提交后，甲方支付总服务费的40%；

-结清款：股票发行完成或上市申请获得核准后，甲方支付剩余30%的服务费。

3.乙方需向甲方开具合法的增值税发票，甲方凭发票向乙方支付费用。

五、违约责任

1.若甲方未按时支付服务费，每逾期一日，应按逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已产生服务费的全额。

2.若乙方未按合同约定完成上市服务，导致甲方损失重大利益（如错过上市窗口、发行价格大幅折让等），乙方应赔偿甲方实际损失，但赔偿上限不超过已支付服务费的2倍。

3.任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应向对方支付违约金人民币_______元，并承担相应的法律责任。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。

七、合同生效及其他

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式陆份，甲乙双方各执叁份，具有同等法律效力。

2.若本合同部分条款被认定为无效，不影响其他条款的效力，双方应协商补充完善相关内容。

3.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表（签字）：乙方代表（签字）：

职务：职