技术文件核查、审核和审批制度

技术文件核查、审核和审批制度第一章总则第一条目的为规范公司技术文件的管理，确保技术文件的准确性、完整性、适用性和有效性，明确技术文件核查、审核和审批的职责、流程及要求，保障生产经营、产品研发、项目实施等工作的顺利开展，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有技术文件的编制、修订、废止等过程中的核查、审核和审批工作。技术文件包括但不限于：产品技术文件：产品图纸、技术规格书、产品标准、工艺文件、检验规范、BOM清单等。研发技术文件：研发方案、试验大纲、技术报告、专利申请文件等。工程技术文件：工程设计图纸、施工方案、安装调试手册、运维规程等。其他技术文件：技术改进方案、技术交底文件、技术档案等。第三条管理原则分级管理原则：根据技术文件的重要性、复杂程度和适用范围，实行分级核查、审核和审批。职责明确原则：明确各部门及相关人员在技术文件核查、审核和审批过程中的职责，确保权责清晰。闭环管理原则：技术文件的核查、审核和审批过程形成闭环，对提出的问题及时整改，确保文件符合要求。版本控制原则：技术文件实行版本化管理，每次核查、审核和审批后，及时更新版本信息，确保使用的是最新有效版本。第二章组织机构及职责第四条技术管理部门技术管理部门是技术文件的归口管理部门，主要职责：负责制定和修订本制度，并组织宣贯和实施。负责统筹协调技术文件的核查、审核和审批工作，跟踪进度，确保按时完成。负责技术文件的归档、发放、回收和销毁管理，建立技术文件台账。负责监督检查技术文件的执行情况，对违反本制度的行为进行纠正。第五条编制部门技术文件的编制部门（如研发部、工程部、生产技术部等）主要职责：负责组织相关人员编制技术文件，确保文件内容完整、准确、符合相关标准和要求。负责组织内部核查工作，对核查出的问题及时整改。负责将核查通过的技术文件提交审核和审批，并根据审核和审批意见进行修改。负责技术文件的解释和技术交底工作。第六条核查人员核查人员由编制部门的技术骨干或项目负责人担任，主要职责：对技术文件的完整性、准确性、一致性进行核查，确保文件内容无遗漏、无错误、前后一致。核查技术文件是否符合相关的国家标准、行业标准、公司标准和技术规范。核查技术文件的格式是否符合公司的统一要求。填写《技术文件核查表》，记录核查结果和存在的问题，提出整改意见。第七条审核人员审核人员由相关部门的负责人或技术专家担任，根据技术文件的类型和级别确定，主要职责：对技术文件的技术可行性、合理性、先进性进行审核，确保文件符合公司的技术发展战略和实际生产经营需求。审核技术文件是否符合相关的法律法规、政策要求和环保、安全等规定。审核技术文件的核查情况，确认核查出的问题已得到有效整改。填写《技术文件审核表》，记录审核结果和意见，对不符合要求的文件提出退回修改的意见。第八条审批人员审批人员由公司分管领导或总经理担任，根据技术文件的类型和级别确定，主要职责：对技术文件的最终合法性、有效性和权威性进行审批，确保文件能够指导公司的生产经营、产品研发、项目实施等工作。审批技术文件的审核情况，确认审核出的问题已得到有效整改。在《技术文件审批表》上签署审批意见，对批准的技术文件赋予正式效力。第三章核查、审核和审批流程第九条技术文件编制编制部门组织相关人员根据工作需求编制技术文件，文件编制完成后，由编制人员进行自校。第十条内部核查编制人员自校完成后，填写《技术文件核查申请表》，提交编制部门负责人安排核查人员进行核查。核查人员在收到技术文件后，在规定的时间内完成核查工作，填写《技术文件核查表》。若核查通过，核查人员在《技术文件核查表》上签署“同意”意见，由编制部门将技术文件及相关表格提交审核；若核查不通过，核查人员在《技术文件核查表》上注明存在的问题和整改意见，退回编制部门进行修改，修改完成后重新进行核查。第十一条部门审核编制部门将核查通过的技术文件及《技术文件核查表》提交相关审核人员进行审核。审核人员在收到技术文件后，在规定的时间内完成审核工作，填写《技术文件审核表》。若审核通过，审核人员在《技术文件审核表》上签署“同意”意见，由编制部门将技术文件及相关表格提交审批；若审核不通过，审核人员在《技术文件审核表》上注明存在的问题和整改意见，退回编制部门进行修改，修改完成后重新进行核查和审核。第十二条公司审批编制部门将审核通过的技术文件及《技术文件核查表》《技术文件审核表》提交相关审批人员进行审批。审批人员在收到技术文件后，在规定的时间内完成审批工作。若审批通过，审批人员在《技术文件审批表》上签署“批准”意见，技术文件正式生效；若审批不通过，审批人员在《技术文件审批表》上注明存在的问题和整改意见，退回编制部门进行修改，修改完成后重新进行核查、审核和审批。第十三条文件修订与废止当技术文件所依据的标准、法规发生变化，或公司的生产经营、产品研发、项目实施等情况发生重大变化，需要对技术文件进行修订时，由原编制部门提出修订申请，按照本制度规定的核查、审核和审批流程进行修订。当技术文件不再适用时，由原编制部门提出废止申请，经审核、审批通过后，予以废止，并在技术文件台账中注明废止日期和原因。第四章核查、审核和审批要求第十四条时间要求核查、审核和审批人员应在规定的时间内完成相关工作，确保技术文件能够及时生效和使用。具体时间要求由公司根据技术文件的类型和紧急程度另行规定。第十五条内容要求核查人员应重点核查技术文件的完整性、准确性、一致性和格式规范性。审核人员应重点审核技术文件的技术可行性、合理性、先进性和合规性。审批人员应重点审批技术文件的最终合法性、有效性和权威性。第十六条签字要求核查、审核和审批人员应在相应的表格上签署姓名、日期和意见，确保签字真实、有效。未经签字的技术文件不得生效和使用。第十七条版本要求技术文件实行版本化管理，每次修订后应更新版本号和修订日期。版本号的编制规则由公司技术管理部门统一制定。第五章监督与考核第十八条监督检查技术管理部门应定期对技术文件的核查、审核和审批工作进行监督检查，确保本制度的有效执行。监督检查的内容包括：技术文件的编制质量、核查审核审批流程的执行情况、文件的归档和发放情况等。第十九条考核公司将技术文件的核查、审核和审批工作纳入相关部门和人员的绩效考核范围。对严格执行本制度，工作成绩突出的部门和人员，给予表彰和奖励；对违反本制度，造成技术文件错误、延误或其他损