商务局执法人员制度规范

PAGE商务局执法人员制度规范一、总则（一）目的为加强商务局执法人员管理，规范执法行为，提高执法水平，确保商务领域法律法规的正确实施，维护市场秩序，保障各类市场主体合法权益，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于商务局全体执法人员。（三）基本原则1.合法性原则执法人员的执法行为必须严格依据国家法律法规及相关政策规定，不得超越法定权限，不得违反法定程序。2.公正性原则在执法过程中，要秉持公平、公正的态度，对待所有市场主体，不偏袒、不歧视，确保法律面前人人平等。3.公开性原则执法依据、执法程序、执法结果等应依法公开，接受社会监督，增强执法透明度。4.高效性原则优化执法流程，提高执法效率，及时处理各类商务违法行为，维护市场秩序稳定。二、执法人员资格与培训（一）资格要求1.执法人员应具备相应的法律专业知识，熟悉商务领域相关法律法规、规章和政策。2.必须通过国家统一组织的行政执法资格考试，取得行政执法证件，并按规定进行年度审验。3.身体健康，能够胜任行政执法工作。（二）培训管理1.培训计划制定年度培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间等。培训内容包括法律法规知识更新、执法技能提升、职业道德教育等。2.培训方式采用内部培训与外部培训相结合的方式。内部培训由局业务骨干或邀请法律专家进行授课；外部培训根据实际需要，选派执法人员参加上级主管部门或专业培训机构组织的培训。3.培训考核建立培训考核机制，对执法人员参加培训的情况进行考核。考核结果与执法人员的绩效挂钩，对考核不合格的人员进行补考或再次培训，直至合格。三、执法程序（一）立案1.发现商务违法行为线索后，执法人员应及时进行初步核查。核查内容包括违法行为的事实、证据、涉及的市场主体等。2.经核查，认为有违法事实需要追究法律责任的，应当填写立案审批表，报经局领导批准后立案。立案审批表应详细记录案件来源、违法事实、涉嫌违法主体等信息。（二）调查取证1.执法人员进行调查取证时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示行政执法证件。2.调查取证可以采取询问当事人、查阅复制相关资料、现场检查、抽样检验检测等方式。执法人员应制作调查询问笔录、现场检查笔录、抽样记录等，确保证据的真实性、合法性和关联性。3.在调查取证过程中，执法人员有权要求当事人或者有关人员如实提供有关情况和资料，当事人或者有关人员应当配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒。（三）告知1.在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知方式可以采用书面告知、口头告知等形式。书面告知应制作行政处罚告知书，送达当事人；口头告知的，应当记录在案，并由当事人签字确认。3.当事人有权进行陈述和申辩。执法人员应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。（四）听证1.符合听证条件的案件，当事人要求听证的，应当组织听证。听证条件包括拟作出较大数额罚款、吊销许可证或者执照等行政处罚决定。2.听证由商务局指定的非本案调查人员主持。当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。3.听证应公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。听证过程中，当事人有权进行陈述、申辩和质证，执法人员应当对当事人提出的问题进行解答和说明。4.听证结束后，听证主持人应当根据听证情况，写出听证报告，连同听证笔录一并报局领导审查。（五）决定1.执法人员根据调查取证、听证等情况，提出行政处罚建议，报局领导审批。2.局领导根据案件情况，作出行政处罚决定。行政处罚决定书应载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限等内容。3.行政处罚决定作出后，应当及时送达当事人。送达方式可以采用直接送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等。（六）执行1.当事人应当在行政处罚决定书规定的期限内履行处罚决定。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。2.执法人员应当对当事人履行处罚决定的情况进行监督检查。当事人逾期不履行处罚决定的，依法采取加处罚款、申请人民法院强制执行等措施。3.行政处罚执行完毕后，执法人员应当将案件材料整理归档，妥善保管。四、执法监督（一）内部监督1.建立执法监督检查制度，定期对执法人员的执法行为进行检查。检查内容包括执法程序是否合法、执法文书是否规范、执法证据是否充分等。2.设立专门的执法监督机构或配备执法监督人员，负责对执法工作进行日常监督。对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.建立执法过错责任追究制度。对执法人员在执法过程中存在的违法违纪行为，依法追究其责任。（二）外部监督1.主动接受社会监督，公布举报电话、邮箱等联系方式，及时受理群众对商务执法行为的举报和投诉。2.积极配合上级主管部门、监察机关、司法机关等对商务执法工作的监督检查，对提出的意见和建议认真整改落实。3.定期向社会公开商务执法工作情况，包括执法案件办理数量、处罚结果等，增强执法透明度，接受社会公众的监督。五、执法协作与信息共享（一）执法协作1.加强与其他相关部门的执法协作，建立健全联合执法机制。在查处跨部门商务违法行为时，与工商、质检、公安等部门密切配合，形成执法合力。2.建立执法协作联络机制，明确各部门在联合执法中的职责分工、工作流程等。定期召开执法协作会议，交流执法工作情况，协调解决执法中遇到的问题。3.执法人员在执法过程中，需要其他部门协助的，应当及时提出协助请求。其他部门应当积极配合，提供必要的协助和支持。（二）信息共享1.建立商务执法信息共享平台，实现与其他相关部门之间执法信息的互联互通。及时共享市场主体登记注册、经营状况、违法违规记录等信息。2.定期将商务执法工作中的重大案件、典型案例等信息向社会公开，同时与其他部门共享，发挥警示作用，提高市场主体的守法意识。3.利用执法信息共享平台，加强对市场主体的信用监管。对存在违法违规行为的市场主体，依法纳入信用信息系统，实施联合惩戒。六、执法保障（一）装备保障1.配备必要的执法装备，包括执法车辆、执法记录仪、电脑、打印机、复印机等，确保执法工作的顺利开展。2.定期对执法装备进行维护和更新，保证其性能良好，能够正常使用。对执法记录仪等重要执法装备，要严格按照规定进行使用和管理。（二）经费保障1.合理安排执法经费，确保执法人员的工资、福利等经费足额发放。执法经费应专款专用，不得挪作他用。2.保障执法办案所需的费用，包括调查取证费用、听证费用、处罚执行费用等。对重大、复杂案件的执法办案费用，要给予重点保障。（三）安全保障1.加强对执法人员的安全教育，提高执法人员的安全意识和自我保护能力。2.在执法过程中，为执法人员配备必要的安全防护装备，如防弹衣、头盔、盾牌等。对可能存在安全风险的执法现场，要制定安全预案，确保执法人员的人身安全。七、执法纪律与职业道德（一）执法纪律1.严格遵守国家法律法规和商务局的各项规章制度，不得有违法违纪行为。2.严禁在执法过程中接受当事人的宴请、礼品或者其他利益，不得利用职务之便谋取私利。3.不得泄露在执法过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私。4.不得擅自改变行政处罚决定，不得随意减轻或者加