DB3207-T 2027-2024“综合查一次”工作规范

ICS01.040.03CCSA003207IDB3207/T2027—2024前言 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本原则 1 1 1 25基本要求 2 2 25.3综合查一次”平台 25.4全流程闭环执法 25.5系统一体化管理 25.6“三级联动”式检查 2 26工作流程 3 3 3 46.4查后处理 46.5结果应用 46.6监督评价 57工作改进 5附录A（规范性）“综合查一次”工作流程 6DB3207/T2027—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由连云港市数据局提出并组织实施与监督。本文件由连云港市社会管理和公共服务标准化技术委员会归口。本文件起草单位：连云港市数据局、江苏海洋大学。本文件主要起草人：储嘉祥、高锐、刘力玮、刘家胜、魏范青、王明亮、王若禹。DB3207/T2027—20241"综合查一次"工作规范本文件规定了“综合查一次”的术语与定义、基本原则、基本要求、工作流程和工作改进措施等。本文件适用于行政执法部门开展执法检查相关的活动。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1一件事onething以管好一件事思维，从政府监管工作需要和监管对象需求出发，在监管主体权力事项清单基础上的，通过跨部门、跨领域、跨层级的系统、人员、数据协同，实施针对同一类对象或事项的监管活动和服务。3.2以监管场景为依据梳理的跨部门、跨领域、跨层级系统协作事项清单、监管事项清单和部分重点行业领域重点监管事项清单等，实现一体化、规范化的监管工具。3.3执法检查enforcementinspection相关执法主体依法对监管对象进行的了解、调查、监管的活动。3.4综合查一次all-in-oneinspectionsoflawenforcement对涉及跨部门、跨领域、跨层级多个执法主体的相关执法检查事项进行“一件事”集成，在同一时间对同一监管对象进行的联合执法检查。4基本原则将多头、重复检查事项整合为一次检查；推进事前、事中监管和事后处罚的有机衔接；强化部门联合、层级联动、内部整合，切实加强监管执法人员协同。4.2效能性DB3207/T2027—20242通过全面运用企业信用风险分类结果、强化执法检查标准化，规范工作流程，实现选择执法对象“随机”而不“随性”，检查工作标准“规范”而不“任性”，从而减少执法检查成本、提高执法检查效率。4.3服务性强化主动服务意识，从侧重“末端处罚”向侧重以合规指导服务企业发展转变；提倡柔性执法，规范轻微违法处置；加强执法督查，多维度评价执法检查行为，提高执法满意度。5基本要求5.1企业标识码基于公安部门安装的二维码门牌，企业通过“我的连云港”APP扫码补充企业基本信息，生成企业标识码，实现源头管理。5.2清单体系5.2.1按照多部门会商梳理的“一件事”目录，从监管侧形成“综合查一次”场景清单，以场景编制检查事项清单和检查实施清单。5.2.2各部门结合“综合查一次”场景清单和现有行业指导内容，统筹各类监管事项，从企业侧编制“一业一册”经营指导手册和免罚、轻罚清单。5.2.3宜由市级部门统筹编制并及时更新特色领域、新兴业态“综合查一次”场景清单，县（区）可参照执行；镇（街）一级的“综合查一次”场景清单由县（区）牵头统一制定；镇（街）一级负责强化日常巡查，把“源头发现问题、一线化解矛盾”要求落到实处。5.2.4“综合查一次”场景清单的制定、执行应坚持高效监管和利企便民相统一，并根据工作需要动态调整。5.3综合查一次”平台完善“综合查一次”业务工作平台，满足各级部门数字化行政执法检查需求，供各部门按执法检查流程进行执法任务的计划制定、实施检查、查后处理、监督评价和结果应用。5.4全流程闭环执法打造事前充分沟通、事中有效联合、事后及时评价反馈的全流程闭环执法检查机制，注重源头管理、规范执法。5.5系统一体化管理信息沟通共享、场景清单编制、计划制定、任务交办、执法管理、跟踪反馈等执法检查环节通过掌上执法系统实现包括自动化流转、联动化协同、智能化分析等功能的一体化管理。5.6“三级联动”式检查采取“市级随机抽查+县区联合执法监管+镇（街）联合日常巡查”的“三级联动”执法检查方法，即由市级组织开展全市域的“综合查一次”联合执法随机检查，县（区）牵头组织开展属地“综合查一次”联合执法，乡镇（街道）负责日常检查。5.7其他要求DB3207/T2027—202435.7.1在各个领域大力拓展非现场监管手段及应用，不断创新执法监管方式，提高执法监管智能化、精准化水平。5.7.2检查中可依法采取书面检查、实地核查、网络监测等方式进行，视情邀请行业专家协助开展，形成有效、便捷、规范的第三方联动程序，提升执法检查的科学性和有效性。强化专家管理，建立专家信息库、意见采纳、动态考核等机制，根据专家履职情况动态调整专家库。5.7.3探索部门执法队伍整合、部门联合机制，以及县乡联动、条块结合行政执法体制，建立“综合查一次”执法检查统筹协调指挥机制，形成“综合执法＋专业执法＋联合执法”执法体系。5.7.4各部门的“综合查一次”平台管理员负责本部门“综合查一次”平台的日常使用和管理，加强与工作专班沟通衔接。5.7.5各地各部门应面向社会公开发布“综合查一次”改革承诺，并积极采取措施提高公众知情度。5.7.6不应以指导、辅导等名义变相开展入企检查。入企指导的范畴仅限于为企业提供政策解读、技术支持、管理咨询等各类服务性活动，并在提前报备的前提下进行。6工作流程6.1.1运用“综合查一次”平台“检查计划管理”模块功能，对信访、投诉、日常检查、网格管理、行政处罚等执法监管相关数据进行分析研判，做好对“双随机”方式检查计划、重点监管计划、触发式检查计划的制定和管理。6.1.2年度固定检查宜采取“双随机一公开”方式提前制定，根据企业信用、风险信息编制综合检查方案，明确执法工作做什么、谁来做、何时做。6.1.3在制定检查计划时，重点监管任务应上传年度执法计划等作为依据；投诉举报任务应上传“12345”交办单、部门领导批办单等材料作为依据；上级指派任务应上传上级文件通知、会议记录、任务交办单等作为依据。6.1.4各单位提前编制年度检查计划，计划外的检查应提前报备，不得随意开展检查。对于如下突发情况，可事后进行报备：——突发重大安全事件；——突发重大舆情事件；——群众举报有重大安全隐患事项；——其他突发确实无法及时报备的事项。6.1.5以下情形之一的，可根据工作应适当增加检查频次：——直接关系食品安全、药品安全、公共卫生、安全生产、自然资源保护、生态环境保护等特殊行业、重点领域；——有多次被投诉举报记录；——被列入经营异常名录、信用风险等级高或者有严重违法违规记录等情况；——在“综合查一次”工作中发现其他需要重点检查的检查对象或者执法事项。6.2查前准备6.2.1“综合查一次”牵头部门应联系配合部门，通过事前协商，分析检查对象规模、信用、风险等情况，根据检查部门、检查对象、检查内容、检查方案，视情况下载打印检查表单，准备好相关法律文书。DB3207/T2027—202446.2.2在检查对象名录库和执法人员名录库中随机抽取检查对象和执法人员，使用“综合查一次”平台“检查任务管理”模块，在线完成任务生成、检查前公示、任务推送，并在移动端绑定检查对象。如未能查询到检查对象标识码，现场指导检查对象应使用“我的连云港”APP企业标准地址码功能进行注册申请。6.2.3“综合查一次”平台汇聚企业画像包括企业信息、信用信息、检查信息、非现场检查信息等以及其他相关平台数据推送给检查人员，并自动跟踪提醒检查人员工作进展。6.2.4确定检查时间后，牵头部门应至少提前两天通过“综合查一次”平台向检查对象提前告知检查任务（依法不予公开和上级机关明确要求不能事先通知的检查事项除外）。6.3检查实施6.3.1联合执法人员同时到达执法检查现场，主动出示执法检查证件，配备制式服装单位的人员应按规定着装，使用“我的连云港”APP上“综合查”应用扫描企业标识码开始进行检查，按任务清单表中的检查事项进行逐项检查。6.3.2行政执法现场至少有一个部门携带执法记录仪对检查过程全程记录，记录的结果各部门互相承认。检查中应当依法制作并出具行政检查登记表、现场检查记录、责令改正通知书等执法文书，并严格落实执法全过程记录制度，对现场检查、调查取证、文书送达等实时记录，做到全程留痕可回溯。6.3.3现场检查结束后，支持使用现场打印或系统生成的方式，各检查单位形成自己的“综合查一次”检查表，由检查单位和检查对象签字确认。6.3.4“综合查一次”平台推送检查情况到“企业服务中心”等平台，方便企业等市场主体查看。6.3.5对企业存在的违规事项，检查人员在“综合查一次”平台生成整改任务和下次检查计划，便于下次进行检查；同时向企业告知合规整改建议。6.3.6建立检查申诉机制。企业认为检查时指出的问题不合理时，可通过申诉渠道反馈至执法检查单位，执法检查单位应及时对申诉问题进行研究，并在5个工作日内予以答复。6.4查后处理6.4.1检查情况应当依法分别做出处理：——发现违法行为苗头需要立即制止、责令改正的，依法依规责令停止违法行为、责令立即改正或者限期改正，及时复查；——发现违法行为需要立案查处的，通过“综合查一次”平台与综合行政执法管理平台进行衔接，按法律程序做好后续案件处理工作；——首次轻微违法行为，未造成危害后果或危害后果轻微并及时改正，且符合行政处罚相关裁量基准的，适用“首违不罚”“首违轻罚”等柔性执法模式处理；——违法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关依法处理。6.4.2针对检查中发现的重大问题、疑难问题，联合检查后应由监管责任单位组织事后会商，总结检查中发现的问题，形成“综合查一次”检查报告。出现多部门对同一情形要求不一的，应会商形成一致意见再反馈。6.4.3“综合查一次”检查处理情况应及时向社会公布，针对重点检查对象或检查中发现的突出问题、典型问题，监管责任单位应将“综合查一次”检查报告上报本级政府并抄送相关部门，实现“一次检查、全面体检、综合会诊、精准施策”的效果。6.5结果应用6.5.1执法检查部门应依法建立健全失信惩戒机制，完善抽查对象诚信档案建设，将“综合查一次”涉及的信用信息纳入抽查对象社会信用记录，作为实施行政管理的重要参考。DB3207/T2027—202456.5.2运用“综合查一次”检查数据，结合分类分级动态监管、经营异常名录等制度，让失信者一处违规、处处受限，努力营造诚实、自律、守信、互信的社会信用环境。6.6监督评价6.6.1检查后，依托“综合查一次”平台，开展企业评价、联合检查部门间评价和“12345”回访评价。6.6.2形成监督反馈闭环，对任务完成度、企业满意度、部门配合度进行组合式监督、立体式评价，定期对重点任务推进情况、平台运用情况、监管实施情况等进行反馈。6.6.3将各执法部门和乡镇（街道）“综合查一次”制度实施情况作为行政执法评议的重要内容，并纳入法治政府考核指标体系。6.6.4公布投诉渠道，对于企业投诉的违规检查问题，由执法检查单位、执法监督部门组织对申诉问题开展调查。6.6.5设立执法监测点，及时收集“综合查一次”工作开展情