企业负责任的人工智能影响评估（RAIIA）报告编制合同

企业负责任的人工智能影响评估（RAIIA）报告编制合同合同编号：__________

第一章总则

第一条合同背景

本合同由以下双方于____年____月____日在____市____区订立：

甲方：[甲方公司名称]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

注册地址：[甲方公司注册地址]

统一社会信用代码：[甲方公司统一社会信用代码]

乙方：[乙方公司名称]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

注册地址：[乙方公司注册地址]

统一社会信用代码：[乙方公司统一社会信用代码]

鉴于甲方在人工智能（AI）领域的业务拓展，需对所开发或应用的人工智能产品进行负责任影响评估，以符合相关法律法规及行业最佳实践，故聘请乙方提供专业服务，双方经友好协商，达成如下协议。

第二条合同目的

本合同旨在明确双方在编制《企业负责任的人工智能影响评估（RAIIA）报告》过程中的权利义务，确保评估工作的专业性、客观性与合规性，为甲方人工智能产品的合规性提供法律保障。

第三条合同依据

本合同的订立及履行，应遵循《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》以及《人工智能伦理规范》等行业标准及政策要求。

第四条合同期限

本合同有效期为____年____月____日至____年____月____日，自双方签字盖章之日起生效。如需延长合同期限，双方应提前____日书面协商并签订补充协议。

第二章服务内容与范围

第五条服务内容

乙方提供的服务包括但不限于以下内容：

（一）对甲方人工智能产品进行全面的功能性、安全性及伦理影响评估；

（二）依据国际及国内相关标准，制定符合RAIIA要求的评估框架与方法论；

（三）收集并分析产品涉及的数据类型、算法决策机制及潜在风险点；

（四）出具具有法律效力的《企业负责任的人工智能影响评估（RAIIA）报告》；

（五）协助甲方根据评估结果进行合规性整改。

第六条服务范围

本合同的服务范围涵盖甲方指定的以下人工智能产品：

1.产品名称：[产品名称1]

2.产品功能：[产品功能描述1]

3.应用场景：[产品应用场景1]

4.产品名称：[产品名称2]

5.产品功能：[产品功能描述2]

6.应用场景：[产品应用场景2]

（注：具体产品清单由甲方另行提供）

第七条服务标准

乙方的服务应符合以下标准：

（一）评估过程需遵循独立、客观、公正的原则；

（二）评估方法需基于科学实证，确保结果的可信度；

（三）报告内容需清晰、完整，并符合法律及行业标准要求。

第三章双方权利与义务

第八条甲方的权利与义务

（一）甲方有权要求乙方按照合同约定提供服务，并对服务质量进行监督；

（二）甲方应向乙方提供与评估工作相关的全部必要资料，包括但不限于产品文档、算法设计、数据样本等；

（三）甲方应配合乙方进行现场访谈、数据抽样等工作，并提供必要的办公条件；

（四）甲方对乙方提供的评估报告有保密要求，未经乙方书面同意，不得擅自披露或用于其他商业目的。

第九条乙方的权利与义务

（一）乙方有权按照合同约定收取服务费用，并有权要求甲方支付；

（二）乙方应组建具备专业资质的评估团队，确保评估工作的质量；

（三）乙方应按时提交评估报告，并保证报告内容的真实性、准确性；

（四）乙方应对评估过程中获取的甲方商业秘密承担保密义务，保密期限为本合同终止后____年。

第四章知识产权与保密

第十条知识产权归属

（一）本合同项下由乙方独立完成的评估报告及方法论成果，知识产权归乙方所有；

（二）本合同项下由甲方提供资料或双方共同完成的成果，其知识产权归属由双方另行协商确定。

第十一条保密条款

（一）双方应对本合同内容及履行过程中知悉的对方商业秘密承担保密义务，包括但不限于技术信息、经营数据、客户名单等；

（二）任何一方违反保密义务，应承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的全部损失。

第五章费用与支付

第十二条服务费用

本合同项下服务费用总额为人民币____元（大写：____元整），具体费用构成如下：

（一）前期咨询费：人民币____元；

（二）评估实施费：人民币____元；

（三）报告编制费：人民币____元；

（四）其他费用：人民币____元。

第十三条支付方式

（一）甲方应在本合同签订后____日内向乙方支付总服务费用的____%，即人民币____元；

（二）乙方完成评估报告初稿后，甲方应支付剩余服务费用的____%，即人民币____元；

（三）乙方提交最终报告并经甲方确认后，甲方应支付尾款____%，即人民币____元。

第六章违约责任

第十四条甲方违约责任

（一）甲方未按时支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期金额的____‰支付违约金；

（二）甲方未提供必要资料或配合乙方工作，导致评估工作延误的，责任由甲方承担。

第十五条乙方违约责任

（一）乙方未按时提交评估报告的，每逾期一日，应按合同总价款的____‰支付违约金；

（二）乙方在评估过程中出现重大失误或泄露甲方商业秘密的，应承担赔偿责任，并可能被解除合同。

第七章争议解决

第十六条争议解决方式

双方因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八章合同终止

第十七条合同终止条件

（一）本合同期限届满且双方未续签的；

（二）双方协商一致终止合同的；

（三）因不可抗力导致合同无法履行的；

（四）一方严重违约导致合同目的无法实现的。

第十八条终止后果

合同终止后，乙方应向甲方移交全部评估资料及成果，甲方应支付乙方已完成工作的相应费用。双方互不承担违约责任，但保密条款仍有效。

第九章其他

第十九条通知方式

双方之间的所有通知、请求或文件，均应以书面形式通过专人递送、挂号信或电子邮件送达对方注册地址或书面指定的地址。

第二十条合同完整性与修订

本合同及其附件构成双方权利义务的完整协议，任何补充或修订均需以书面形式签订。

第二十一条法律适用

本合同的订立、效力、解释及履行均适用中华人民共和国法律。

第二十二条可分割性

本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

本合同一式____份，甲方执____份，乙方执____份，具有同等法律效力。

###特殊应用场景及相关说明

####场景一：医疗人工智能产品的负责任影响评估

**应用说明**

医疗AI产品（如疾病诊断辅助系统、药物研发AI等）直接涉及患者健康权益，其伦理风险与合规要求远高于普通AI产品。本合同在应用于医疗场景时，需重点关注《医疗器械监督管理条例》《人工智能伦理规范》中的特殊条款，特别是关于算法透明度、患者知情同意及数据脱敏处理的要求。

**条款修正重点**

1.**服务范围条款（第六条）**：需增加医疗领域专用条款，如“评估对象需符合国家药品监督管理局或国家卫健委的AI医疗器械分类标准，并提供CFDA或NMPA的注册备案证明”。

2.**服务标准条款（第七条）**：补充“算法决策可解释性要求，需符合ISO21434-2019《网络安全医疗器械风险管理》标准”。

3.**知识产权条款（第十条）**：明确“模型训练所用的病历数据需经脱敏处理，其原始数据所有权仍归甲方，但乙方需提供脱敏方法验证报告”。

####场景二：金融风控人工智能产品的合规评估

**应用说明**

金融AI（如信用评分模型、反欺诈系统）涉及反垄断、消费者权益保护及数据偏见等复杂法律问题。该场景下需结合《反不正当竞争法》《征信业管理条例》等法规，强化对算法歧视性风险的审查。

**条款修正重点**

1.**服务内容条款（第五条）**：增加“对模型训练数据的统计分布进行公平性测试，需符合GDPR或CCPA中的算法不歧视要求”。

2.**保密条款（第十一条）**：补充“涉及客户信用评分的敏感数据，其保密期限应延长至合同终止后____年，并需符合中国人民银行征信中心的数据安全规范”。

3.**违约责任条款（第十四条、第十五条）**：明确“因算法偏见导致客户权益受损的，乙方需承担连带赔偿责任，但需提供第三方独立审计机构出具的免责证明”。

####场景三：自动驾驶人工智能产品的伦理风险评估

**应用说明**

自动驾驶系统涉及“黑箱决策”的归责难题，需重点评估紧急场景下的伦理选择（如“电车难题”模式）及产品责任保险的衔接。本合同需参照《智能网联汽车法（草案）》《自动驾驶伦理指引》等前瞻性法规。

**条款修正重点**

1.**服务范围条款（第六条）**：需明确“评估范围包括L3/L4级产品的感知算法、决策逻辑及事故模拟测试报告”。

2.**服务标准条款（第七条）**：增加“需建立符合ISO26262《道路车辆功能安全》的故障树分析模型”。

3.**合同终止条款（第十八条）**：补充“产品投入商业化运营前，需提供乙方出具的《自动驾驶伦理风险评估免责函》”。

####场景四：教育人工智能产品的合规性审查

**应用说明**

教育AI（如智能课堂数据分析系统）需平衡数据隐私与个性化教学的需求，需严格遵循《未成年人网络保护条例》及《教育信息化2.0行动计划》中的数据使用规范。

**条款修正重点**

1.**服务内容条款（第五条）**：增加“对算法对学生学习行为的干预程度进行伦理评估，需提供符合《学习科学人工智能伦理准则》的验证报告”。

2.**数据提供条款（第八条）**：明确“学生画像数据需经监护人书面授权，且需采用联邦学习等技术避免原始数据传输”。

3.**知识产权条款（第十条）**：补充“教育AI产品的算法需符合教育部《人工智能助推教师队伍建设行动指南》的透明度要求”。

####场景五：工业人工智能产品的安全影响评估

**应用说明**

工业AI（如智能工厂的设备预测性维护系统）需同时满足《安全生产法》的故障容忍度要求及《工业互联网安全标准体系》的漏洞管理规范，需重点关注算法稳定性对生产安全的连锁影响。

**条款修正重点**

1.**服务范围条款（第六条）**：需明确“评估对象需符合IEC61508《功能安全》标准，并提供设备操作手册及故障场景日志”。

2.**服务标准条款（第七条）**：增加“需进行压力测试，模拟断电或网络攻击下的算法容错能力”。

3.**违约责任条款（第十五条）**：补充“因算法缺陷导致生产事故的，乙方需配合应急响应，并承担不超过合同总价____倍的惩罚性赔偿”。

###实际操作中可能遇到的问题及解决方案

1.**问题：甲方提供的数据不完整或不合规**

-**解决方案**：在合同签订前增加“数据合规前置审查”条款，要求甲方提供数据来源证明及脱敏方案；若数据问题导致评估延期，应按《民法典》第五百二十九条调整交付期限。

2.**问题：评估报告被认定为“形式合规”但实际存在风险**

-**解决方案**：在服务标准条款中引入“第三方交叉验证机制”，约定由IEEE或ACM等权威机构对报告进行抽查复核，抽查比例不低于____%。

3.**问题：算法更新后需重新评估但合同未约定**

-**解决方案**：增加“算法变更触发条款”，明确“当模型参数调整超过____%时，甲方需另行支付____%的评估费用”。

4.**问题：评估过程中发现乙方使用了未披露的第三方数据集**

-**解决方案**：在保密条款中增加“数据来源披露义务”，要求乙方在服务启动前提交《数据集溯源清单》，违反者按《个人信息保护法》第一百一十九条规定处罚。

5.**问题：医疗AI产品因算法误诊导致患者损失**

-**解决方案**：在知识产权条款中明确“乙方需为甲方购买价值____万元的AI产品责任险，并需提供保险单副本”，同时约定“若因乙方算法缺陷引发诉讼，甲方有权直接要求乙方先行赔付____万元”。

###原始合同所需的详细附件清单

1.**附件一：《人工智能产品清单及功能说明》**

-包含产品名称、技术参数、应用场景、算法架构等详细信息。

2.**附件二：《数据提供清单及合规证明》**

-明确数据类型（如医疗影像、用户行为日志）、数据量、来源机构及《个人信息保护承诺书》编号。

3.**附件三：《第三方审计机构资质证明》**

-若涉及第三方验证，需附上ISO27001或CMMI认证的审计报告。

4.**附件四：《算法决策流程图及伦理风险矩阵》**

-可视化展示决策逻辑及潜在偏见点，需符合《人工智能伦理工具箱》模板。

5.**附件五：《应急响应预案》**

-针对算法失效或数据泄露的处置流程，需包含联系人及联系方式。

6.**附件六：《免责声明书》**

-特别声明“本评估不替代法律合规审查，最终责任由甲方承担”。

7.**附件七：《保险单副本》**

-若约定购买责任险，需提供完整保险条款及保单号。

8.**附件八：《模型训练日志摘要》**

-包含交叉验证结果、过拟合率等关键指标，需经双方签字确认。

多方为主导时的，附件条款及说明

第十章甲方为主导时的，附加条款及说明

第一百零三条主导权界定

本合同项下，甲方为人工智能影响评估工作的主导方，有权对评估范围、方法及报告内容的重大调整进行最终决策。乙方的专业意见仅供参考，但甲方需在作出决策前确保已充分理解评估结果的法律及商业影响。

说明：本条款适用于甲方需完全控制评估方向的情况，例如政府机构或大型企业集团对其核心AI战略的自主管理。依据《公司法》及《网络安全法》第十二条，主导方可要求乙方就评估中的技术争议提供书面专家意见，但最终执行权归属甲方。

第一百零四条调整管理机制

（一）甲方有权要求乙方就评估工作提供阶段性汇报，汇报频率为每____周一次，汇报内容需包含但不限于已完成评估模块、发现的重大风险点及后续工作计划；

（二）如需变更评估模块或增加专项审查（如特定算法的公平性测试），甲方应提前____日书面通知乙方，乙方应在收到通知后____日内提交可行性分析报告，双方协商一致后方可实施；

（三）对于评估报告中的结论性意见，甲方有权要求乙方提供至少两种备选解决方案的优劣对比分析。

说明：本条款通过程序性设计保障甲方对评估工作的控制权，同时避免因主导权过大导致乙方专业性被架空。需注意《民法典》第五百零九条关于“合理行使权利”的限制，即甲方的调整需求不得违反公序良俗或造成乙方不合理负担。

第一百零五条决策权限清单

甲方应在本合同签订后____日内向乙方提供《决策权限清单》，清单需明确以下事项的决策层级：

（一）评估标准的最终确定；

（二）敏感数据脱敏方案的审批；

（三）伦理争议解决方案的确认；

（四）报告正式发布前的内容审核。

说明：清单机制适用于甲方内部存在多部门（如法务部、技术部、业务部）交叉决策的场景。依据《企业内部控制基本规范》，清单应经甲方董事会或类似机构批准，且需定期（建议每年）根据业务发展动态更新。

第一百零六条主导方监督权

甲方有权指派内部或外部专家对乙方的工作进行抽查审计，抽查比例不低于评估工作总时长的____%，乙方应配合提供必要的工作记录及沟通文件。若审计发现乙方工作严重偏离合同约定，甲方有权要求乙方立即纠正，并按合同总价的____%支付违约金。

说明：本条款平衡了主导方的监督需求与乙方的专业自主权。需注意《反不正当竞争法》第九条关于“拒绝检查”的禁止性规定，甲方不得滥用监督权要求乙方提供与评估无关的内部资料。

第十一章乙方为主导时，附加条款及说明

第一百零七条主导权行使边界

本合同项下，乙方为人工智能影响评估的技术主导方，有权依据行业最佳实践及专业经验制定评估方案。但涉及以下事项的最终决策权归属甲方：

（一）评估所需资源的投入上限；

（二）报告核心结论的表述方式；

（三）与第三方机构（如监管机构）的沟通策略。

说明：本条款适用于乙方具备深厚技术积累但甲方需主导合规风险控制的情况。依据《政府采购法》第二十六条，技术主导方需在评估报告中明确技术方案的合理性依据，并由甲方确认其与法律要求的符合性。

第一百零八条技术路线审批机制

乙方应在本合同签订后____日内向甲方提交《技术路线说明书》，书中需包含：

（一）评估方法的技术原理及行业适用性分析；

（二）关键算法的选型依据及替代方案评估；

（三）技术风险与法律风险的关联映射表。

甲方应在收到说明书后____日内完成审批，逾期视为同意。如甲方要求调整技术路线，需提供权威技术机构的论证报告。

说明：本条款通过技术论证前置机制保障评估的专业性，同时确保甲方对技术路线变更的知情权。需注意《软件工程国家标准体系》GB/T16260中关于“需求变更管理”的规定，技术路线的调整应遵循最小化原则。

第一百零九条技术成果归属

双方共同主导的技术成果（如定制化评估框架）的知识产权归属，应遵循“创作完成时确定作者”的规则。如甲方在乙方主导的技术方案基础上增加业务定制化需求，新增部分的知识产权归甲方所有，但乙方享有后续改进的优先合作权。

说明：本条款适用于乙方提供通用评估工具而甲方需进行行业适配的场景。依据《著作权法》第十一条，知识产权的约定不得违反“创作原则”，即技术主导方对技术方案的实质性贡献仍需得到承认。

第一百一十条技术争议解决机制

双方就技术评估结论存在争议时，应启动以下程序：

（一）由双方共同指定的第三方技术专家组成评审组，评审组需在____日内提交书面意见；

（二）若评审意见仍无法达成一致，任何一方均有权将争议提交至合同签订地的人工智能产业协会或相关行业协会进行调解，调解结论具有合同约束力。

说明：本条款通过技术中立第三方介入机制，避免技术主导方利用专业优势压制甲方意见。需注意《民事诉讼法》第一百九十四条关于“行业调解协议效力”的规定，调解协议需经司法确认后方可强制执行。

第十二章有第三方中介时，附加条款及说明

第一百一十一条中介机构角色定位

本合同项下，第三方中介机构（以下简称“中介”）的角色为“见证方”，其职责包括：

（一）监督双方是否按合同约定履行义务；

（二）在评估过程中提供中立的技术咨询；

（三）在争议发生时提出事实认定建议。

中介不参与评估工作的实质性决策，亦不承担独立的法律责任。

说明：本条款适用于政府招标项目或大型跨国合作场景，中介通常为律师事务所、咨询公司或行业协会。依据《政府采购法》第三十八条，中介的选任需经甲方公开招标或竞争性谈判确定，且需与乙方无利害关系。

第一百一十二条中介工作范围

中介的工作范围受限于以下事项：

（一）对乙方提交的阶段性评估成果进行格式审查；

（二）对甲方提交的数据提供文件进行合规性确认；

（三）在评估报告最终提交前，对双方沟通记录的完整性进行核对。

中介不得接触评估过程中的商业秘密，除非法律要求。

说明：本条款通过有限授权机制防止中介过度干预评估工作。需注意《律师法》第三十九条关于“律师执业不受干涉”的规定，中介机构的中立性要求其不得为单一委托人提供有利证据。

第一百一十三条中介