2025年证券从业资格考试证券交易模拟试卷：下半学期实战演练

2025年证券从业资格考试证券交易模拟试卷：下半学期实战演练考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在题后的括号内。)1.证券交易活动必须遵循的基本原则是（）。A.自愿、有偿、公平、诚信B.自愿、公平、公开、诚实信用C.自愿、公平、公开、安全D.安全、合法、高效、公平2.下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.证券账户只能由个人开立B.证券账户可以由法人开立C.同一证券账户可以用于买卖不同种类的证券D.证券账户开立后不得撤销3.证券公司客户交易结算资金存管业务，应当以（）的名义在商业银行开立客户交易结算资金专用存款账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证监会D.客户4.证券交易中，买方申报价格优先于卖方申报价格，且卖方申报时间早于买方申报时间的，应当（）。A.买方优先成交B.卖方优先成交C.同时成交D.视具体市场情况决定5.A股票当前价格为10元，其当日涨停板价格是（）元。A.9.5B.10C.10.5D.116.证券交易印花税的税率为（）。A.买卖金额的1%B.买卖金额的0.1%C.买卖金额的0.3%D.买卖金额的0.5%7.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户讲解融资融券交易的风险，由客户签署（）。A.证券交易委托协议B.融资融券合同C.证券交易风险揭示书D.融资融券风险揭示书8.融资融券业务的保证金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%9.证券公司从事自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%10.证券公司为客户办理证券委托交易时，必须按照（）的授权进行。A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.客户D.中国证监会11.证券公司接受客户委托办理证券买卖业务，应当与客户签订证券交易委托协议，协议应当载明的事项不包括（）。A.证券公司的名称、住所和法定代表人B.客户的姓名或者名称、住所C.从事证券交易的人员的姓名、执业资格证明文件号码D.证券交易的方式、期限12.下列关于证券交易时间说法错误的是（）。A.交易日为每周一到周五B.上午交易时间为9:30-11:30C.下午交易时间为13:00-15:00D.法定休假日和证券交易所公告的休市日不进行交易13.证券公司及其从业人员在证券交易活动中不得利用客户账户进行（）。A.证券交易B.操纵市场C.买卖上市证券D.代理客户买卖证券14.证券登记结算机构应当按照证券账户和证券持有人名册，确认证券的（）。A.发行价格B.流通量C.所有权或者占有权D.交易价格15.证券公司为客户开立资金账户，应当了解客户的（）等情况。A.证券账户信息B.信用状况C.身份信息D.资金来源16.证券公司从事资产管理业务，应当确保客户资产与其自有资产严格分离，不同客户的资产（）。A.可以合并管理B.不得混用C.可以根据情况适当混用D.由证券公司决定如何使用17.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍（）。A.融资融券业务规则B.证券交易规则C.上市公司基本情况D.行业发展趋势18.证券自营业务的投资范围，限于（）。A.上市交易的股票、债券B.上市交易的基金、期货C.非上市交易的股票、债券D.国有股权19.证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内进行（）。A.证券自营业务B.代理客户买卖证券C.证券承销业务D.证券投资咨询业务20.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户提示（）的风险。A.信用交易B.证券交易C.市场风险D.操作风险21.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.1B.2C.5D.1022.证券公司为客户融资融券，应当向客户收取（）。A.保证金B.交易佣金C.印花税D.过户费23.证券公司为客户提供的证券交易软件，应当符合中国证监会的相关规定，并（）。A.与证券公司内部系统完全隔离B.经过中国证监会批准C.由中国证券登记结算有限责任公司运营D.保证客户交易信息安全24.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）制度。A.风险控制B.内部管理C.客户管理D.以上都是25.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得（）。A.利用内幕信息B.利用资金优势连续买卖C.利用信息优势联合他人买卖D.以上都是26.证券公司从事自营业务，其自营业务负责人应当在（）年以上从事证券业务工作。A.1B.2C.3D.527.证券公司为客户开立资金账户，应当核对客户的（）。A.身份证明文件B.证券账户卡C.信用报告D.资金证明28.证券公司从事资产管理业务，应当确保（）。A.客户资产独立运作B.收取合理的费用C.保护客户利益D.以上都是29.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户收取（）。A.保证金B.交易费C.手续费D.佣金30.证券公司从事自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%31.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）。A.风险管理机制B.内部控制制度C.客户投诉处理机制D.以上都是32.证券公司为客户办理证券交易业务，应当遵循（）的原则。A.客户至上B.公平公正C.诚实信用D.以上都是33.证券登记结算机构应当按照规定，对证券持有人名册进行（）。A.核对B.确认C.公告D.以上都是34.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资范围由（）规定。A.证券公司章程B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司35.证券公司从事资产管理业务，应当聘用具有证券投资咨询业务资格的机构（）。A.提供研究支持B.从事资产管理业务C.开发交易系统D.提供法律咨询36.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币（）万元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿元37.证券公司从事融资融券业务，其注册资本和净资本应当符合中国证监会的规定，且（）。A.注册资本不低于人民币1亿元B.净资本不低于人民币2亿元C.净资本不低于客户保证金总额的150%D.以上都是38.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取（）。A.保证金B.交易委托协议C.信用风险揭示书D.资金证明39.证券公司从事自营业务，其自营业务的资金来源应当符合（）的规定。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券公司章程40.证券公司从事资产管理业务，其资产管理产品的推广和销售，应当通过（）进行。A.证券公司固有渠道B.证券公司指定的商业银行C.证券公司授权的其他机构D.以上都是41.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全（）。A.客户适当性管理制度B.风险管理制度C.内部控制制度D.以上都是42.证券公司从事自营业务，其自营业务负责人不得兼任（）。A.财务负责人B.合规负责人C.风险管理负责人D.以上都是43.证券公司为客户办理证券交易业务，应当妥善保管客户资料，保管期限不得少于（）年。A.2B.5C.10D.2044.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资范围由（）规定。A.证券公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司45.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资决策和执行过程应当（）。A.保存完整记录B.接受监督C.保密D.以上都是46.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员不得（）。A.泄露客户资料B.代理客户买卖证券C.收取佣金D.提供投资建议47.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的（）。A.准确性B.安全性C.完整性D.以上都是48.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资禁止行为包括（）。A.利用内幕信息进行交易B.违规参与市场操纵C.超出批准的投资范围D.以上都是49.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的名称应当（）。A.明确标示“资产收益”B.使用“保证收益”等误导性名称C.由证券公司自行决定D.经过中国证监会批准50.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员不得（）。A.收受客户财物B.代客操作证券账户C.向客户承诺收益D.以上都是51.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取（）。A.信用风险揭示书B.融资融券合同C.交易委托协议D.保证金52.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资组合应当符合（）的规定。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券公司章程53.证券公司从事资产管理业务，其资产管理产品的风险等级应当（）。A.与产品风险收益特征相匹配B.由证券公司自行决定C.低于证券公司的风险承受能力D.经过客户认可54.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当向客户（）。A.提供真实的投资建议B.宣传证券投资风险C.介绍适合的投资产品D.以上都是55.证券登记结算机构应当按照规定，向证券持有人（）。A.核对证券账户信息B.公告证券持有人名册C.发送证券分红派息信息D.以上都是56.证券公司从事自营业务，其自营业务的亏损不得（）。A.超过其净资产B.超过其净资本的50%C.超过其净资本的100%D.超过其自营业务规模的20%57.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的运作方式由（）规定。A.证券公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司58.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员不得（）。A.泄露客户投资决策信息B.代客下达交易指令C.收取佣金或者报酬D.为客户提供证券研究报告59.证券公司从事自营业务，其自营业务的资金来源应当（）。A.独立于客户资产B.经过中国证监会批准C.符合规定用途D.以上都是60.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资风险由（）承担。A.证券公司B.客户C.托管机构D.中国证监会二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，有多项符合题目要求的，请将代表正确选项的字母填在题后的括号内。多选、少选或错选均不得分。）61.证券交易活动应当遵循的原则包括（）。A.自愿B.有偿C.公平D.诚实信用E.公开62.证券公司从事证券经纪业务，应当向客户提供的资料包括（）。A.证券交易风险揭示书B.证券交易委托协议书C.证券公司业务规则D.证券投资咨询服务协议E.客户身份证明文件63.融资融券业务的保证金可以是（）。A.现金B.信用证券账户中的证券C.仓单D.汇票E.支票64.证券公司为客户办理证券交易业务，应当遵循的原则包括（）。A.客户适当性B.公平公正C.诚实信用D.利益冲突回避E.以上都是65.证券登记结算机构应当履行的职责包括（）。A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册的登记和保管D.证券交易的清算和交收E.证券的发行66.证券公司从事自营业务，其自营业务的禁止行为包括（）。A.利用内幕信息B.违规参与市场操纵C.超出批准的投资范围D.从事内幕交易E.侵占挪用客户资产67.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）。A.风险管理机制B.内部控制制度C.客户适当性管理制度D.信息披露制度E.人员管理制度68.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员不得（）。A.泄露客户资料B.代客操作证券账户C.收受客户财物D.向客户承诺收益E.代理客户买卖证券69.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取（）。A.信用风险揭示书B.融资融券合同C.保证金D.交易委托协议E.身份证明文件70.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资决策应当（）。A.由董事会批准B.由投资决策机构负责C.保存完整记录D.接受监督E.保密71.证券公司从事资产管理业务，其资产管理产品的推广和销售，应当通过（）进行。A.证券公司固有渠道B.证券公司指定的商业银行C.证券公司授权的其他机构D.互联网平台E.电视广告72.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当（）。A.向客户宣传证券投资风险B.提供真实的投资建议C.介绍适合的投资产品D.收受客户财物E.泄露客户投资决策信息73.证券登记结算机构应当按照规定，向证券持有人（）。A.核对证券账户信息B.公告证券持有人名册C.发送证券分红派息信息D.通知证券过户E.提供证券交易信息74.证券公司从事自营业务，其自营业务的规模和风险控制指标应当（）。A.符合中国证监会的规定B.定期报告中国证监会C.接受中国证监会的监督D.由证券公司自行决定E.公开披露75.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资范围包括（）。A.上市交易的股票、债券B.上市交易的基金、期货C.非上市交易的股票、债券D.证券衍生品种E.国有股权76.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员不得（）。A.泄露客户身份信息B.泄露客户交易信息C.代客下达交易指令D.收取佣金或者报酬E.为客户提供证券研究报告77.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资禁止行为包括（）。A.利用内幕信息进行交易B.违规参与市场操纵C.超出批准的投资范围D.侵占挪用客户资产E.伪造交易记录78.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的运作方式由（）规定。A.证券公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司E.客户79.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当（）。A.具有证券从业资格B.接受继续教育C.遵守法律、行政法规和监管规定D.遵守公司章程和内部规章制度E.遵守职业道德80.证券登记结算机构应当保证证券登记、存管和结算数据的（）。A.准确性B.安全性C.完整性D.及时性E.真实性81.证券公司从事自营业务，其自营业务的资金来源应当（）。A.独立于客户资产B.经过中国证监会批准C.符合规定用途D.专项管理E.接受监督82.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的风险等级应当（）。A.与产品风险收益特征相匹配B.由证券公司自行决定C.低于证券公司的风险承受能力D.经过客户认可E.公开披露83.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当向客户（）。A.提供真实的投资建议B.宣传证券投资风险C.介绍适合的投资产品D.解释相关业务规则E.收取佣金84.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资决策和执行过程应当（）。A.保存完整记录B.接受监督C.保密D.定期报告E.公开披露85.证券公司从事资产管理业务，其资产管理产品的风险等级划分应当依据（）等因素。A.产品风险收益特征B.客户风险承受能力C.证券公司风险控制能力D.市场风险程度E.客户资产规模86.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员不得（）。A.泄露客户身份信息和交易信息B.代客操作证券账户C.收受客户财物D.向客户承诺收益E.代理客户买卖证券87.证券登记结算机构应当按照规定，对证券持有人名册进行（）。A.核对B.确认C.公告D.更新E.保管88.证券公司从事自营业务，其自营业务的投资禁止行为包括（）。A.利用内幕信息进行交易B.违规参与市场操纵C.超出批准的投资范围D.侵占挪用客户资产E.伪造、篡改交易记录89.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资风险由（）承担。A.证券公司B.客户C.托管机构D.中国证监会E.证券投资顾问90.证券公司从事证券经纪业务，其从业人员应当（）。A.具有证券从业资格B.接受继续教育C.遵守法律、行政法规和监管规定D.遵守公司章程和内部规章制度E.遵守职业道德---试卷答案一、单项选择题1.B2.B3.D4.A5.C6.C7.D8.C9.B10.C11.D12.D13.B14.C15.C16.B17.A18.A19.A20.D21.B22.A23.D24.D25.D26.C27.C28.D29.A30.B31.D32.D33.D34.B35.A36.C37.D38.C39.A40.D41.D42.D43.C44.B45.D46.A47.D48.D49.A50.D51.C52.A53.A54.D55.D56.B57.A58.B59.D60.B二、多项选择题61.ABCDE62.AB63.AB64.ABCDE65.ABCD66.ABCDE67.ABCD68.ABCD69.ACD70.BCD71.ABC72.ABC73.ABCD74.ABC75.ABCD76.ABCE77.ABCDE78.ABCD79.ABCDE80.ABCD81.ACD82.ABD83.ABCD84.ABC85.ABE86.ABCDE87.ABCDE88.ABCDE89.B90.ABCDE解析一、单项选择题1.B：证券交易活动应当遵循自愿、有偿、公平、公开、诚实信用等原则。B选项最全面。2.B：证券账户可以由个人开立，也可以由法人开立。3.D：客户交易结算资金专用存款账户应当以客户的名义开立。4.A：价格优先、时间优先原则决定了买方价格高且申报早者优先成交。5.C：涨停板价格=前收盘价*（1+涨跌幅比例）=10*(1+10%)=10.5元。6.C：中国对证券交易印花税的税率为买卖金额的1%。7.D：办理融资融券业务需签署融资融券风险揭示书。8.C：融资融券业务的保证金比例不得低于150%。9.B：证券公司自营业务的规模不得超过其净资本的200%。10.C：证券公司必须按照客户的授权进行交易。11.D：证券交易委托协议应载明从事证券交易的人员的姓名、执业资格证明文件号码等。12.D：法定节假日和交易所公告的休市日不进行交易，这是正确的说法，其他选项有误。13.B：证券公司及其从业人员不得利用客户账户进行操纵市场。14.C：证券登记结算机构确认的是证券的所有权或者占有权。15.C：开立资金账户需核对客户的身份信息。16.B：客户资产应与其自有资产严格分离，不同客户的资产不得混用。17.A：办理融资融券业务需向客户介绍融资融券业务规则。18.A：证券自营业务的投资范围限于上市交易的股票、债券等。19.A：证券公司不得在证券交易场所内进行自营业务。20.D：开立信用证券账户需向客户提示信用交易风险。21.B：证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币2亿元。22.A：证券公司为客户融资融券，应当向客户收取保证金。23.D：证券公司提供的证券交易软件应保证客户交易信息安全。24.D：证券公司从事资产管理业务需建立健全风险控制、内部管理、客户管理等制度。25.D：以上行为均属于禁止行为。26.C：自营业务负责人应在3年以上从事证券业务工作。27.C：开立资金账户需核对客户身份证明文件。28.D：确保客户资产独立运作、收取合理费用、保护客户利益等都是证券公司从事资产管理业务应确保的。29.A：融资融券业务需向客户收取保证金。30.B：证券公司自营业务规模不得超过其净资本的30%。31.D：需建立健全风险管理、内部控制、客户管理等制度。32.D：应遵循客户至上、公平公正、诚实信用等原则。33.D：需对证券持有人名册进行核对、确认、公告。34.B：自营业务的投资范围由中国证监会规定。35.A：应聘用具有证券投资咨询业务资格的机构提供研究支持。36.C：证券公司从事证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。37.D：注册资本不低于1亿元，净资本不低于2亿元，且净资本不低于客户保证金总额的150%。38.C：开立信用证券账户需向客户收取信用风险揭示书。39.A：自营业务的资金来源应当符合中国证监会的规定。40.D：通过证券公司固有渠道、指定的商业银行、授权的其他机构等进行推广和销售。41.D：需建立健全客户适当性管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。42.D：自营业务负责人不得兼任财务负责人、合规负责人、风险管理负责人。43.C：客户资料保管期限不得少于5年。44.B：资产管理计划的投资范围由中国证监会规定。45.D：投资决策和执行过程应当保存完整记录、接受监督、保密。46.A：从业人员不得泄露客户身份信息和交易决策信息。47.D：需保证证券登记、存管和结算数据的准确性、安全性、完整性。48.D：以上行为均属于自营业务的禁止行为。49.A：资产管理计划的名称应当明确标示“资产收益”。50.D：以上行为均属于禁止行为。51.C：开立信用证券账户需向客户收取信用风险揭示书。52.A：自营业务的投资组合应当符合中国证监会的规定。53.A：资产管理产品的风险等级应当与产品风险收益特征相匹配。54.D：应向客户提供