安全管理体系评审表

安全管理体系评审工具指南一、适用情境与核心价值本评审工具适用于各类组织（如生产企业、建筑施工单位、服务型企业等）对其安全管理体系的系统性评估，具体场景包括：体系初次建立后：验证安全管理框架的完整性与可行性；年度/半年度体系复盘：评估体系运行效果，识别改进空间；外部审核（如认证审核、监管检查）前：全面排查合规性风险，保证满足标准要求；重大安全事件或变更后：如工艺调整、组织架构变动、发生后，重新审视体系有效性。通过结构化评审，可系统梳理安全管理短板，推动体系持续优化，最终实现“风险可控、责任可溯、绩效可评”的管理目标。二、评审实施全流程指南（一）评审筹备阶段：明确目标与准备资源界定评审范围与目的根据组织需求明确评审对象（如全体系/特定模块）、重点领域（如高风险作业、消防管理、职业健康）及预期成果（如问题清单、改进计划）。示例：“本次评审覆盖公司生产车间、仓储区域及后勤支持部门，重点排查特种设备管理、危险作业许可及应急响应流程的有效性，旨在验证体系与《安全生产法》的符合性。”组建评审工作组评审组需具备独立性与专业性，建议由以下人员组成：组长：通常由管理者代表或分管安全的负责人担任，统筹评审过程；组员：安全管理部门骨干、各业务单元负责人、技术专家（如设备、工艺工程师）；观察员（可选）：员工代表或外部顾问，保证评审视角全面。明确分工：如资料核查组负责文件记录审查，现场检查组负责作业环境与操作行为验证。收集基础资料提前准备与安全管理体系相关的文件、记录及数据，包括但不限于：体系文件：安全管理手册、程序文件、操作规程；管理记录：培训档案、风险辨识报告、隐患整改台账、应急演练记录；法规标准：适用的安全生产法律法规、行业标准清单及合规性评价报告；数据资料：近1年/事件统计、安全绩效指标（如隐患整改率、培训完成率）。（二）现场评审阶段：系统核查与问题识别召开首次会议评审组与受评审部门负责人及相关人员参会，明确评审目的、范围、流程及时间安排，强调客观公正原则，消除被评审方顾虑。实施多维度核查文件与记录审查：对照体系要求，检查文件是否现行有效、记录是否完整规范（如培训签到表是否与培训计划一致，隐患整改报告是否闭环）。现场实地检查：深入作业现场，观察设备设施状态（如安全防护装置是否完好）、作业人员行为（如是否按规程佩戴劳保用品）、标识标牌是否清晰（如危险区域警示、应急疏散路线）。人员访谈与沟通：分层级访谈管理人员（如部门负责人是否清楚安全职责）、一线员工（如是否掌握岗位风险及应急措施），验证体系宣贯与执行落地情况。数据与绩效分析：对比安全目标与实际完成情况（如年度重伤率目标≤0.5‰，实际为0.8‰），分析差异原因。记录问题与证据对评审中发觉的不符合项或观察项，详细记录问题描述、具体位置、相关证据（如照片、记录编号、访谈对象姓名*），保证可追溯。不符合项判定标准：体系文件未规定、规定未执行、执行未达到预期效果。观察项判定标准：有潜在风险或改进机会，但未构成不符合。（三）结果输出与改进阶段：总结问题并推动落实召开末次会议评审组向受评审部门反馈评审发觉，包括符合项、不符合项及观察项，确认问题清单，听取被评审方说明。编制评审报告报告内容应包含：评审概况（目的、范围、时间、参与人员）、评审方法、总体评价（体系运行优势与主要不足）、不符合项及观察项清单（含问题描述、责任部门）、改进建议及后续行动计划。示例：“本次评审共发觉不符合项3项（如‘特种设备未按期开展第三方检测’）、观察项5项（如‘部分岗位应急演练频次不足’），建议设备管理部于30日内完成特种设备检测，生产部每季度增加1次专项应急演练。”跟踪整改效果明确整改责任部门、责任人及完成时限，要求提交整改措施及佐证材料（如检测报告、演练记录）；评审组对整改结果进行验证，保证问题关闭，形成“评审-整改-验证”的闭环管理。三、安全管理体系评审表（模板）评审项目评审内容评审方法符合性判定（符合/不符合/观察项）问题描述（含证据索引）责任部门/人整改期限验证结果（通过/不通过）安全管理方针与目标1.方针是否经最高管理者批准并传达至全体员工？2.目标是否可量化、可考核，与方针一致？查阅批准记录、培训签到表；抽查员工访谈组织职责与资源1.是否明确各岗位安全职责并纳入岗位说明书？2.安全投入是否满足体系运行需求（如培训、防护设备）？查阅岗位说明书、财务预算记录；现场检查防护设备配置风险辨识与管控1.是否建立风险辨识机制（如JHA、SCL），并更新风险清单？2.重大风险是否制定管控措施并落实？查阅风险辨识报告、管控措施台账；现场核查措施执行情况教育培训与能力1.是否制定年度培训计划并实施？2.特种作业人员是否持证上岗？员工是否掌握岗位风险及应急技能？查阅培训计划、记录、考核结果；抽查员工访谈、证件运行控制1.危险作业（动火、受限空间等）是否履行许可手续？2.设备设施是否定期维护保养，记录完整？查阅作业许可证、维护记录；现场抽查作业许可执行应急准备与响应1.是否编制应急预案并定期演练？2.应急物资是否充足，可用状态良好？查阅预案、演练记录、物资台账；现场检查物资存放监测测量与改进1.是否开展安全检查（日常/专项），隐患是否整改闭环？2./事件是否按“四不放过”原则调查处理？查阅检查记录、隐患整改台账、调查报告四、关键要点与风险规避（一）保证评审客观性评审组需独立于受评审部门，避免“自评自审”；评审过程中以事实为依据，不主观臆断，对不符合项需与被评审方共同确认，避免争议。（二）聚焦核心风险领域优先关注高风险环节（如危险化学品管理、高空作业、消防设施），避免“面面俱到”导致重点不突出；结合行业特点（如建筑行业聚焦脚手架、基坑，化工行业聚焦工艺安全）调整评审重点。（三）推动员工全员参与鼓励一线员工主动反馈安全问题，访谈时选择不同岗位、不同工龄的代表，保证信息真实；评审结果需向全员公示，提升员工对安全管理的认同感。（四）注重整改实效性整改措施需具体、可操作（如“30日内完成3台起重机的第三方检测”而非“尽快检测”），避免“口号式整改”；验证时不仅检查整改记录，还需核查实际效果（如检测报告是否显示合格，设备是否恢复正常运行）。（五）强化保密与合规评审过程中涉及的敏感信息（如未公开的细节、