GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之5基础保障：“5.3制度保障”要素提问、专业解答和证实编

08/T33000-2025(大中型金业安全生产标难化管理体系要求》审植(评审指导之9:9.2按全瞳”要率燮网、专必解答阳证实任璃42025400B/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评章)指导之5基础保障："5.3制度保障"“5.3制度保障”要章摄问、专业解答和证实(性墙影2025A0)(土题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)直度和操作规程，规范安全生产管效性。分管理类与现场类规享制座?是否(1[分类管理要求]明确区分管理类规章制度和现场类操作规程。管理类聚售管围》;理模块及相互关联》;盖情况说明及佐证材料：险状况制定，无回频外部柳板、通用大安全风险制定专项管控条款!制度文本。项管理制度，明确管控口标.责任主体。技术指施、监测(4[与现有管理体系融合]制度内容需与全业现行安全生产管理体系，其他规章的论证记录：专项管理制度：审查记录。金生产管理工作。进免管理随查性?2[衔按责任韧与全员安全生产责任制一对应，明确决策层(3[考核闭环化建立制度执行情况考核鄂L制，将考植结果与愤效评价。评优详先挂钩，明确奖想标准，避免制度执行流干形式。(4[动态优化初L54]明确制度执行效果的评估因期和改进流程，定期收集执行反清，及时就化不合理景款。确保制座持峡适配企业管理困(3)制度执行考核办法及考核记(4制度执行情况监督检查记承及整改闭环材料：(1)[全员覆盖无差别]适用对象包含正式员工、劳务派意人园、实习人员、临时的适用条款文本； (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)季告如节：(4)制度合规性市查归告(含天歧视性条故验证》:据层级的强制性标准和监管指令?清(1)[缺别L制健全]建立常态化合规义务识机制料，劈璃责任部门、配酬范围、(2(覆盖层级完整)全面覆盖国家法律、有政法规、部门规章、地方性法瓶、地(4[动态游验证]定期验证合规义务消单的完整性和唯确性，确保新增，修订的法规标准及时纳入，避免因依据过时导政制度不合流程文件：及对应制度章节):(4》清单审核及更新审批记录；法规名称，确保制度合规性7转化内容是否无造漏关键合规条款!(4[转化验证]组织专业人贝对合规要求转化情况进行验证，确保转化后的条款与原合规要求一致，无偏离或自解，必要时咨询外部专业机构意求更新跟称机制。至少每季座检素一青有检索记录及更新审批痕连!(1)[鸡频次要求]至少每季度开展一次合规要求更新检素，重点关注国家应急管理部门、行业主管部门发布的加既及样准修订信息，形成检索记录。(4[培训宜贯同步]制度修订后及时组织相关人员开展培训宜猫，确保从业人员(1)合规要求更新临管理制座：(2)季度合规要求检记录及检家结果汇励表；(4)制度修订申批文件及发布记录 (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)数令、法院判决，行业准则、企业自(1)[的入监围究整]画盖监管部门理场检查反馈意见、行疏处罚决定(2)纳容转化具体]对纳入的“其触要求”,转化为制度中的具体条故，明确执(3[功态维护]建立“其他要求”收集、评估、纳入的动态管理机制。及时更新(4[冲突协调当“其他要章”与现有法概标准流全业制度存在冲突时，明确b体条款支本；1.全面桃理关联制座，确保安全生产制座与现行管理体系无饪衔(1)[慌理范围全面系统植理人事管理、财务管理、设备管理、质量管理、生产(2[覆盖基础保障领域]重点梳理坦织保障、责任保障、资金保障、科技保障、教育培训保障等基础管理领域的制度文件。明确与安(3[梳理方法科学]采用清单植理、流程分析、责任映射等方法，识别关联制度的核心条款，管程接口及潜在冲突声，形成梳理换告，(4〔核理周期明确〕明确关职制度的定期梳理因期(至少每年一次)。及时发现增关联制度或原有制度修订后的衔按需求，瑜保植理工作持放有效，(4各管理体系文件接口关系说产规章制度和换作规程与现行管理制度是否存在理朝冲突或管理真空，是否经过归口部门会签确认协调一败?会签记录是香完整留存?(1)冲突排查重点重点排查管理职责。工作流程。技术标准、考核要求等方直的逐精冲突，同时识别是否存在管理真空地滞，确保管理全覆盖。(3)[冲突胁调机制]对排查息的制应冲突，由安全生产管(4[冲突记录归档]完整留存冲突排查、会签、悟调的全过程记量，建立制应冲(2)相关归D部门金签记录及意见理全过程资料》,(11[关健衔接点明嗨]重点初接财务制度中的安金费用提(2)[操作流程细化]明确衔接环节的具体操作逸程、责任分工，时间节点及交付(3)[形成管理合力通过衔接实现安全生产管理与其他管理工作深度融合，滋免(4[衔接效果验臣]定期(原少每半年一次)验正间接制度御接效果。收梨执行等制度的密接对图表；(2》衔按环节的具体操作流程文接事项的执行记录；(4)衔按效果评估报告及改进措 (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)(4[设备变更管理]当设备设迪发生新增，改造，更新时，及时修订相关制度现措施对回表；(2)[风险挂钩管控]明确质量不达标可(4[质量安全追泡]建立明量安全关联事项追测札制。对因质量间陋引发的安全隐患或事故，能够追测至质量控制环节，明确责任追究要联对图表：(额量安全联动考恢制度及考核文件：D危险源牌识全面性：面的危险源游识结果为基础，识值图是否覆善所有场所，设备，作业环技术，新材料，新设备没入使用前的危险潭牌识结果?(1)[牌识值围无死角]危险源绑识覆盖所有生产场所、作业区域，设备设施，作(2[识方法科学]采用适宜的危染源牌识方法，结合企业生产特点开展系线性D"四新“捉前出识】新工艺，新技术、新材料、新设备投入性用前，(4[定期更新需识]明确危险源辨识的定喇更新周期(原少每年一次》,当生产()“四新”应用前的专疾危险源辨识记录：项管控条放?管控措施是否符合风(1[差异化管挫]根据风险评估确定的重大，较大、一股，骶风险等量，制定对肉约管控策略。风险等媛越高，管控娇场越严格，责任屈级越3[措施等级区配]管控指施的盈度，频次，执行标准与风险等(4[风烫管控验证]定期(至少每半年一次)验证风险管控措施的有效性，根据(1》风险分级管控单及管控措施对照表：(4重大风险管控效果评情择告：(1)[措旅具体化]将风险评估提出的工程技术措施、管理对照表： (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)(4[措施培训到位]针对转化后的控制措施，组织从业人员开居专项培训，确保的制度文本；修订相关规章制度和操作规程?修(1)[变化触发修订]当出现危险源新增、消失渡风助等拨变化时。自动触发制虞(2[时阳要求明确]风险变化后应在36个工作日内兖成制度修订的评估、起草、(3)[修订痕连留存]完整留存风险变化分析揉告，制度修(4[修订后告知制度修订完成后，及时向相关从业人员告如修订内容及腺流程文件：中请来；(4)修订后制度的发布及培训记2)事放原国分析深度：史事故，网行业及相关领域典型事集是否包含事故类型，原因，教训等核心信息T(1)[收集范围全面函盖本企业历年发生的各类家全事放，未逐事件。同行业及(2)[核心信息究整]每个案例雪明确事故类型、发生时间，烛点，经过、直按服C3)[动态更断框护建立案例更新机制，至少每平年补无一次新发生(4[案例分美管理]盐事故类型，行业领域，风险等盈时案例进行分类整理，便(2)企业事故案例库(含核心信息记录表);(4)案例分类整理纳单(盐事故类型、行业领域划分):(5》案例分类管理台账及脸索记(如设备故障、操作失误》,同接原因(如塔调不足，监度缺缩、管理缺失》。(2)[聚售可控因素]重点识别管理漏洞、技术标准缺陷、操作现程不完善，人员安全意识薄弱等可控国素。明确制度改进的切人([专业审核确认]事放分析结果需经安全管埋专业人员，技术专家审核喻(4[分析结果归档建立事故分析结果档案，完整留存分析报告，会议纪要，申(》专业人民申核确认意见：(4)基于分析的制度改进雨求清(5》事故分析结果档案及归档记 (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)率，建免同类事故重复发生T储施是2〔覆盖飘源问题〕褶场制定直击管理霜、枝术缺陷、行为失喜等假源问题，(3[造免同类事故]通过制度条故固化助范措施，明确执行标准和由任主体，从(4[措施有效性评估]定(厘少每年一次)评钻防监措施的执行效果，根据评对照表：(2)包含事故防范条款的制度文(4)同类事故重复发生情况暲记(1)(宣实网步开展姐织制度培时。网步讲解相关事故案例，幽合案例解读制度条故的制定背量和核心要求，让从业人贝知其然更如其所以(4[宣赏效渠验证]通过提问、问卷，实操考核等方式验证宣贯效果。确保从业(1》制度培训计划及案例宜贯方情意见：贝意见和建议。座制定的民主监督?渠道是否便捷时网安排液顾生产田次，确保所有从业人员都能便(3[反馈时限明确]明确各类渠道的意见收集因期和反馈时限，一股反馈时限不意见征集果通，操作流程及反馈时限，确保队业人员如晓()座谈会通知，企议纪要及参与人员签到表；告照片、会议签到表)。融入制度条款!采纳情况是青有书2.充分吸纳合理意见，提开制匣实操性和认可座，体现民主管理.(2[合理意见必采呐]对涉及悼作便利性、风险管控有效性、流程优化等方面的合理意见。必须光分采纳并融入制度釜饮。明瑜修改(3》意见采纳情况记录表；(4)融入意见后的制度修订辆(标注修改血迹);片、反馈意见》。 (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)录?记录是否完整可追测?(2[闭环管理形成]构定“意见征集一分类梳理一评审论证一采纳修改/说明埋由一反喷告知”的闭环管理流程。确保每个环节都有记录。(3M[记录完整可追测]完整存意见征集、评审、反馈的全过程记录。包括书面意见，评审意见，反织通知书等，形成管理档案，(4[反馈满章度调查]定绑开展意见反馈满章度调查。收集从业人员对反馈结果的评价，持续优化反前机制，植存调查记录及改进指施，提出童见的原虑?是否有相应的隐(1)[匮名化处理]时实名提交的意见。在内部评审和时论时进行匮名化处理，隐(2)[保护机制明确]制定意见征集愿私保护机制说明。明确承诺不泄提出人身C3)[机制公开告如]通过公告。培训等方式向全体从业人(4[保护机制执行监督]明确隐私保护机制的执行监督部门及责任，确保保护措件(3)隐私保护机制公开告知记录《如公店愿片、培训签到表);“四“四新”投入前操作规程2)规程制修订及时性：“四新”授入告知机制。技术部门是(1)[告知L制健全]建立“四断”校入前的内部告知流程。明确技术部门为告知冒充足时间。C3[通损内容完整]通接文件出包含“四新”技术参监，应用参与条款),金代来签字):应用的情况7修订周期是否符合企(1)[修订时限明确]操作规程制修订工作必颁在“回新”审楼、发布全流程，申需包含技术，安全、法务、使用岗位及工会代表参与。(2)局期符合要求]修订周期因符合企业制度管理规定，一般从启动修订到正式发布不超过45个工作日，复杂技术可适当猛长，但需提前制定件):录， (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)高管理属审丝并明确有效期。发右截图》;(4)“四新”实际投入使用日撕记录(融证规程发布时效性);防护要求和应急措场?是否哪璃“四(1[贴合技术特性]充分结合“四新”的安全技术特性。工作原理、操(2〔新增风险专项管控斟对“同新”济识出的新增风险点，制定专项焊作步骤([应急措施配套]制淀“因新”相关的应急处置措施，恒(4[地容要求明确]明滴“四新”与现有生产系线、设各设施、工艺(1)修订后的“因新”操作规程文储控制点);款对应表(含风险等族适配记录)(3)“四新“应急处置方案及配会联说明):(4)“四新”与现有系统造容性分责人审批意见):(1[衔接风险识5]系统识别“四新”与现有工艺、设备、皆路，控制系统的衔(3[可操作性保障]衔接要求具体、量化，避免模稍表迷。明确祭作工具、检测识别报古《含风险等规评估记录)(2)操作规程中关于胁同操作的具体条款(含跨部门协同沟通机制(〉衔按操作安全确认表(含判定移准及签字栏》;(4语同操作培割课件及实操指导材科(含可视化辅动材科),(5》跨部门协同责任划分文件。独记录?培训内容是否覆盖“目新“手90分，实操考核需现场见证并形成评分表，只有考核(1)“四新”操作规程专项地调计划及课件(含实操演练方案);(2》培训签到表及参训人员名单《含缺购人员补训记录):(4)操作人县“因新”操作上岗资 (主题事项)条文内容(要求)(含文件和记录)岗操作，产禁未考核成考核不合格人员独立操制度与规程持揉改进2)更新修订及时性；9从业人员获取有效况?评齿是否出安全生产管塑机构(1)[评估周期明确]明确制度评估周潮为至少每年1次，形成固定评估(2[I时评估触发]当出现法律法规修订、工艺技术变更、(3)[评估内容全面评估内客必鼎通盖制度的适宜性(是否符合企业实乐》,直心维度，补充评估制度与其磁管理体系的兼容性，合规性及从业人员认可度。划申批记量):()计估方案(明确评估内容、方法、参与人员及职责分工);(4评估会议纪要及参与人员鉴字结合新的法律法规、标准规直及企业实际变化?(2)[审批流程合规]制度修订，补充，废上需严格迎循企业文件审批流程，经过消单、处直建议及问题白犀):《含多部门会签及层级负责人签字);准规露文本捐录及清单；时灰取最新版本的制度规程?偏远(1[坚通多元化综合采用纸明文件发放，企业内网/N?推送，专题增调，公告(2)[覆盖无死角]针对偏这岗位、户外作业人员、劳务氰遣人员、外包人员等