GB∕T 33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系文件（安全规章制度）之2：安全生产合规管理制度（编制-2025A0）

大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之2:安全生产合规管理制度大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之2:安全生产合规管理制度(参考模板文件-编制2025A0)为规范企业安全生产合规管理工作，建立健全安全生产合规管理体系，有效识别、获取、更新并融入安全生产相关法律法规、标准规范及其他要求，防范安全生产合规风险，确保企业安全生产决策、活动符合《中华人民共和国安全生产法》、GB/T33000-2025《大中45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》等法定及标准要求，提升大中型企业安全生产标准化管理体系运行有效性，构建“全要素覆盖、全过程适配”的合规管理框架，保障员工生命财产安全，维护企业合法经营秩序，实现安全生产绩效持续改进。2范围本制度适用于企业总部及所属分子公司、控股参股单位(以下统称“各单位”)的安全生产合规管理全流程活动，涵盖合规管理体系组织架构搭建、安全生产法律法规与标准规范的识别/获取/更新/融入、合规性评价实施、安全决策合规审查、合规风险预警与报告、不符合项整改闭环等工作；本制度适用于企业各级安全生产管理部门、各业务部门及所有涉及安全生产活动的岗位人员；适用于企业安全生产全生命周期环节(生产、储存、运输、使用、废弃处置等)的合规管理活动；企业外包业务、承包商作业的安全生产合规管理参照本制度执行。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(2021版)GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T-35770-2022-合规管理体系要求及使用指南4术语和定义4.1安全生产合规指企业安全生产管理活动符合《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、规章、规范性文件，以及GB/T33000-2025等国家、行业、地方标准规范，包括同时覆盖安全生产全生命周期(生产、储存、运输、使用、废弃处置等)环节的合规要求，同时符合企业依法制定的安全生产规章制度及对相关方的合规承诺。4.2合规风险指企业安全生产活动因违反法律法规、标准规范或合规承诺，可能导致的行政处罚、经济损失、声誉损害、人员伤亡、生产经营中断等不确定因素对安全生产目标的影响。4.3合规性评价指企业对安全生产活动符合法律法规、标准规范及其他合规要求的程度进行系统、独立的检查和评价，并形成评价结果及整改方案的过程，评价过程需遵循PDCA循环过程方法和风险思维，确保评价的系统性、独立性和有效性。4.4法律法规和标准规范指国家、行业、地方发布的与安全生产相关的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章，以及国家标准、行业标准、地方标准和规范性文件，包括各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件，以及强制性国家标准(GB)、推荐性国家标准(GB/T)、行业标准(AQ等)、地方标准(DB),其中推荐性标准被法律法规、部门规章引用或企业承诺采用后转化为强制性要求。5职责5.1企业主要负责人(总经理/董事长)大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之2:安全生产合规管理制度(3)负责合规性评价报告及重大合规风险处置方案的审(4)负责安委会会议的主持与合规管理重大事项的决策。5.2安全生产分管领导(2)负责法律法规标准清单及合规性评价计划的审核；(3)负责重大合规不符合项整改与风险管控方案的督促落实。5.3安全生产管理部(合规管理归口部门)(1)负责安全生产法律法规、标准规范的识别、获取、更新及清单维护；(2)负责合规性评价的计划、实施与不符合项整改的跟踪：(3)负责合规风险预警机制的建立、运行与信息处置；(5)负责合规管理培训的组织与相关记录的保5.4各业务部门/各单位(1)负责本部门/本单位业务范围内的安全生产合规执行；(2)负责本领域合规风险的识别、上报与合规管理台账的维护；(3)负责配合法规融入、合规性评价及风险处置工作。5.5法务部门6管理内容及要求6.1合规管理体系组织架构6.1.1架构设置企业建立“决策层-管理层-执行层”三级安全生产合规管理架构(1)决策层：企业主要负责人、安全生产分管领导，负责合规管理决策；(2)管理层：安全生产管理部(合规归口部门)、法务部门，负责合规管理统筹实施；(3)执行层：各业务部门/各单位负责人及岗位人员，负责本领域合规执行；执行层需覆盖基层班组负责人，确保合规责任延伸至班组层级；危险化学品企业需在架构中增设“两重点一重大”专项合规管理岗(a)各单位应明确本单位合规管理联络人，对接安全生产管理部工作；(b)规模较大的分子公司可设置专职合规管理员。6.1.2架构运行要求安全生产管理部每季度向安全生产分管领导汇报合规管理运行情况，每年组织一次合规管理体系评审，评审内容需包括合规管理体系的适宜性、充分性和有效性，重点评审法规标准更新响应及时性、合规风险管控效果、重大不符合项整改闭环率等指标，评审结果报企业主要负责人审批。6.2法律法规识别与融入6.2.1识别与获取安全生产管理部建立法律法规标准识别获取机制：(1)通过政府官网、行业协会、标准化机构等渠道，每月收集一次安全生产相关法律法规、标准规范更新信息；通过政府官网、官方公众号(如“应急管理部微信公众号”)、行业协会推送、专业数据库订阅等多维度渠道收集更新信息，建立《合规文件获取渠道清单》,明确各渠道检索频次及责任人：大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之2:安全生产合规管理制度(2)每年全面梳理一次适用的法律法规标准清单，明确适用条款及适用范围；每年全面梳理时，需按“业务相关性、危险特性匹配、组织架构适配”三维标准筛选适用条款，针对危险化学品企业需重点识别GB18218-2018《危险化学品重大危险源辨识》、AQ/T3034-2022《化工过程安全管理导则》等专项标准要求；(a)清单应分类列明法律、法规、规章、标准规范名称、文号、发布/实施日期、更新日期、适用部门/单位；清单需额外列明条款适用环节(生产/储存/运输/使用/废弃处置)、执行状态(已落实/待落实)、强制/推荐属性(强制性条款标注‘★’,推荐性条款标注‘O’);(b)对涉及“两重点一重大”的化工、矿山等行业，需额外识别专项法规标准要求；跨省经营企业需分别识别注册地、经营地及分支机构所在地的地方性法规，确保覆盖“注册地+所有经营地”的合规要求。6.2.2更新与融入6.2.2.1法律法规标准发生更新时，安全生产管理部应在30个工作日内完成清单更新，并组织相关部门开展更新内容解读培训，培训需保留签到表、课件、考核成绩单等记录。6.2.2.2各业务部门/各单位应按以下要求将合规要求融入业务流程：(1)在制定安全生产规章制度、操作规程时，需引用最新合规要求；(2)在设备采购、工艺调整、作业许可等环节，需确认符合最新法规标准要求；(3)在安全生产责任制修订、安全教育培训内容制定、设备采购验收标准设定等环节，需同步融入最新合规要求。6.3合规性评价机制6.3.1评价周期与计划安全生产管理部每年制定合规性评价计划，每半年开展一次专项合规性评价，每年开展一次全面合规性评价；评价计划需报企业主要负责人审批，评价范围需覆盖所有生产经营相关场所、人员、设备设施和活动，包括外包/承包商作业、重大危险源管控等环节：二()评价计划应明确评价范围、对象、方法、责任人、完成时限：(②当发生安全生产事故、法规标准重大更新或企业重大生产经营变更时，应额外开展专项合规性评价；当发生安全生产事故、法规标准重大更新、企业新增危险化学品品种/变更生产工艺/调整组织架构时，应额外开展专项合规性评价。6.3.2评价方法与内容合规性评价采用文件审查、现场检查、人员访谈等方法，评价方法还包括绩效证据分析、利用审核工具验证(如风险管控信息化平台),评价内容包括：(1)安全生产规章制度、操作规程与法规标准的符合性；(2)安全生产设施、作业活动、人员资质的合规性；(3)应急管理、事故事件处理的合规性；(4)外包/承包商作业管理的合规性；(5)安全生产费用提取与使用的合规性(需按行业规定比例提取，高危行业企业安全生产费用中至少30%用于危险化学品重大危险源监控、高危工艺自动化改造及应急装备升级);(6)安全领导力履职的合规性(各级领导深入现场频次、安全决策合规性等)。6.3.3不符合项整改合规性评价发现不符合项后，安全生产管理部应下达整改通知书，明确整改要求、责任人、完成时限：(1)轻微不符合项应在3个工作日内整改完成；(2)重大不符合项应制定整改方案，整改方案需明确“人防、技防、工程防、管理防”等治理措施，报安全生产分管领导审批，由企业主要负责人督办，整改完成后需委托第三方机构验证效果；(3)整改完成情况纳入各部门/各单位安全生产绩效考核，考核权重不低于15%。6.4安全决策合规流程6.4.1合规审查要求大中型企业安全生产标准化管理体系文件(安全规章制度)之2:安全生产合规管理制度4企业重大安全生产决策(如新建/改建/扩建项目、工艺变更、重大设备采购等)需经过合规审查：(1)决策发起部门应向安全生产管理部提交决策方案及合规审查申请；决策发起部门应向安全生产管理部提交决策方案、合规审查申请及相关支撑材料(如风险评估报告、法规标准依据、应急准备情况);(2)安全生产管理部在3个工作日内完成合规审查，出具合规审查意见，明确是否符合合规要求及风险提示；安全生产管理部在3个工作日内完成合规审查，审查内容需基于“安全生产合规管理、安全风险管控、应急管理”三类核心要求，涉及“两重点一重大”的决策需组织外部专家论证或安委会集体研讨，审查意见需明确决策的合规性、风险点及管控建议。6.4.2决策实施要求6.4.2.1经合规审查通过的决策，实施过程中需留存合规审查意见、实施记录；决策实施记录需包含决策依据、审查意见、执行过程、效果评估等内容，保存期限不少于5年。6.4.2.2若决策实施过程中法规标准发生更新，需重新开展合规审查；若决策实施过程中法规标准发生更新，需重新开展合规审查，并将审查结果作为决策调整的依据。6.5合规风险预警与报告6.5.1风险识别与预警安全生产管理部建立合规风险清单，按风险等级(一般、较大、重大)分类管理：合规风险清单需按“国家级-省级-市级-县级”分级管理，重点关注县级规范性文件的时效性(通常有效期≤1年)。(1)各部门/各单位发现合规风险(如法规更新未及时融入、作业活动违规等),应在3个工作日内上(2)安全生产管理部对重大合规风险(如可能导致行政处罚、人员伤亡的违规风险),应立即向安全生产分管领导及企业主要负责人预警，并在3个工作日内提交风险处置建议。6.5.2.1针对预警的合规风险，安全生产管理部组织制定处置方案：(2)较大及重大风险由安全生产分管领导牵头处置，处置方案需符合“五到位”(责任、措施、资金、时限、预案)要求，处置完成后形成处置报告，报企业主要负责人审批。6.5.2.2安全生产管理部每年向企业管理层提交合规风险分析报告，纳入年度安全生产管理评审内容；安全生产管理部每季度向企业管理层提交合规风险分析报告，每年结合安全生产标准化自评开展一次合规风险全面核查，形成《年度法规标准更新核查报告》,纳入年度安全生产管理评审内容。7相关记录责任部门识别与融入等)、原文存储位置(电子文档路径/纸质文档页码)价级判定结果、第三方验证报告(如有)录预警与报告理部/责任部门内容果55责任部门键活动步骤)策划(P)1)确定合规管理组织架构；部GB/T33000-2025要求、企业组织架构理职责落空，无法有效统筹1)确定识别渠部政府发布的法规标准、企业业务范围不及时，导致合规要求造漏；台检索截图)实施(D)键活动步骤)门/各单位规要求未融入操作规程导致作业违规，推荐性标准被引1)提交审查中规审查：3)出具审查意见部求规，引发行政处罚；未基于“合规、风险、应急”三类要求审查导致决策失误，涉“两重点一重大”决策未专家论证审查申请记