企业算法备案咨询服务合同

企业算法备案咨询服务合同合同编号：__________

第一章总则

第一条合同目的

本合同旨在明确委托方与受托方在企业算法备案咨询服务过程中的权利与义务，确保双方合作顺利进行，促进企业算法的合规性，维护市场秩序。

第二条合同主体

1.1委托方（以下简称“甲方”）：具有独立法人资格的企业，具体名称及地址由甲方填写。

1.2受托方（以下简称“乙方”）：具备专业算法备案咨询服务资质的机构，具体名称及地址由乙方填写。

第三条合同依据

本合同的订立与履行，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，以及国家市场监督管理总局发布的关于企业算法备案的规范性文件。

第四条合同范围

本合同涵盖企业算法备案咨询服务的全部内容，包括但不限于算法备案的准备工作、备案材料撰写、合规性审查、备案申报、后续跟踪服务等。

第二章委托事项

第五条委托内容

5.1甲方委托乙方提供企业算法备案咨询服务，包括但不限于：

（1）协助甲方进行算法备案的准备工作，包括收集相关资料、整理算法信息等；

（2）指导甲方撰写算法备案材料，确保材料内容符合法律法规及备案要求；

（3）对甲方提交的备案材料进行合规性审查，提出修改意见；

（4）协助甲方完成算法备案申报，包括在线申报、材料提交等；

（5）对备案过程中的问题进行跟踪，及时提供解决方案；

（6）提供算法备案相关的法律咨询，解答甲方疑问。

第六条委托期限

6.1甲方应于本合同签订之日起三十日内完成算法备案的准备工作，并向乙方提交相关资料。

6.2乙方应在收到甲方提交的备案资料后三十日内完成合规性审查，并提交审查意见。

6.3甲方应在收到乙方审查意见后十五日内完成备案材料的修改，并向乙方提交修改后的材料。

6.4乙方应在收到修改后的材料后十五日内协助甲方完成算法备案申报。

6.5合同履行期限自本合同签订之日起计算，至算法备案完成之日止。

第三章双方权利与义务

第七条甲方的权利与义务

7.1甲方的权利：

（1）有权要求乙方按照合同约定提供算法备案咨询服务；

（2）有权对乙方提供的服务进行监督，并提出改进意见；

（3）有权要求乙方在合同履行过程中保守商业秘密。

7.2甲方的义务：

（1）应向乙方提供真实、准确、完整的算法备案相关资料；

（2）应积极配合乙方进行算法备案的准备工作，及时提供所需信息；

（3）应按照合同约定支付服务费用；

（4）应遵守国家相关法律法规，不得利用算法从事违法违规活动。

第八条乙方的权利与义务

8.1乙方的权利：

（1）有权要求甲方按照合同约定提供相关资料；

（2）有权对甲方的资料进行合规性审查，并提出修改意见；

（3）有权按照合同约定收取服务费用。

8.2乙方的义务：

（1）应按照合同约定提供算法备案咨询服务，确保服务质量；

（2）应认真审查甲方提交的备案材料，确保材料合规；

（3）应在合同履行过程中保守甲方的商业秘密；

（4）应及时向甲方提供备案进展情况，并解答甲方疑问。

第四章服务费用与支付

第九条服务费用

9.1本合同的服务费用为人民币__________元，包含算法备案咨询服务的全部费用。

9.2如因甲方原因导致备案延迟或失败，甲方应承担相应的服务费用。

第十条支付方式

10.1甲方应在本合同签订之日起五日内向乙方支付服务费用的百分之五十，即人民币__________元。

10.2乙方应在完成算法备案申报后十日内向甲方提交相关证明材料，甲方应在收到材料后十日内向乙方支付剩余的服务费用，即人民币__________元。

第五章违约责任

第十一条甲方的违约责任

11.1甲方未按照合同约定提供相关资料，导致乙方无法履行合同义务的，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

11.2甲方未按照合同约定支付服务费用的，每逾期一日，应向乙方支付逾期付款金额的千分之一作为违约金。

第十二条乙方的违约责任

12.1乙方未按照合同约定提供算法备案咨询服务，导致甲方无法按时完成算法备案的，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

12.2乙方未按照合同约定支付服务费用的，每逾期一日，应向甲方支付逾期付款金额的千分之一作为违约金。

第六章保密条款

第十三条保密内容

13.1甲乙双方在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密，包括但不限于算法备案相关资料、服务费用、联系方式等，均应予以保密。

13.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密内容，否则应承担相应的违约责任。

第七章争议解决

第十四条争议解决方式

14.1甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

14.2协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第八章合同终止

第十五条合同终止条件

15.1本合同在算法备案完成之日起自动终止。

15.2如因不可抗力导致合同无法继续履行，本合同自动终止，双方互不承担违约责任。

第九章其他条款

第十六条合同生效

本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。

第十七条合同份数

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第十八条附件

本合同无附件。

甲方（盖章）：__________

法定代表人（签字）：__________

日期：__________

乙方（盖章）：__________

法定代表人（签字）：__________

日期：__________

###特殊应用场景一：人工智能医疗算法备案咨询

**场景描述**

**需要注意的条款及修正**

1.**修正第五条第五款**

原条款“协助甲方完成算法备案申报”需增加具体操作指引，如：“乙方需指导甲方按照国家药品监督管理局（NMPA）发布的《人工智能医疗器械软件备案技术指导原则》准备材料，并协助完成在线申报系统的填写与提交。”

**专业术语**：医疗器械软件备案、NMPA技术指导原则、医疗器械软件临床试验报告

2.**增加第十二条补充责任**

“若因乙方未充分审查算法的医疗器械分类界定（如误判为第二类医疗器械，实际应为第一类），导致甲方无法通过备案，乙方需承担重新备案产生的全部费用及法律责任。”

**专业术语**：医疗器械分类界定、第二类/第一类医疗器械

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###特殊应用场景二：金融风控算法的合规备案

**场景描述**

银行、保险机构使用的信用评分、反欺诈等算法，需遵守《金融算法监管试行办法》及中国人民银行关于“金融算法模型风险管理”的规定。此类算法涉及用户财产安全，其公平性、透明度审查是备案关键。

**需要注意的条款及修正**

1.**修正第七条7.2款**

增加数据脱敏要求：“甲方应提供经专业机构脱敏处理后的用户金融数据，乙方需在审查中核查脱敏效果是否符合《个人信息保护法》附录二‘数据脱敏处理指南’标准。”

**专业术语**：金融算法模型风险管理、数据脱敏处理指南、差分隐私

2.**增加第十三条补充**

“双方应对算法的‘黑箱’问题进行约定，如需监管机构审查，乙方需配合提供可解释性分析报告（需符合《可解释人工智能伦理准则》）。”

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###特殊应用场景三：自动驾驶算法的跨境备案

**场景描述**

涉及出口的自动驾驶算法需同时满足中国《智能网联汽车产品安全技术规范》及目标市场（如欧盟GDPR、美国加州自动驾驶法案）的法规要求。备案过程需考虑技术标准差异和认证流程衔接。

**需要注意的条款及修正**

1.**修正第九条费用条款**

增加跨境服务费：“如涉及目标市场认证（如CE、E-mark），乙方需额外收取跨境认证咨询费，金额根据目标市场法规复杂度协商确定。”

**专业术语**：CE认证、E-mark认证、ISO26262功能安全标准

2.**增加第十四条补充**

“若因目标市场法规变更导致备案延迟，双方需协商调整合同期限，责任划分依据《国际商事合同通则》处理。”

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###特殊应用场景四：教育领域算法的伦理备案

**场景描述**

用于学情分析、个性化推荐的算法需符合教育部《教育领域人工智能伦理规范》。备案重点在于算法的公平性、非歧视性，需通过第三方伦理评估机构审查。

**需要注意的条款及修正**

1.**修正第六条委托期限**

增加“伦理评估阶段缓冲期”：“乙方需预留不少于20个工作日用于协调第三方伦理评估机构（如中国人工智能产业发展联盟伦理委员会）的审查流程。”

**专业术语**：教育领域人工智能伦理规范、算法公平性测试、偏见检测

2.**增加第十六条补充**

“若备案因算法存在歧视性偏见被驳回，乙方需提供整改方案，并承担最多三次的伦理重审服务。”

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###特殊应用场景五：工业制造算法的安全生产合规

**场景描述**

工厂使用的智能调度、设备预测性维护等算法，需符合《工业互联网安全标准体系》及国家应急管理部关于“工业互联网安全分类分级保护”的要求。备案需重点审查算法对生产安全的保障能力。

**需要注意的条款及修正**

1.**修正第七条7.1款**

增加“安全冗余要求”：“甲方需提供算法的故障容忍度测试报告，乙方需审查其是否符合《工业控制系统信息安全防护指南》中关于‘安全冗余设计’的要求。”

**专业术语**：工业互联网安全分类分级保护、故障容忍度测试、安全冗余设计

2.**增加第十一条补充责任**

“若因乙方未审查算法的‘最小权限原则’（如算法获取了超出生产监控必要的数据权限），导致甲方遭受数据泄露，乙方需承担《网络安全法》规定的行政罚款等连带责任。”

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###实际操作中会遇到的问题及解决办法

1.**问题**：甲方算法迭代频繁，备案材料多次变更

**解决办法**：在第10.2款增加“材料变更不收费”条款，但明确“重大变更（如算法原理调整）需重新计算服务费”。同时增加“每次修改需甲方书面确认”的签批流程。

2.**问题**：备案周期超出预期导致项目延期

**解决办法**：在第6条中增加“不可抗力免责”条款，并约定“因备案机构内部流程延误（非乙方原因）导致延期，乙方不承担违约责任，但需每日提供进展更新”。

3.**问题**：算法备案与后续模型更新脱节

**解决办法**：增加第十七条“持续合规条款”：“备案成功后，如算法核心逻辑变更，甲方需提前30日通知乙方，乙方需提供变更合规性评估服务（额外收费）”。

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###原始合同所需的附件清单（口语化说明）

1.**附件一：算法技术说明文档**

需包含算法原理图、数据来源说明、模型训练样本量及分布、准确率/召回率等性能指标。

2.**附件二：算法安全评估报告**

由第三方机构出具，需覆盖数据加密方式、访问控制机制、对抗性攻击测试等。

3.**附件三：算法伦理审查问卷**

根据GDPR或《教育领域人工智能伦理规范》设计，需包含算法对弱势群体的影响分析。

4.**附件四：备案申报材料清单**

列出备案系统要求的必填项，如算法安全证明、算法透明度说明、用户权益保护措施等。

5.**附件五：跨境认证准备清单**

如需CE认证，需列出欧盟MDR要求的技术文件清单（技术报告、风险评估报告等）。

6.**附件六：服务进度甘特图**

将第6条委托期限转化为可视化时间表，标注各阶段关键节点（如伦理评估报告提交日、材料修改截止日）。

7.**附件七：免责声明补充**

针对特定场景（如自动驾驶）增加“极端天气导致的测试中断免责”等条款。

这些附件能让合同在执行过程中减少争议，确保算法备案的合规性和可追溯性。

多方为主导时的，附件条款及说明

第一条多项条款补充（一）

1.1当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.1.1甲方主导条款

1.1.1.1条款内容

1.1.1.1.1甲方在合同签订后十日内，应指定一名专职联系人（以下简称“甲方项目经理”），负责协调算法备案所需内部资源，包括但不限于提供算法原始代码的访问权限、组织算法安全培训、审核乙方的服务方案等。甲方项目经理的变更需提前五日书面通知乙方，并需提供新的授权证明。

1.1.1.1.2甲方应确保其内部具备符合《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》的算法开发与测试环境，并允许乙方在必要时（需提前三日通知）对该环境进行安全评估，评估费用由乙方承担，但乙方人员进入场所需遵守甲方保密规定。

1.1.1.1.3如算法涉及用户个人信息处理，甲方需在合同生效前提供其《个人信息保护影响评估报告》（PIA），并保证该报告内容真实、完整。若乙方在服务过程中发现PIA未覆盖的风险点，有权要求甲方补充评估，甲方应在收到通知后十五日内完成。

1.1.1.1.4甲方对算法的商业秘密（如核心算法参数、训练策略）拥有合法所有权，但为履行本合同目的，甲方授予乙方在服务期间“必要范围内”的临时使用权，该使用权不构成任何许可或所有权转移。服务结束后，乙方需立即销毁所有涉及甲方商业秘密的临时文件及记录，并签署《保密离岸确认书》。

1.1.1.1.5甲方应保证其委托备案的算法不侵犯任何第三方知识产权（包括但不限于专利、软件著作权、商业秘密），如因此产生纠纷，由甲方独立承担法律责任及全部赔偿责任，并赔偿乙方因此遭受的直接损失（包括但不限于服务费用、第三方律师费）。

1.1.1.1.6甲方需配合乙方完成算法备案所需的技术文档撰写，特别是涉及算法“目的性”“最小化”原则的说明。文档应符合《中华人民共和国网络安全法》第七十六条关于“网络运营者应当对其收集的个人信息进行分类管理，采取加密、去标识化等安全技术措施”的要求，并由甲方技术负责人签字确认。

1.1.1.1.7甲方应建立算法备案后的“持续监控机制”，包括定期（至少每半年一次）对算法运行效果进行审计，并对算法可能存在的“算法歧视”风险进行评估。乙方有权查阅甲方的监控记录，以评估服务效果及合规性，但需签署保密协议。

1.1.1.1.8若备案过程中需对算法进行“技术性调整”（如优化模型以符合特定监管指标），甲方应授权乙方在“不改变算法核心功能”的前提下进行修改，修改方案需提交甲方项目经理审核，审核通过后方可实施。修改记录需双方签字确认并存档。

1.1.1.2条款说明

1.1.1.2.1本条款旨在明确甲方作为主导方的责任边界，确保其内部准备工作的充分性及合规性，避免因甲方原因导致备案延误或失败。

1.1.1.2.2甲方项目经理的设置是为了提高沟通效率，确保甲方内部决策的及时传达。授权变更的提前通知期是为了给乙方留出调整对接人的时间。

1.1.1.2.3PIA的要求源于《个人信息保护法》第41条，确保算法处理个人信息的行为具有合法性基础。补充评估的条款赋予乙方在合规审查中的专业把关权。

1.1.1.2.4商业秘密条款平衡了甲方所有权与乙方履行合同的需要，明确了临时使用的范围、条件及返还义务，避免商业秘密泄露风险。

1.1.1.2.5知识产权条款采用过错归责原则，强调甲方应自行解决侵权问题，并将乙方从潜在的侵权诉讼中隔离出来，保障乙方履行合同的独立性。

1.1.1.2.6技术文档条款要求甲方从合规角度参与文档撰写，特别是涉及个人信息处理原则的部分，确保备案材料符合《网络安全法》及《个人信息保护法》的表述要求。

1.1.1.2.7持续监控机制的建立是为了满足《数据安全法》关于“数据安全风险评估”的要求，乙方查阅记录的条款是为了便于乙方后续可能的服务延伸（如算法优化咨询）。

1.1.1.2.8技术性调整条款设置了“核心功能保护红线”，既允许乙方在专业范围内优化，又防止甲方因过度干预导致算法性质改变，修改记录的确认则是为了责任界定。

1.1.2多项条款补充（二）

1.2当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

1.2.1乙方主导条款

1.2.1.1条款内容

1.2.1.1.1乙方在合同签订后五日内，应向甲方提供《算法备案咨询服务方案》（以下简称“服务方案”），服务方案应包含但不限于：服务团队组织架构、各阶段工作清单、风险识别与应对措施、关键时间节点、备选方案（如备案失败时的补救措施）。甲方应在收到服务方案后七日内书面确认或提出修改建议。

1.2.1.1.2乙方应指定一名项目经理（以下简称“乙方项目经理”）全程负责服务交付，乙方项目经理应具备《人工智能服务伦理规范》培训合格证明。若项目经理发生变更，新任项目经理需向甲方进行工作交接，并持续享有原项目经理签署的相关授权。

1.2.1.1.3乙方需建立服务过程中的“变更管理机制”，任何对服务方案、服务内容、服务时间的调整，均需通过书面形式提交甲方，并经甲方项目经理签字确认后方可执行。未经确认的变更，乙方不得实施，由此产生的后果由乙方承担。

1.2.1.1.4乙方提供的算法备案咨询意见（包括但不限于合规性建议、技术优化方案）不构成对算法最终有效性的保证，也不免除甲方因算法缺陷导致第三方索赔的责任。但若乙方明知算法存在严重合规缺陷而故意隐瞒或提供虚假建议，应承担相应的赔偿责任。

1.2.1.1.5乙方需为参与本合同服务的所有人员购买职业责任险，保险范围应涵盖因服务失误（如未充分审查算法偏见）导致的直接经济损失，保险金额不低于人民币壹仟万元。甲方在索赔时，有权要求乙方配合提供保险单证。

1.2.1.1.6乙方应建立“算法备案知识库”，记录服务过程中遇到的技术难点、监管问答、典型案例等，并定期（至少每季度一次）向甲方开放查阅权限。该知识库的更新内容归乙方所有，但甲方有权在后续合同中以优惠价格获取。

1.2.1.1.7乙方在提交备案材料前，应向甲方提供“预申报模拟测试”，模拟备案系统可能提出的疑问及要求，帮助甲方提前准备材料。模拟测试的覆盖面应至少包括《人工智能算法备案管理规定》中列举的十项基本材料。

1.2.1.1.8乙方应配合甲方完成算法备案后的“监管沟通准备”，包括但不限于提供算法原理的通俗解释稿、常见问题解答（FAQ）、媒体应对预案等，确保甲方在收到监管问询时能及时、准确回复。

1.2.1.2条款说明

1.2.1.2.1本条款旨在规范乙方作为主导方的服务流程，通过提供详细的服务方案和变更管理机制，确保服务过程的透明度和可控性。

1.2.1.2.2服务方案的要求是为了让甲方在合同初期就明确服务范围和预期，提前介入确保方案符合自身需求。项目经理的资质要求（如伦理培训证）是为了体现服务的专业性。

1.2.1.2.3变更管理机制的核心是“书面确认”，旨在防止乙方单方面改变服务承诺，保障甲方对服务过程的监督权。

1.2.1.2.4合规意见不保证条款是为了厘清乙方咨询服务的边界，强调算法最终效果由甲方负责，但乙方需尽到善良管理人的注意义务，避免因故意隐瞒或提供虚假建议导致甲方利益受损。

1.2.1.2.5职业责任险的要求是为了分散乙方在提供专业咨询时可能面临的法律风险，保障甲方的索赔权益。

1.2.1.2.6知识库条款旨在促进乙方服务经验的积累与共享，既是对乙方专业能力的肯定，也为甲方后续可能的服务需求提供便利。

1.2.1.2.7预申报模拟测试是为了降低备案失败的风险，通过模拟场景提前暴露问题，节省甲方最终申报时的时间成本。

1.2.1.2.8监管沟通准备条款体现了乙方服务的延伸价值，帮助甲方建立与监管机构的沟通预案，提升备案后的应对能力。

1.2.2多项条款补充（三）

1.3当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

1.3.1第三方中介条款

1.3.1.1条款内容

1.3.1.1.1若本合同项下的算法备案咨询服务由第三方中介机构（以下简称“中介机构”）提供，中介机构需向甲方出具《中介服务承诺函》，承诺其具备相应的服务资质（如ISO27701信息安全管理认证），并明确其在服务过程中的角色（如仅提供协调、部分咨询或全流程代理）。

1.3.1.1.2中介机构需在本合同签订后三日内，向乙方提供其《中介服务计划书》，计划书应包含但不限于：服务费用构成、参与人员及分工、与甲乙双方沟通协调机制、利益冲突回避原则。甲乙双方应在收到计划书后五日内书面确认。

1.3.1.1.3中介机构不得以低于服务成本的价格向甲方提供服务，不得利用其