集团规范权力清单制度

PAGE集团规范权力清单制度一、总则（一）目的为进一步规范集团权力运行，明确各部门、各岗位的职责和权限，加强对权力行使的监督和制约，确保集团各项工作依法依规、高效有序开展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合集团实际情况，制定本规范权力清单制度。（二）适用范围本制度适用于集团总部及所属各子公司、分公司。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规和行业标准，确保权力行使合法合规。2.权责一致原则明确权力行使的责任主体，做到权力与责任相匹配。3.公开透明原则权力清单内容向集团内部公开，接受员工监督。4.动态调整原则根据法律法规、政策变化和集团发展需要，适时调整权力清单。二、权力清单编制（一）编制依据1.国家法律法规梳理与集团业务相关的法律法规条款，明确权力行使的法律边界。2.行业标准和规范参照行业通行的标准和规范，确定权力行使的具体要求。3.集团内部管理制度结合集团已有的各项管理制度，整合相关权力规定。（二）编制方法1.部门梳理各部门按照职责范围，对本部门所行使的权力进行全面梳理，包括但不限于决策权、执行权、监督权等。2.分类汇总将各部门梳理的权力进行分类汇总，形成初步的权力清单。3.审核修订集团组织相关部门和专家对初步权力清单进行审核，对存在的问题进行修订完善。（三）权力分类1.决策类权力包括重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面的决策权。2.执行类权力涵盖业务开展过程中的各项具体执行权，如合同签订、业务审批、资源调配等。3.监督类权力主要是对集团内部各项工作、人员行为等进行监督检查的权力。三、决策类权力清单（一）重大事项决策1.决策范围（1）集团发展战略、年度经营计划、中长期规划等。（2）重大投资项目、资产处置、对外担保等。（3）涉及集团全局性、根本性的改革方案等。2.决策程序（1）提出议案相关部门或单位根据工作需要提出重大事项议案，经分管领导审核后提交集团决策层。（2）调研论证对重大事项进行深入调研，组织相关专家、部门进行论证，充分听取各方面意见。（3）审议决策集团决策层对议案进行审议，按照规定的决策机制进行表决，形成决策意见。3.决策责任明确决策责任人，对决策的科学性、合理性负责。因决策失误造成损失的，追究相关责任人的责任。（二）重要人事任免1.任免范围集团总部及所属子公司、分公司的重要岗位人员任免。2.任免程序（1）提名推荐由组织人事部门或相关业务部门根据工作需要提名推荐人选。（2）考察审核对推荐人选进行全面考察，审核其德、能、勤、绩、廉等方面情况。（3）讨论决定按照干部管理权限，经集团党委（党组）或董事会讨论决定任免事项。3.任免责任确保人事任免公正、公平、公开，对违反规定的任免行为追究相关责任人责任。（三）重大项目安排1.项目范围（1）投资规模较大的新建、扩建、改建项目。（2）涉及重要技术研发、市场拓展的关键项目。2.项目程序（1）项目立项项目主办部门提出立项申请，经可行性研究、评估论证后报集团审批。（2）项目实施明确项目实施主体、责任人，按照项目计划组织实施。（3）项目验收项目完成后，组织相关部门进行验收，并对项目效果进行评估。3.项目责任对项目实施过程中的质量、进度、安全等负责，对项目失败或造成损失的追究相关责任人责任。（四）大额资金使用1.资金范围一次性支出金额较大的资金，具体标准由集团根据实际情况确定。2.资金程序（1）资金申请使用部门提出资金使用申请，详细说明资金用途、金额、支付方式等。（2）审核审批财务部门对资金申请进行审核，报分管领导、主要领导审批。（3）资金支付按照审批意见办理资金支付手续。3.资金责任确保资金使用合法合规、安全有效，对资金使用不当造成损失的追究相关责任人责任。四、执行类权力清单（一）合同签订1.签订范围集团对外签订的各类经济合同、业务合同等。2.签订程序（1）合同起草由业务部门根据业务需求起草合同文本。（2）审核会签合同文本提交法律合规部门、财务部门等进行审核会签，并提出修改意见。（3）签订盖章经审核通过后，由法定代表人或授权代表签订合同，并加盖集团公章。3.签订责任确保合同条款合法合规、明确清晰，对合同履行过程中的风险负责，对因合同签订失误造成损失的追究相关责任人责任。（二）业务审批1.审批范围集团各项业务活动中的审批事项，如项目申报、费用报销、业务流程变更等。2.审批程序（1）申请提交业务部门或相关人员按照规定格式提交业务审批申请。（2）逐级审批根据审批权限，由相关部门和领导逐级进行审批。（3）审批结果反馈审批部门将审批结果及时反馈给申请部门或人员。3.审批责任审批人员对审批结果负责，严格把关，对违规审批行为追究责任。（三）资源调配1.调配范围集团内部的人力、物力、财力等资源调配。2.调配程序（1）需求提出各部门根据工作需要提出资源调配需求。（2）统筹协调集团综合管理部门对资源调配需求进行统筹协调，提出调配方案。（3）审批实施经审批后，按照调配方案组织实施资源调配。[此处可补充更详细的调配流程步骤，如涉及多部门资源调配时的沟通协调环节等]3.调配责任确保资源调配合理高效，满足集团业务发展需要，对资源调配不当造成损失的追究相关责任人责任。五、监督类权力清单（一）内部审计监督[可进一步细化内部审计监督的具体内容，如审计范围、审计方式、审计频率等]1.监督范围集团总部及所属子公司、分公司的财务收支、经济活动、内部控制等情况。2.监督程序（1）制定计划根据集团工作安排和实际需要，制定内部审计计划。（2）组织实施成立审计组，按照审计程序开展审计工作，收集审计证据，形成审计工作底稿。（3）出具报告审计组对审计结果进行整理分析，出具审计报告，提出审计意见和建议。（4）整改跟踪对审计发现的问题，督促相关部门进行整改，并跟踪整改落实情况。3.监督责任审计人员应保持独立性和客观性，对审计结果负责，对审计不力或隐瞒问题的追究责任。（二）纪检监察监督1.监督范围集团党员干部和员工的廉洁自律情况，查处违规违纪行为。2.监督程序（1）线索受理通过举报、巡视、专项检查等渠道受理违纪违法线索。（2）调查核实对线索进行调查核实，收集相关证据。[此处可补充调查核实过程中的具体措施和要求]（3）处理处分根据调查结果，按照有关规定对违纪违法人员进行处理处分。（4）警示教育通过典型案例开展警示教育，加强廉洁自律教育。3.监督责任纪检监察人员应严格履行职责，对监督不力、包庇纵容等行为追究责任。（三）群众监督1.监督方式设立举报信箱、举报电话、电子邮箱等，鼓励员工对集团内部违规行为进行举报监督。2.举报处理对群众举报的问题及时进行受理、调查核实，将处理结果反馈给举报人，并对举报人信息严格保密。3.监督保障保护举报人合法权益，对打击报复举报人的行为严肃处理。六、权力运行监督与制约（一）建立健全监督机制1.内部监督加强集团内部各部门之间的相互监督，形成监督合力。2.外部监督主动接受上级主管部门、监管部门、社会公众等的外部监督。（二）加强过程监控1.建立权力运行台账对各项权力的行使过程进行详细记录，便于跟踪监督。2.定期检查定期对权力行使情况进行检查，及时发现和纠正问题。（三）强化责任追究1.明确责任追究情形对违反权力清单制度、滥用职权、失职渎职等行为明确责任追究情形。2.严格责任追究程序按照规定的程序对责任人进行责任追究，确保责任追究公正、严肃。七、权力清单动态管理（一）调整依据1.法律法规变化根据国家法律法规的修订和调整，及时调整权力清单。2.集团发展战略调整随着集团发展战略的变化，相应调整权力配置。3.业务流程优化因业务流程优化需要，对权力行使的程序和要求进行调整。（二）调