规范性文件下发制度

PAGE规范性文件下发制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件的制定、发布、执行和监督等工作规范有序，提高公司管理效率，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门制定、发布和执行的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、指引等。（三）规范性文件定义本制度所称规范性文件，是指公司为实施法律法规、履行管理职能，依照法定权限和程序制定并公开发布，涉及公司员工权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的文件。（四）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：文件内容应基于公司实际情况和业务需求，具有科学性、合理性和可操作性，能够有效指导公司各项工作。3.统一规范原则：规范性文件的格式、体例、用语等应保持统一规范，避免出现矛盾和歧义。4.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，规范性文件应及时向公司员工公开，确保员工知晓并遵守。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各职能部门负责根据本部门职责范围，起草相关规范性文件草案。2.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草，或指定牵头部门负责起草。（二）立项申请1.各部门认为有必要制定规范性文件时，应填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定文件的必要性、依据、主要内容、拟解决的问题以及预计完成时间等。2.《规范性文件立项申请表》经部门负责人审核签字后，报公司分管领导审批。分管领导根据公司实际情况和工作需要，对立项申请进行审查，决定是否批准立项。（三）起草要求1.起草规范性文件应深入调查研究，广泛征求意见，确保文件内容符合公司实际情况和发展需求。2.文件内容应明确、具体，逻辑严谨，语言规范，避免使用模糊、歧义或容易引起误解的表述。3.涉及公司员工权利义务的规范性文件，应在起草过程中充分听取员工意见，保障员工的合法权益。4.规范性文件草案应附起草说明，对制定目的、依据、适用范围、主要内容以及与相关法律法规和公司现有文件的衔接情况等进行详细说明。（四）审核1.规范性文件草案起草完成后，应提交公司法律合规部门进行合法性审核。法律合规部门应从法律角度对文件草案进行审查，确保其符合法律法规要求，不存在法律风险。2.法律合规部门审核通过后，文件草案应提交公司相关业务部门进行业务审核。业务部门应从专业角度对文件草案进行审查，重点审核文件内容是否符合业务实际情况和操作流程，是否具有可操作性。3.根据审核意见，起草部门对文件草案进行修改完善，形成送审稿。送审稿经部门负责人签字后，报公司分管领导审核。分管领导应对送审稿进行全面审核，提出审核意见。（五）审议与签发1.经分管领导审核通过的规范性文件送审稿，提交公司总经理办公会或其他相关决策机构进行审议。审议过程中，参会人员应充分发表意见，对文件内容进行深入讨论和研究。2.总经理办公会或其他相关决策机构根据审议情况，对规范性文件送审稿进行表决。表决通过后，由公司总经理签发。三、规范性文件的发布（一）发布形式1.规范性文件以公司正式文件形式发布，文号统一为“[公司简称]规[年份]第[序号]号”。2.规范性文件发布后，应在公司内部办公系统、公告栏等显著位置进行公示，确保员工能够及时查阅。（二）发布程序1.公司办公室负责规范性文件的排版、印刷和分发工作。文件排版应符合公司公文格式要求，印刷应清晰、规范，分发应及时、准确。2.规范性文件发布后，公司办公室应将文件原件存档，并建立电子文档，以便查询和管理。四、规范性文件的执行与监督（一）执行要求1.公司各部门应严格按照规范性文件的要求开展工作，确保文件规定的各项措施和要求得到有效落实。2.员工应认真学习和遵守规范性文件，自觉履行文件规定的义务，维护公司正常的工作秩序。（二）培训与宣传1.文件发布后，相关部门应及时组织开展培训工作，确保员工了解文件内容和要求，掌握文件的执行要点。2.公司应通过多种渠道加强对规范性文件的宣传，提高员工对文件的认知度和遵守意识。（三）监督检查1.公司办公室负责对规范性文件的执行情况进行定期监督检查，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。2.各部门应定期对本部门规范性文件执行情况进行自查，并将自查情况及时上报公司办公室。3.对于违反规范性文件的行为，公司应按照相关规定进行严肃处理，确保文件的严肃性和权威性。（四）评估与修订1.规范性文件实施一段时间后，相关部门应根据执行情况对文件进行评估，总结经验教训，查找存在的问题。2.根据评估结果，认为需要修订规范性文件的，应按照本制度规定的制定程序进行修订。修订后的规范性文件应及时发布并组织实施。五、规范性文件的清理与废止（一）清理范围1.国家法律法规、政策发生重大调整，导致公司规范性文件与之不符的。2.公司经营管理体制、业务范围等发生重大变化，导致规范性文件不再适用的。3.规范性文件本身存在重大缺陷，影响其正常执行的。（二）清理程序1.公司办公室定期组织开展规范性文件清理工作，各部门应按照要求对本部门制定的规范性文件进行自查，并提出清理意见。2.公司办公室根据各部门的清理意见，对公司规范性文件进行全面梳理，提出初步清理建议。3.初步清理建议经公司法律合规部门审核后，提交公司总经理办公会或其他相关决策机构审议。审议通过后确定清理结果。（三）废止程序1.经清理确定需要废止的规范性文件，由公司办公室发布废止通知，并在公司内部