规范性文件主体责任制度

PAGE规范性文件主体责任制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，明确各部门在规范性文件制定、审查、发布、实施及监督等环节的主体责任，确保规范性文件合法、合规、科学、有效，保障公司运营的规范化、制度化、科学化，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门制定、发布的涉及公司管理、业务运营、员工行为规范等各类规范性文件，包括但不限于章程、制度、办法、细则、规定等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家现行法律法规、政策要求，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：文件内容应基于公司实际情况，遵循客观规律，具有可操作性和前瞻性。3.民主性原则：在制定过程中充分征求各部门、员工意见，保障员工参与权，确保文件体现多数人的意愿。4.统一协调性原则：规范性文件应与公司其他相关文件相互衔接、协调一致，避免出现矛盾和冲突。二、规范性文件制定主体责任（一）起草部门责任1.负责规范性文件的起草工作，深入调研相关业务领域，收集整理资料，确保文件内容真实、准确、完整。2.对文件涉及的业务流程、工作标准、权利义务等进行详细梳理，结合公司实际情况，提出切实可行的规定和措施。3.在起草过程中，充分征求内部相关部门、岗位及员工的意见，对反馈意见进行认真研究和分析，合理吸收采纳，确保文件具有广泛的认可度和可执行性。4.负责对起草的规范性文件进行初步审核，检查文件格式、语言表达、逻辑结构等是否规范，确保文件质量。（二）归口管理部门责任1.确定规范性文件的归口管理部门，归口管理部门应具备相应的专业知识和管理能力，负责对相关领域的规范性文件进行统筹管理。2.对起草部门提交的规范性文件草案进行形式审查，检查是否符合公文格式要求，内容是否完整，程序是否合规等。3.组织协调相关部门对规范性文件草案进行会签，广泛征求意见，对各部门提出的意见进行汇总整理，反馈给起草部门进行修改完善。4.对修改后的规范性文件草案进行审核，重点审查文件的合法性、合理性、协调性，确保文件符合公司整体利益和发展战略。5.将审核通过的规范性文件草案提交公司领导审批，根据领导意见进行进一步修改完善后，提交公司决策机构审议。（三）决策机构责任1.公司决策机构（如董事会、总经理办公会等）负责对规范性文件进行审议和决策。2.在审议过程中，充分听取各方面意见，对规范性文件的必要性、可行性、合法性等进行全面审查，做出科学合理的决策。3.对审议通过的规范性文件进行批准发布，明确文件的生效日期、实施范围等，并向公司全体员工公布。三、规范性文件审查主体责任（一）合法性审查责任1.公司法律事务部门或外聘法律顾问负责对规范性文件进行合法性审查。2.审查文件是否符合国家法律法规、政策规定，是否存在与上位法相抵触的条款，确保文件内容合法有效。3.对文件中涉及的法律关系、权利义务、法律责任等进行审查，提出法律意见和建议，避免出现法律风险。（二）合规性审查责任1.公司合规管理部门负责对规范性文件进行合规性审查。2.审查文件是否符合公司内部规章制度、业务流程及管理要求，是否与公司其他相关文件相协调一致。3.检查文件在制定过程中是否遵循了规定的程序，是否充分征求了相关部门和员工意见，确保文件制定程序合规。（三）合理性审查责任1.各相关业务部门结合自身业务实际，对规范性文件进行合理性审查。2.审查文件规定的措施、标准、要求等是否合理可行，是否符合公司实际情况和业务发展需要，是否能够有效解决实际问题。3.关注文件对各部门、各岗位工作的影响，提出是否便于操作、是否会增加不必要负担等方面的意见和建议。四、规范性文件发布主体责任（一）发布渠道管理责任1.公司办公室负责规范性文件发布渠道的管理和维护。2.确定规范性文件的主要发布平台，如公司内部网站、办公系统、公告栏等，并确保发布渠道畅通、稳定。3.对发布平台进行定期检查和维护，及时更新文件内容，保证员工能够便捷、准确地获取规范性文件。（二）发布内容审核责任1.在规范性文件发布前，由归口管理部门对发布内容进行最终审核，确保发布的文件与批准的文件内容一致。2.检查文件的格式、排版、文号等是否正确，附件是否齐全，确保发布内容的准确性和完整性。（三）发布通知责任1.公司办公室负责发布规范性文件的通知，明确文件名称、文号、生效日期、实施范围等信息。2.通过公司内部邮件、办公系统消息、公告等方式向全体员工发布通知，确保员工知晓规范性文件的发布情况。五、规范性文件实施主体责任（一）培训责任1.各部门负责组织本部门员工对涉及本部门业务的规范性文件进行培训。2.制定培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间等，确保员工熟悉文件规定和要求。3.通过集中授课、案例分析、现场讲解等多种方式进行培训，提高员工对规范性文件的理解和执行能力。（二）执行责任1.全体员工应严格按照规范性文件的规定履行职责，确保文件得到有效执行。2.各部门在日常工作中，应将规范性文件的要求落实到具体业务流程和操作环节，加强对文件执行情况的监督检查。3.对于文件执行过程中出现的问题，及时进行分析研究，采取有效措施加以解决，确保工作的顺利开展。（三）监督检查责任1.公司内部审计部门、合规管理部门等负责对规范性文件的执行情况进行监督检查。2.制定监督检查计划，定期或不定期对各部门规范性文件执行情况进行抽查，检查文件执行是否到位，是否存在违反文件规定的行为。3.对监督检查中发现的问题及时进行通报，要求责任部门限期整改，并跟踪整改情况，确保问题得到彻底解决。六、规范性文件清理主体责任（一）定期清理责任1.公司办公室负责组织规范性文件的定期清理工作，原则上每年进行一次全面清理。2.各部门对本部门制定的规范性文件进行自查，检查文件是否仍然适用，是否需要修订、废止或继续执行。3.归口管理部门对归口管理的规范性文件进行汇总梳理，提出清理意见，报公司办公室审核。（二）动态清理责任1.在规范性文件实施过程中，如遇国家法律法规、政策调整，公司业务变化，或文件执行过程中发现问题等，各部门应及时提出对相关规范性文件进行修订、废止的建议。2.归口管理部门根据各部门建议，结合实际情况，对规范性文件进行动态清理，确保文件始终符合公司发展需要和法律法规要求。（三）清理结果公布责任1.公司办公室对规范性文件清理结