合同审查技术制度规范

PAGE合同审查技术制度规范一、总则（一）目的本制度规范旨在确保公司合同审查工作的科学性、严谨性和规范性，有效防范合同风险，维护公司合法权益，促进公司业务的健康、有序发展。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门在各类业务活动中签订的合同、协议等法律文件（以下统称“合同”）的审查工作。（三）基本原则1.合法性原则合同审查应严格遵循国家法律法规、政策及相关行业标准，确保合同内容合法合规，避免出现违法条款。2.审慎性原则审查人员应秉持审慎态度，对合同条款进行全面、细致的审查，充分识别潜在风险，并提出切实可行的防范措施。3.专业性原则合同审查工作应依靠专业知识和经验，运用科学的审查方法和技术，确保审查意见准确、专业。4.效率性原则在保证审查质量的前提下，应合理安排审查流程，提高审查效率，避免因审查延误影响合同签订和业务开展。二、合同审查机构及职责（一）审查机构设置公司设立合同审查委员会（以下简称“审委会”）作为合同审查的决策机构，审委会主任由公司法定代表人担任，成员包括公司高层管理人员、法务部门负责人、相关业务部门负责人等。同时，设立合同审查工作小组（以下简称“审查小组”），作为合同审查的具体执行机构，审查小组由法务人员、业务骨干及外聘法律专家组成。（二）审委会职责1.审议重大合同及涉及公司重大利益的合同审查意见。2.对合同审查工作中的重大事项进行决策，协调各部门在合同审查过程中的意见分歧。3.监督合同审查制度的执行情况，确保审查工作的规范、有效开展。（三）审查小组职责1.负责对各类合同进行具体审查，包括合同条款的合法性、完整性、准确性等方面的审查。2.收集、整理与合同审查相关的法律法规、政策文件及行业标准，为审查工作提供依据。3.对合同审查过程中发现的问题进行分析研究，提出专业的审查意见和风险防范建议。4.协助业务部门对合同履行过程中的问题进行处理，提供法律支持和解决方案。三、合同审查流程（一）送审1.业务部门在合同起草或收到对方合同文本后，应及时填写《合同送审表》，详细说明合同基本情况、业务背景、送审理由等，并提交相关合同资料。2.《合同送审表》经业务部门负责人签字确认后，连同合同文本及相关资料一并送交审查小组。（二）初审1.审查小组收到送审合同后，应指定专人负责初审工作。初审人员应按照本制度及相关法律法规、行业标准的要求，对合同进行全面审查。2.初审内容包括合同主体资格、合同目的、合同条款的完整性与准确性、合同履行的可行性、合同风险评估等方面。初审人员应认真查阅合同文本，核对相关资料，并做好审查记录。3.初审人员在审查过程中发现问题或疑问时，应及时与业务部门沟通核实，必要时可要求业务部门补充相关资料或作出说明。4.初审结束后，初审人员应撰写初审意见，填写《合同审查意见书》，明确指出合同存在的问题、风险及修改建议，并提交审查小组负责人审核。（三）会审1.审查小组负责人对初审意见进行审核后，如认为需要进一步讨论或存在重大分歧的，应组织会审会议。2.会审会议由审查小组负责人主持，业务部门负责人及相关人员参加。初审人员应在会上详细汇报初审情况及初审意见，各参会人员应围绕合同条款进行充分讨论，发表意见和建议。3.会审过程中，应重点对合同的关键条款、风险点及各方意见分歧进行深入分析和研究，寻求最佳解决方案。会审结束后，应形成会审纪要，记录会议讨论情况及最终决定。（四）审定1.审查小组根据会审意见，对合同审查意见进行修改完善后，提交审委会审定。2.审委会应在收到审查意见后的[X]个工作日内进行审定。审委会成员应认真审阅审查意见，对合同的合法性、合规性、风险可控性等进行全面评估，并作出审定决定。3.审定通过的合同，由审查小组通知业务部门按照审定意见进行修改完善，并办理合同签订手续。审定未通过的合同，业务部门应根据审委会意见对合同进行修改，重新送审。（五）签订与存档1.业务部门根据审定意见修改完善合同后，经双方签字（盖章）生效。合同签订后，业务部门应及时将合同文本及相关资料送交公司档案室存档。2.档案室应按照档案管理规定，对合同进行分类、编号、装订，并妥善保管。合同档案应包括合同文本、《合同送审表》、《合同审查意见书》、会审纪要等相关资料。四、合同审查内容（一）合同主体审查1.审查合同对方当事人的主体资格，包括是否具有合法有效的营业执照、资质证书、法定代表人身份证明等。2.核实合同对方当事人的经营范围、经营状况、信用记录等情况，评估其履约能力和信用风险。3.对于涉及特殊行业或领域的合同，审查对方当事人是否具备相应的从业资格或许可证书。（二）合同条款审查1.合同标的审查明确合同标的的名称、规格、型号、数量、质量等具体内容，确保合同标的清晰、准确。审查合同标的是否符合法律法规及行业标准的要求，是否存在质量瑕疵或其他问题。2.合同价格审查核实合同价格的条款是否明确、合理，价格的计算方式、支付方式、支付时间等是否符合双方约定和行业惯例。对于涉及价格调整的合同，审查价格调整的条件、方式及程序是否明确、合理。3.合同履行期限、地点和方式审查明确合同履行期限，确保双方对合同履行时间有清晰的约定，避免因履行期限不明确导致纠纷。确定合同履行地点，审查履行地点的约定是否符合双方业务实际情况及法律法规的要求。审查合同履行方式，包括交货方式、运输方式、验收方式等，确保履行方式明确、可行，符合双方利益和行业规范。4.合同违约责任审查明确双方的违约责任，审查违约责任条款是否具体、明确，具有可操作性。确保违约责任的约定符合法律法规的规定，能够有效约束双方履行合同义务，保障合同目的的实现。5.合同争议解决方式审查审查合同争议解决方式的约定是否合法、有效，是否符合双方意愿和实际情况。对于选择仲裁方式解决争议的合同，审查仲裁条款是否符合仲裁法及相关仲裁规则的要求。（三）合同风险审查1.法律风险审查审查合同条款是否存在违反法律法规强制性规定的内容，避免合同因违法而无效或部分无效。关注合同履行过程中可能涉及的法律法规变化，评估对合同履行的影响，并提出应对措施。2.商业风险审查分析合同对方当事人的商业信誉、经营状况、市场环境等因素，评估合同履行过程中可能面临的商业风险。审查合同条款是否合理保护公司利益，是否存在因条款漏洞导致公司遭受商业损失的风险。3.操作风险审查评估合同履行过程中的操作流程是否清晰、合理，是否存在因操作不当导致合同履行延误或出现其他问题的风险。审查合同文本的格式、内容是否符合公司内部管理要求及相关业务操作规范。五、合同审查意见反馈与沟通（一）意见反馈1.审查小组应在收到送审合同后的[X]个工作日内完成初审，并向业务部门反馈初审意见。初审意见应明确、具体，指出合同存在的问题及修改建议。2.对于会审后形成的审查意见，审查小组应及时通知业务部门，并提供详细的《合同审查意见书》。《合同审查意见书》应包括审查过程、审查意见、风险评估及防范建议等内容。（二）沟通协调1.业务部门对审查意见如有异议，应在收到审查意见后的[X]个工作日内与审查小组进行沟通协调。沟通方式可采用书面回复、面谈或电话沟通等形式。2.审查小组应认真听取业务部门的意见和理由，对审查意见进行进一步核实和分析。如双方仍存在分歧，可组织再次会审或提交审委会进行讨论决定。3.在合同审查过程中，审查小组与业务部门应保持密切沟通，及时解决审查过程中出现的问题，确保合同审查工作顺利进行。六、合同审查工作的监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门负责对合同审查工作进行定期监督检查，重点检查合同审查制度的执行情况、审查流程的规范性、审查意见的准确性等。2.审计部门在监督检查过程中，如发现合同审查工作存在问题或违规行为，应及时提出整改意见，并督促相关部门进行整改。（二）考核制度1.建立合同审查工作考核制度，对审查小组及相关审查人员的工作质量、工作效率等进行考核评价。2.考核指标包括审