严格事前审查制度规范

PAGE严格事前审查制度规范一、总则（一）目的为加强公司[具体业务]管理，规范业务流程，确保各项工作合法合规、有序开展，保障公司利益，特制定本严格事前审查制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及[具体业务范围]的所有部门、岗位及相关工作人员。（三）审查原则1.合法性原则：严格遵循国家法律法规、行业标准及政策要求，确保审查内容合法合规。2.全面性原则：对业务活动的各个环节、各类文件资料进行全面审查，不留死角。3.准确性原则：审查过程要严谨细致，确保审查结果准确无误，为决策提供可靠依据。4.及时性原则：在规定时间内完成审查工作，不影响业务正常推进。二、审查内容及标准（一）合同审查1.主体资格审查审查合同对方当事人的营业执照、经营范围、法定代表人身份证明等，确保其具备合法经营资格。核实对方当事人的授权代表权限，查看授权文件是否真实有效。2.合同条款审查合同标的明确，质量、数量、规格等要求清晰准确，避免模糊不清或歧义。价款或报酬条款合理，支付方式、时间明确，符合行业惯例和公司财务规定。履行期限、地点和方式具体明确，具有可操作性，避免履行过程中产生争议。违约责任条款清晰，对双方违约情形及责任承担方式约定合理，具有威慑力。争议解决条款合法有效，明确约定争议解决方式，如协商、仲裁或诉讼等。3.其他条款审查保密条款：审查是否对涉及双方商业秘密、技术秘密等信息进行了合理保护约定。知识产权条款：明确知识产权归属及使用限制，避免知识产权纠纷。（二）文件资料审查1.业务文件审查各类业务报告、方案、计划等文件内容真实、准确、完整，数据来源可靠，分析论证合理。文件格式规范，符合公司内部文件管理要求，语言表达清晰流畅，逻辑严谨。2.证照文件审查涉及公司资质证书、许可证等证照文件，确保其在有效期内，且年检等手续齐全。相关人员资质证书真实性、有效性进行核实，确保证书与所从事业务相符。（三）决策事项审查1.决策依据审查对重大决策事项所依据的法律法规、政策文件、市场调研数据等进行审查，确保依据充分、合法。参考同行业类似决策案例，分析其合理性和适用性，为公司决策提供参考。2.决策程序审查审查决策过程是否符合公司内部决策程序规定，是否经过充分的讨论、论证和审批环节。涉及多部门协作的决策事项，审查各部门之间的沟通协调机制是否顺畅，意见是否得到充分考虑。三、审查流程（一）送审1.业务发起部门或个人在开展业务活动前，按照本制度要求准备好相关文件资料，填写《事前审查申请表》，详细说明业务内容、审查要点及送审时间要求等信息。2.将申请表及相关文件资料一并提交至公司指定的审查部门或审查负责人。（二）受理1.审查部门或审查负责人收到送审材料后，对材料完整性进行初步审核。如材料齐全，予以受理，并出具《受理通知书》，明确告知送审人审查预计完成时间。如材料不齐全，一次性告知送审人需补充的材料内容，送审人应在规定时间内补齐后重新送审。（三）审查1.审查人员按照审查内容及标准，对送审材料进行全面细致审查。对于合同审查，可通过查阅相关法律法规、案例库，咨询法律专业人员等方式，确保合同条款合法合规、风险可控。对于文件资料审查，可与相关业务部门沟通核实数据真实性，对证照文件进行网上查询验证等。对于决策事项审查，组织相关专家、部门进行论证分析，形成审查意见。2.在审查过程中，审查人员可要求送审部门或个人提供补充材料或作出解释说明，送审部门或个人应积极配合。（四）反馈1.审查完成后，审查人员撰写《事前审查报告》，详细记录审查过程、审查意见及建议。2.将审查报告反馈给送审部门或个人，如审查通过，在报告中注明；如存在问题，明确指出问题所在及整改要求。（五）整改1.送审部门或个人收到审查反馈意见后，应认真分析研究，制定整改措施，并在规定时间内完成整改。2.整改完成后，将整改情况书面报告审查部门，审查部门进行复查，确保问题得到彻底解决后，业务方可继续推进。四、审查人员职责（一）审查部门职责1.负责制定和完善事前审查制度及流程，确保制度符合法律法规和公司实际情况。2.组织开展审查人员培训，提高审查人员业务水平和审查能力。3.对公司各部门事前审查工作进行指导和监督，定期检查制度执行情况。4.负责对重大、复杂业务事项的集中审查，协调解决审查过程中的疑难问题。（二）审查人员职责1.严格按照审查制度及标准，认真履行审查职责，确保审查工作质量。2.保守审查过程中知悉的公司商业秘密、业务信息等，不得泄露给无关人员。3.及时总结审查工作经验教训，为制度完善和业务改进提供参考建议。4.积极参加审查部门组织的培训和学习活动，不断提升自身业务能力和综合素质。五、监督与考核（一）监督机制1.公司设立内部监督小组，定期对事前审查制度执行情况进行检查，重点检查审查流程是否规范、审查意见是否落实等。2.鼓励员工对事前审查工作中的违规行为进行举报，监督小组对举报内容进行调查核实，如情况属实，严肃处理相关责任人。（二）考核办法1.将事前审查工作纳入部门和个人绩效考核体系，对审查工作质量高、及时完成任务且有效防范风险的部门和个人给予奖励。2.对未按规定进行事前审查、审查工作敷衍了事导致问题发生的部门和个人，视情节轻重给予相应处罚，如绩效扣分、警告、罚款等。六、附则（一）解释权本制度由公司[解释部门名称]负责解释。（二）修订与