公司规章制度执行与监督检查表

适用工作场景本工具适用于公司内部对各项规章制度执行情况的常态化监督、专项检查及问题整改跟踪，具体场景包括：新颁布制度推行后的执行效果评估、日常管理中制度落实情况的随机抽查、针对特定领域（如考勤管理、资产管理、安全生产流程）的专项检查、员工反馈制度执行问题后的复查验证，以及年度制度体系运行效能审计等。通过系统化检查，保证制度条款从文本要求转化为实际工作标准，保障公司管理规范有序运行。操作流程指引一、检查准备阶段明确检查目标与范围根据管理需求确定本次检查的核心目的（如验证考勤制度执行准确性、检查资产领用流程合规性等），并界定检查范围（涵盖哪些部门、哪些制度条款、哪些时间段的工作记录）。例如若检查“办公用品领用制度”，需明确检查范围为“各部门近3个月的领用记录及审批流程”。组建检查小组由公司管理层（如总监）、相关职能部门负责人（如行政部经理、人力资源部*主管）及内审人员组成检查小组，保证小组具备制度理解、业务实操及问题判断能力。必要时可邀请员工代表参与，增强检查客观性。制定检查计划明确检查时间节点（如“2024年X月X日至X月X日”）、检查方式（资料查阅、现场观察、员工访谈、流程测试等）及人员分工（如组长负责统筹，组员负责资料审查与访谈记录）。计划需提前3个工作日通知被检查部门，保证其配合准备相关资料（如制度文件、执行记录、签字审批单等）。二、现场实施阶段资料审查与记录核对依据制度条款逐项核对执行记录，重点检查：记录完整性（如考勤表是否有员工签字、领用登记是否有审批痕迹）；流程合规性（如审批权限是否符合制度规定、跨部门流程是否衔接到位）；数据一致性（如系统记录与纸质记录是否匹配、实际操作与制度描述是否一致）。对不符合项详细记录，注明具体条款、问题描述及初步判断原因（如“审批人未按制度规定签字，违反《办公用品领用管理办法》第5条”）。现场观察与员工访谈通过实地走访（如办公区域、生产车间）观察员工实际操作是否符合制度要求，例如查看员工是否按规定佩戴劳保用品、考勤打卡是否在规定时间范围内。随机访谈3-5名员工，知晓其对制度的理解程度及执行中遇到的困难，访谈内容需客观记录，避免引导性提问。问题初步沟通现场检查完成后，与被检查部门负责人就发觉的问题进行初步沟通，确认问题描述的准确性，避免因理解偏差导致后续整改争议。例如若发觉“设备点表记录缺失”，需与部门负责人确认是否因记录保管不当导致，而非制度未明确要求。三、结果汇总与整改阶段编制检查报告检查小组汇总现场检查资料、访谈记录及问题清单，形成《公司规章制度执行检查报告》，内容包括：检查概况（时间、范围、人员）、总体评价（如“制度执行整体达标，但存在3项需改进问题”）、具体问题清单（问题描述、违反条款、责任部门/人）、改进建议（如“加强审批流程培训”“完善记录保管机制”）。下发整改通知将检查报告及《整改通知书》下发至责任部门，明确整改要求：整改内容（针对具体问题制定措施，如“2周内完成所有领用记录补签，并建立月度抽查机制”）；整改时限（如“2024年X月X日前完成”）；责任人（部门负责人为第一责任人，具体执行人为直接责任人）。跟踪整改落实责任部门提交整改报告后，检查小组在5个工作日内进行复查，确认问题是否彻底解决、整改措施是否有效。若整改不到位，需要求重新制定方案并延长整改时限。四、总结与持续改进阶段制度优化建议根据检查中发觉的共性问题（如多部门反映“审批流程繁琐”），分析制度本身是否存在设计缺陷，提出修订建议（如“简化跨部门审批环节，增加线上审批模块”），提交制度归口部门（如行政部）评估。检查结果归档将检查计划、原始记录、检查报告、整改通知及复查报告等资料整理归档，保存期限不少于2年，作为制度优化及管理追溯的依据。监督检查表模板一、检查基本信息表项目内容检查主题（如：2024年第二季度考勤制度执行检查）检查时间年月日至年月日检查范围（如：各部门员工考勤记录、打卡机数据、请假审批单）检查组组长*总监检查组成员行政部经理、人力资源部主管、内审专员*某被检查部门（如：销售部、研发部、生产车间）检查依据《公司考勤管理制度》（2024版）、《员工行为规范》二、制度执行情况检查表序号检查条款（条款号+内容摘要）执行情况评价问题描述（不符合项需具体说明）责任部门/人整改要求整改时限整改结果（复查后填写）1第3条：员工每日上下班需按时打卡，迟到15分钟以内扣当日10%工资基本符合销售部员工*某3次迟到未登记打卡销售部/*某补交迟到说明并完善考勤记录2024-XX-XX已补交记录，扣款已执行2第5条：请假需提前3天提交书面申请，紧急情况需2小时内补批不符合研发部员工*某病假当日未补交申请研发部/*某提交补假申请并部门负责人加强宣贯2024-XX-XX已提交申请，后续培训已开展3第8条：加班需提前填写加班申请表，经部门负责人审批后方可生效完全符合无————三、检查总结与改进建议表检查总体评价（如：本次检查覆盖3个部门，共发觉问题2项，整体制度执行达标率85%，主要问题集中在考勤记录及时性及请假流程规范性）主要问题分析1.部分员工对考勤制度细节理解不足；2.部门负责人对流程审批监督不到位。改进建议1.人力资源部组织考勤制度专项培训；2.各部门每月自查考勤及请假记录，提交自查报告。后续跟踪计划人力资源部于2024年第三季度末开展制度执行情况复查，评估改进效果。使用要点提示客观公正原则检查过程中需以制度条款为唯一依据，避免主观臆断或因个人偏好影响评价结果。问题描述需具体、可验证（如“未按流程审批”而非“管理混乱”），避免模糊表述。问题可整改性下发整改要求时需保证措施明确、责任到人、时限合理，避免提出“加强重视”“提高意识”等抽象要求，保证责任部门能按步骤落实整改。沟通与保密检查前与被检查部门充分沟通检查目的，减少抵触情绪；检查