供应商选择与评估管理制度制度

供应商选择与评估管理制度制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团内部控制管理纲要》等相关法律法规及行业准则制定，旨在规范公司供应商选择与评估活动，防控供应链风险，提升采购效率与质量，保障公司资产安全与经营合规。结合公司内部管理需求，为加强供应商全生命周期风险管理，明确各部门职责分工，优化业务流程，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、合作、外包等业务场景中涉及供应商选择、评估、引进、使用及管理的全过程活动。具体包括但不限于原材料采购、技术服务合作、咨询服务、设备租赁等业务领域，以及所有与外部单位建立业务关联的行为。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）供应商专项管理：指公司对供应商的选择标准、评估方法、尽职调查、绩效监控、风险处置等全流程管理活动，通过制度化、标准化手段确保供应商资质可靠、履约合规、风险可控。（二）供应链风险：指因供应商经营不善、信用问题、合规缺陷、自然灾害等导致的供应链中断、成本增加、质量下降或法律纠纷等潜在威胁。（三）合规管理：指公司依据法律法规、行业规范及内部制度要求，对供应商准入、合同履行、信息保护、反商业贿赂等环节的合法性、合规性进行系统性管控。第四条供应商选择与评估管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有采购需求均纳入供应商管理体系，实现供应商资质、绩效、风险的全面评估与动态监控。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在供应商管理中的职责分工，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向原则：聚焦高价值、高风险供应商，实施差异化管控策略，优先防范重大风险事件。（四）持续改进原则：通过定期评估与优化，完善供应商管理流程，提升供应商综合竞争力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对供应商专项管理负总责，统筹领导公司供应商战略布局与重大风险防控；分管领导作为直接责任人，负责组织制度实施、监督考核与资源保障。第六条设立“供应商专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，财务部、法务部、采购部及各主要业务部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订供应商管理制度，协调跨部门合作；（二）审批重大供应商准入标准、风险评估结果及处置方案；（三）监督全公司供应商管理工作的合规性与有效性，定期听取工作报告。第七条明确供应商专项管理职责分工如下：（一）采购部作为牵头部门，负责：1.建立供应商信息库与评估模型；2.组织开展供应商尽职调查与资格认证；3.监督招标、谈判等采购流程合规性；4.负责供应商绩效数据汇总与分析。（二）法务部作为专责部门，负责：1.提供供应商准入的法律法规支持；2.审核合同条款中的合规性条款；3.处理供应商合规投诉与纠纷；4.组织反商业贿赂培训。（三）各业务部门及下属单位作为执行主体，负责：1.提报采购需求并配合资质验证；2.跟踪供应商履约情况，反馈质量问题；3.落实部门内供应商分级管理。第八条基层执行岗位（如采购专员、项目经理）需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在供应商管理中的责任；（二）在采购过程中及时上报异常供应商信息，如疑似关联交易、资质造假等；（三）遵守保密规定，不得泄露供应商核心商业信息。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查管理：建立供应商“一码通”尽职调查清单，包含企业工商信息、财务状况、诉讼记录、行业处罚等维度，要求所有供应商必须通过第三方征信平台验证，重点审查是否存在失信记录、重大违法失信行为。第十条招标采购流程规范：对公开招标、邀请招标、竞争性谈判等采购方式，严格遵循“公开、公平、公正”原则，禁止设置倾向性条款，所有采购流程需经采购部备案，并接受领导小组抽查。第十一条合同签订管理：核心供应商合同必须包含反商业贿赂条款、知识产权保护条款及违约责任条款，法务部对合同模板进行统一管理，确保关键条款的法律效力。第十二条供应商绩效评估：建立“定量+定性”双重评估体系，评估维度包括交付及时率、质量合格率、服务响应速度等，每年开展一次综合评级，结果与后续合作优先级挂钩。第十三条风险分级管控：按“红、黄、蓝”三级风险分类供应商，高风险供应商（如涉及重大安全事故、合规处罚）需建立“一对一”监控机制，每月提交履约报告。第十四条关联交易管理：对存在股权关联、亲属关系的供应商，业务部门需在采购前向采购部提交说明材料，领导小组对交易必要性进行论证，禁止利益输送行为。第十五条信息安全管控：对涉及核心技术的供应商，需签订保密协议，并要求其通过等保三级认证，公司定期抽查其数据安全措施。第十六条复合性违规处理：发现供应商存在虚报资质、贿赂公司员工等违规行为，立即终止合作并通报行业监管机构，对相关责任人进行追责。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：采购部每年对照法规变化（如《采购法实施条例》修订）及业务需求，修订供应商准入标准，经领导小组审批后发布。第十八条风险识别预警机制：建立季度供应商风险排查清单，法务部牵头评估风险等级，对可能引发系统性风险的事件（如供应链中断）发布预警通知。第十九条合规审查嵌入机制：采购合同签订、外包项目启动等关键节点，必须经采购部与法务部联合审查，签署“合规确认函”后方可实施，确保“未经审查不得实施”。第二十条风险事件处置流程：（一）一般风险（如轻微履约瑕疵）：由业务部门与供应商协商解决，每月汇总上报；（二）重大风险（如供应商破产重组）：采购部启动应急预案，法务部评估损失，领导小组决定是否更换供应商。第二十一条责任追究机制：对违规操作（如私自转包、收受回扣）的员工，视情节轻重给予警告至撤职处分，并取消个人年度评优资格；对采购部审核失职的，启动内部问责程序。第二十二条评估改进机制：每半年开展供应商管理体系有效性评估，通过问卷调查、访谈供应商等方式收集反馈，领导小组根据评估结果优化流程，如增加对中小供应商的扶持政策。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需在月度会议中汇报供应商管理工作进展，确保制度执行压力传导到位。第二十四条考核激励机制：将供应商合规得分纳入部门绩效考核，对优秀采购团队给予奖金奖励，对未达标的部门实行“一票否决”。第二十五条培训宣传机制：每年开展全员合规培训，管理层重点学习《反不正当竞争法》等政策，一线员工考核操作规范，考核不合格者强制补训。第二十六条信息化支撑：开发供应商管理信息系统，实现资质自动比对、履约数据自动统计，风险预警自动推送。第二十七条文化建设：制作《供应商合规手册》并配发各业务部门，每季度评选“供应商合作典范”，在内部刊物宣传。第二十八条报告制度：采购部每月向领导小组报送《供应商风险月报》，内容包括新增供应商资质审核情况、重大违约事件处置进展