信息技术安全规范制度

信息技术安全规范制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，参照行业信息安全标准，结合集团母公司信息安全管控要求，以及公司数字化转型战略与内部风险防控的实际需求，为规范信息技术安全管理行为，提升系统化风险防范能力，保障业务连续性与数据资产安全，特制定本规范。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、健全运行机制，构建覆盖全流程、全层级的信息技术安全管理体系，满足合规要求并支撑业务高质量发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖公司所有信息技术系统（包括但不限于业务系统、办公系统、数据平台、网络设施）的规划、建设、运维、应用等全生命周期管理，以及涉及信息系统操作、数据管理、网络安全等所有业务场景。任何组织或个人均须严格遵守本制度，确保信息技术安全工作与业务活动深度融合。第三条本制度下列术语含义如下：（一）信息技术专项管理：指公司围绕信息技术安全风险防控、合规保障、资源调配等开展的系统性管理活动，包括政策制定、组织协调、风险管控、监督考核等环节。（二）信息技术风险：指因技术漏洞、管理疏漏、外部攻击或操作失误等可能导致信息系统瘫痪、数据泄露、业务中断、合规处罚等不利后果的潜在不确定性因素。（三）信息技术合规：指公司信息技术管理活动符合国家法律法规、行业标准及内部制度要求的状态，包括安全防护等级、数据管控流程、应急响应能力等符合性要求。（四）信息系统运营：指对信息技术基础设施、应用系统、数据资源等进行日常管理、维护、监控和优化的活动，涵盖生命周期各阶段的管理职责与操作规范。第四条信息技术专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有信息系统、业务场景和风险类型，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管控职责，实现风险责任闭环管理。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源并强化管控措施。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善管理体系以适应业务发展和技术演进。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息技术安全工作负总责，统筹决策重大安全事项，确保资源配置与管理协同到位；分管信息技术安全的领导为直接责任人，负责专项管理的组织实施、风险监督与考核落地。第六条设立信息技术安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司信息技术安全战略与年度计划，审批重大安全投入；（二）决策重大风险处置方案、应急响应指令及合规整改要求；（三）监督考核各部门信息技术安全绩效，定期发布管理报告。第七条领导小组下设办公室，挂靠在信息技术部（或指定牵头部门），负责日常管理事务，具体包括：（一）组织编制与修订专项管理制度，统筹风险排查与评估；（二）协调跨部门安全事件处置，跟踪整改落实情况；（三）汇总分析安全数据，向领导小组提供决策建议。第八条牵头部门（信息技术部/网络安全中心）作为信息技术专项管理的归口单位，承担以下职责：（一）负责专项管理制度体系建设，推动制度落地与宣贯；（二）组织开展信息系统风险识别与分级评估，定期发布风险清单；（三）统筹安全防护体系建设，监督运维方服务质量；（四）组织信息技术安全培训与应急演练，提升全员能力。第九条专责部门（法务合规部/内审部）作为业务合规的监督单位，承担以下职责：（一）审核信息系统建设、采购等业务流程的合规性，提出优化建议；（二）参与重大安全事件的合规调查，评估法律风险；（三）监督信息技术合规审计，推动整改闭环。第十条业务部门及下属单位作为信息技术安全的第一责任主体，承担以下职责：（一）落实本领域信息系统操作规范，开展日常风险排查；（二）配合牵头部门完成风险评估与整改，确保业务系统符合安全要求；（三）建立内部安全培训机制，强化员工风险意识。第十一条基层执行岗（系统管理员、数据操作员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并执行操作手册；（二）及时上报异常事件或潜在风险，不得瞒报、漏报；（三）定期参与安全考核，确保操作行为符合制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条系统规划与建设管理信息系统规划须同步开展安全风险评估，明确安全等级保护要求，严禁未经安全设计投入生产环境。新建系统需通过安全验收后方可上线，验收标准包括但不限于：访问控制策略完整性、加密传输部署率、漏洞修复及时性等。第十三条访问控制管理实行基于角色的动态权限管理，遵循“最小权限、定期轮换”原则。高风险岗位（如数据管理员、系统运维）需经双人复核授权，远程访问必须通过安全审计通道，禁止使用弱口令或共享账号。第十四条数据安全管理核心数据（如客户标识、交易记录）需实施分类分级保护，敏感数据存储必须加密处理，跨部门数据共享需通过脱敏脱密流程。数据销毁须由专人监督执行，并记录销毁凭证。第十五条网络安全管理生产网与办公网物理隔离，边界防护设备配置入侵检测系统，定期进行渗透测试。禁止私自接入外部网络设备，无线网络必须采用WPA3加密并绑定MAC地址。第十六条漏洞管理与补丁更新每月开展系统漏洞扫描，高危漏洞需72小时内修复，中低风险漏洞纳入年度更新计划。补丁测试须在非业务高峰期实施，变更前后需同步验证功能稳定性。第十七条安全监控与日志管理关键系统须部署7×24小时安全监控系统，异常登录、敏感操作等事件必须全量记录，日志保留期限不少于12个月。日志审计每月开展一次，重点排查违规行为。第十八条第三方风险管理供应商信息系统接入需进行安全评估，签订安全责任协议，明确数据出境、漏洞披露等合规要求。运维外包服务需定期开展服务测评，不合格供应商应立即整改或解除合同。第十九条应急响应管理制定分级的应急响应预案，明确事件分级标准、处置流程与协同机制。每季度至少开展一次应急演练，演练结果纳入部门考核。重大安全事件需在2小时内上报至领导小组。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制每年第一季度牵头部门组织制度评估，根据《网络安全法》等法规修订情况、业务系统变更及风险排查结果，提出修订建议。制度修订需经领导小组审议，重要变更需报公司决策层批准。第十三条风险识别预警机制每半年开展一次全面风险排查，重点评估供应链安全、数据泄露、系统停机等风险。风险等级按可能性和影响程度分为红、橙、黄三级，高风险需立即发布预警并制定应对方案。第十四条合规审查机制将信息技术合规审查嵌入以下关键节点：（一）系统采购时同步审查供应商资质与产品合规性；（二）业务流程变更时审核新增操作是否触发安全控制要求；（三）项目上线前开展安全评估，未经审查的不得发布上线。第十五条风险应对机制一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。处置过程中需同步开展影响评估，必要时暂停相关业务。事件处置完毕后15日内提交复盘报告，分析根本原因并优化措施。第十六条责任追究机制违规情形及处罚标准如下：（一）违反权限管理规定的，处1000-5000元罚款并取消年度评优资格；（二）导致数据泄露的，根据影响程度对责任部门罚款5-20万元，情节严重者追究法律责任；（三）应急响应迟缓的，对牵头部门负责人降级或免职。处罚结果与绩效考核挂钩，并通报至全员。第十七条评估改进机制每年12月开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、现场核查等方式收集数据，评估结果用于优化制度流程。评估报告需经领导小组审定，并提交公司决策层审议。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障各层级领导须每月听取信息技术安全工作汇报，重大投入需经决策层审批。建立跨部门协调机制，确保安全要求嵌入业务规划、预算与考核体系。第十九条考核激励机制信息技术合规情况纳入部门年度考核，考核权重不低于10%。设立安全创新奖，对提出有效改进措施的业务部门给予现金奖励。年度考核结果与绩效工资、评优评先直接挂钩。第二十条培训宣传机制管理层每半年参加一次合规履职培训，重点学习法规政策与决策责任。一线员工每月接受安全操作培训，通过在线答题、模拟演练等方式检验学习效果。第二十一条信息化支撑建设统一安全运维平台，实现漏洞扫描、日志分析、态势感知等功能自动化。采用区块链技术保护敏感数据操作记录，确保数据篡改可追溯。第二十二条文化建设编制《信息技术安全合规手册》，明确红线行为与奖惩措施。每年6月开展全员安全承诺活动，签订《安全责任书》，在办公区张贴安全警示标语。第二十三条报告制度风险事件须在24小时内上报至牵头部门，重大事件同步抄送领导小组。每年1月提交《信息技术安全年度报告》，内容涵盖：风险事件统计、投入预算、合规整改情况等。第六章附