专利间接侵权制度

专利间接侵权制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业知识产权保护最佳实践及集团母公司关于创新成果保护的统一要求，结合企业自身在技术研发、产品推广、市场合作等环节的实际情况制定。旨在通过明确专利间接侵权风险防控标准、规范业务流程、强化责任体系，系统性降低因专利布局不力、第三方侵权风险传导等导致的法律纠纷与商业损失，确保企业在市场竞争中的合规性与可持续发展。企业内部所有涉及技术、采购、销售、合作开发等场景的部门及人员均须严格遵守本制度规定。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属分子公司、控股单位及全体员工。具体适用场景包括但不限于：（一）技术研发立项、产品研发设计、原型测试等创新活动；（二）供应商选择、技术许可、合作开发等外部协作；（三）市场推广、产品销售、渠道拓展等商业活动；（四）第三方知识产权许可、转让、诉讼等法律事务。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）专利间接侵权专项管理：指企业为防控因自身行为或第三方侵权行为导致的专利权侵害风险，建立全流程风险识别、评估、处置与改进的管理体系。（二）专利间接侵权风险：指企业通过第三方获取、使用或推广的技术/产品，虽未直接制造侵权行为，但因未能有效核实其专利合规性，而构成对他人专利权的规避性侵犯或帮助侵权。（三）专利合规要求：指企业及其合作伙伴在专利许可、技术引进、产品开发等环节必须满足的专利权属清晰、侵权审查完备、授权许可有效的法律标准。（四）风险传导管控：指企业对供应链、合作伙伴、外包服务商等第三方专利侵权风险的识别、隔离与合规约束机制。第四条专利间接侵权专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有可能涉及专利间接侵权的业务环节纳入管控范围，不留监管空白；（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在专利合规中的具体职责，实行首问负责制与追责制；（三）风险导向原则：优先防控高风险环节，对重点领域实施动态监控与精准干预；（四）持续改进原则：建立闭环管理机制，通过复盘、评估优化管控措施，适应法规与市场变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位专利间接侵权专项管理负总责，统筹协调资源、审批重大风险处置方案；分管领导作为直接责任人，负责制定专项管理制度、监督执行情况并承担领导责任。第六条设立专利间接侵权专项管理领导小组，由公司分管研发、法务、采购、销售等相关业务的高级管理人员组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定与修订专利间接侵权管理政策、标准及流程；（二）决策重大侵权风险处置方案，协调跨部门资源支持；（三）每季度听取专项管理报告，评估成效并提出改进要求。第七条专利间接侵权专项管理领导小组下设工作办公室，挂靠法务部或知识产权中心，具体负责：（一）牵头开展风险排查、合规审查、培训宣贯等工作；（二）建立专利数据库与侵权案例知识库，为业务部门提供专业支持；（三）定期向领导小组报告管理成效、问题与建议。第八条牵头部门（法务部/知识产权中心）主要职责：（一）组织制定专利间接侵权防控细则，并监督执行；（二）每半年开展全公司专利风险点排查，更新风险清单；（三）对重大合作项目、技术引进实施前置合规审查；（四）牵头开展专利合规培训，提升全员风险意识。第九条专责部门（研发部、采购部、市场部等）主要职责：（一）研发部：在技术方案设计阶段同步开展专利自由实施分析（FTO）；（二）采购部：将专利合规审查纳入供应商准入标准，要求供应商提供专利权属证明；（三）市场部：对推广材料、合作渠道开展专利侵权排查，避免传播侵权产品；（四）每季度提交本领域专利合规自查报告，及时上报风险事件。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）落实上级单位专利合规要求，开展业务范围内的自查自纠；（二）对外合作时确保第三方专利权属合法，签署专利合规协议；（三）发现侵权风险立即停止相关活动并上报，配合处置流程；（四）新员工入职时必须签署专利合规承诺书。第十一条基层执行岗主要责任：（一）严格遵守操作规范，对分管事项的专利合规性负责；（二）岗位变动或职责调整时需重新进行合规培训与承诺；（三）发现疑似侵权线索时通过系统或书面渠道上报，不得隐瞒或拖延；（四）因故意或重大过失导致侵权后果的，承担相应责任。第三章专利间接侵权管控重点内容与要求第十二条技术研发环节管控要求：（一）研发立项需进行专利布局评估，避免与现有专利冲突；（二）关键创新点必须完成FTO分析，保留书面记录；（三）委托外部研发时签订专利权属与侵权责任协议，明确交付成果的合规性要求。第十三条技术采购环节管控要求：（一）核心零部件、关键技术方案采购前需核实供应商专利权属证明；（二）采购合同必须包含专利侵权免责条款（如供应商承诺产品不侵犯第三方专利）；（三）建立供应商黑名单制度，对专利侵权风险高的供应商实施禁用。第十四条合作开发环节管控要求：（一）联合研发协议需明确专利归属比例，并约定侵权责任分担；（二）外部合作方必须提供无侵权承诺函，并定期复验其专利状态；（三）对合作成果进行专利尽职调查，确保不侵犯第三方专利权。第十五条产品上市环节管控要求：（一）市场推广材料需经法务部专利合规审核，重点排查对比图、宣传语是否构成侵权；（二）销售渠道需确认其销售产品/服务的专利合规性，避免代理侵权产品；（三）建立消费者投诉快速响应机制，对专利侵权举报立即核查处理。第十六条第三方知识产权许可管控要求：（一）许可协议必须明确授权范围、期限及侵权责任划分；（二）对第三方提供的专利许可文件进行真实性验证；（三）许可使用范围超出约定时，需另行签署补充协议。第十七条供应链专利风险管控要求：（一）对上下游企业开展专利合规资质审查，留存审查记录；（二）发现侵权风险时立即中止合作并要求整改，整改不合格的解除合同；（三）通过行业白名单、第三方认证等方式优选合规供应商。第十八条知识产权纠纷应对管控要求：（一）收到专利侵权警告函时需72小时内评估，必要时委托律师谈判；（二）被诉侵权时需立即成立应急小组，收集证据并启动反诉或和解程序；（三）重大侵权纠纷处理结果需向领导小组报告，总结经验并优化防控措施。第十九条专利合规审查标准：（一）审查内容：技术方案、采购合同、合作协议、推广材料等；（二）审查方式：比对专利权利要求、检索同类专利、专家论证；（三）审查结果：合规/整改/禁用，并标注对应风险等级。第四章专利间接侵权管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）法务部每年汇总专利法规变更、行业判例及侵权新趋势，于每年第一季度修订制度；（二）重大业务调整（如并购、新品类拓展）后30日内补充制定专项管控条款；（三）更新后的制度需经领导小组审议通过，并在公司内网发布。第二十一条风险识别预警机制：（一）每月开展专利风险自查，重点排查研发侵权、采购侵权等高频场景；（二）对高风险领域（如智能设备、生物制药）实施季度专项排查；（三）建立风险分级标准：红色（重大侵权）、黄色（潜在风险）、蓝色（一般隐患），红色风险需3日内上报领导小组。第二十二条合规审查嵌入机制：（一）研发立项→技术采购→合作开发→产品上市→第三方许可等环节设置合规检查点；（二）电子审批系统自动拦截未完成专利审查的业务申请，禁止流转；（三）审查不合格的流程需整改后重新提交，严禁绕过合规流程。第二十三条风险处置分级机制：（一）一般风险：业务部门自行整改，专责部门监督；（二）重大风险：领导小组派员介入，必要时启动第三方技术鉴定；（三）紧急情况：立即停止相关活动，启动应急预案，处置结果48小时内上报。第二十四条责任追究联动机制：（一）违规情形：未履行审查义务、隐瞒侵权线索、执行措施不力等；（二）处罚标准：警告、通报批评、降级、解职，情节严重的追究法律责任；（三）处罚流程：部门自查→专责部门核查→领导小组审批→人力资源部执行。第二十五条评估改进机制：（一）每年11月开展体系有效性评估，重点考核风险识别准确率、处置及时性；（二）评估结果纳入部门年度考核，排名靠后者需制定专项整改计划；（三）评估报告需提交董事会，作为制度修订的重要依据。第五章专利间接侵权管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级负责人需在季度会议上宣读专利合规要求，落实“一岗双责”；（二）设立专利专项预算，保障合规审查、培训、维权等费用支出；（三）重大侵权处置费用需经领导小组审批，确保资源有效配置。第二十七条考核激励机制：（一）专利合规情况占部门年度考核30%，与绩效奖金直接挂钩；（二）连续两年零重大侵权的部门获评“专利合规示范单位”，优先推荐评优；（三）因个人责任导致侵权的，从年度绩效中扣减50%-100%奖金。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加专利法律法规培训，考核合格后方可决策高风险项目；（二）专责岗：每月更新专利实操培训课程，考试不合格者强制补训；（三）全员：通过内网答题、案例分享等方式普及侵权识别技能，全员考核通过率需达95%。第二十九条信息化支撑措施：（一）上线专利管理平台，实现风险预警、审查流转、合同存证等功能；（二）采购系统对接专利数据库，自动校验供应商资质；（三）利用区块链技术确保证书真伪，提升追溯效率。第三十条文化建设措施：（一）编制《专利间接侵权合规手册》，人手一册并纳入新员工培训；（二）设立“专利创新奖”，鼓励员工发现侵权风险并提出解决方案；（三）在办公区张贴合规海报，营造“专利优先”的办公氛围。第三十一条报告制度：（一）风险事件月报：每月5日前提交上月事件汇总、处置进展及建议；（二）年度管理报告：次年2月底前完成，含数据统计、趋势分析、改进计划；（三）报告需