专项工作组制度

专项工作组制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业内部业务发展及风险管控实际需求制定。旨在通过规范专项管理工作流程，明确各方职责，强化风险防范意识，提升管理效能，保障企业稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。所有涉及专项领域（如安全生产、信息安全、采购管理、财务内控等）的业务活动，均须严格遵守本制度规定，确保管理工作的统一性、规范性与有效性。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域或风险类型，通过系统性制度设计、流程优化、风险识别与处置等手段，实现专项领域合规化、标准化的管理模式。（二）“XX风险”指在专项领域内可能引发损失、违法或声誉损害的不确定性事件，包括但不限于操作风险、合规风险、信息安全风险等。（三）“XX合规”指企业经营活动、业务流程及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求的状态。（四）“XX管理节点”指专项管理流程中的关键控制点，如业务申请、审批、执行、验收等环节。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专项管理范围无死角，覆盖所有业务场景与风险点。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，建立责任追溯机制。（三）风险导向：以风险等级评估为基础，优先管控重大风险，动态调整管理资源。（四）持续改进：定期评估专项管理体系运行效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理工作承担全面领导责任，负责统筹资源、协调跨部门协作，确保专项管理制度落地实施。分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体工作的组织推进与监督考核。第六条公司设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划专项管理工作，审定重大制度与流程方案；（二）协调解决专项管理中的跨部门问题，推进横向协同；（三）定期听取专项管理工作报告，监督整改落实情况；（四）对重大风险事件进行决策，指导应急处置工作。第七条各部门、下属单位应设立专项管理专岗，配合领导小组开展工作。具体职责划分如下：第八条牵头部门（如风险管理与合规部）主要承担以下职责：（一）负责专项管理制度的制定、修订与宣贯，确保制度体系完整；（二）组织开展专项领域风险识别与评估，编制风险清单；（三）对专项管理流程进行监督考核，推动问题整改；（四）定期汇总专项管理情况，向领导小组报告。第九条专责部门（如法务部、财务部、技术部等）主要承担以下职责：（一）依据专项领域特性，制定业务操作合规标准，如采购领域的供应商尽职调查清单、财务领域的资金审批权限表；（二）参与专项审查，对业务合规性进行审核，提出优化建议；（三）负责专项领域风险处置，制定应急预案并组织演练；（四）收集行业动态与监管政策，及时更新管理要求。第十条业务部门及下属单位主要承担以下职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查；（二）按照制度流程开展业务操作，严禁无合规审查擅自实施；（三）对发现的合规问题及时上报，配合完成整改；（四）组织开展本部门专项培训，提升员工合规意识。第十一条基层执行岗位员工须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任；（二）严格遵守业务操作规程，对异常情况及时上报；（三）参与专项培训，达到岗位合规要求；（四）配合内部审计与检查，如实反映问题。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理环节：（一）合规标准：供应商选择须通过公开招标、竞争性谈判等合规方式，建立供应商黑名单制度，严禁关联交易利益输送；（二）禁止行为：严禁围标串标、指定供应商、违规转包分包；（三）风险防控：重点防范虚假交易、价格异常、合同漏洞等风险，加强采购合同全生命周期管理。第十三条财务内控环节：（一）合规标准：严格执行资金审批权限，大额资金使用须经过三重复核；税务申报须符合最新政策，建立发票异常监控机制；（二）禁止行为：严禁设立账外账、虚列成本、违规拆分项目；（三）风险防控：重点监控资金流向、费用真实性，防范财务舞弊风险。第十四条信息安全环节：（一）合规标准：敏感数据访问需授权审批，建立数据备份与恢复机制，定期开展安全测评；（二）禁止行为：严禁非法存储、传输涉密信息，严禁未授权访问核心系统；（三）风险防控：重点防范数据泄露、系统攻击，落实网络安全等级保护要求。第十五条安全生产环节：（一）合规标准：定期开展安全检查，重大风险点须挂牌督办，特种作业人员须持证上岗；（二）禁止行为：严禁违规动火作业、擅自处置危险废弃物；（三）风险防控：建立隐患排查治理闭环，完善应急响应流程。第十六条业务外包环节：（一）合规标准：外包供应商须通过资质审核，签订保密协议，定期评估外包服务质量；（二）禁止行为：严禁将核心业务外包给关联方，严禁转包未经审批的外包项目；（三）风险防控：重点监控外包过程合规性，防范利益冲突风险。第十七条知识产权管理环节：（一）合规标准：新产品、新技术须进行专利布局，商业秘密采取分级保护措施；（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权，严禁未登记使用企业商标；（三）风险防控：建立侵权监测机制，加强员工保密培训。第十八条合同管理环节：（一）合规标准：重大合同须经法律部门审核，合同履行过程中变更需书面确认；（二）禁止行为：严禁签订无效合同、规避监管的阴阳合同；（三）风险防控：重点防范合同违约、条款漏洞风险，建立合同台账动态管理。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年组织一次专项管理制度评估，根据法律法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策调整或风险事件后，30日内完成制度修订程序；（三）修订后的制度须经过领导小组审议，并通过全员宣贯。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，由专责部门汇总风险清单，报领导小组研判；（二）风险等级分为三级（一般、重大、特别重大），对应不同管控措施；（三）发布预警通知时须明确风险类型、影响范围及应对建议，预警信息须覆盖所有相关部门。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，包括采购申请、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经合规审查的流程不得进入下一环节，审查结果须书面存档；（三）建立合规审查红黄绿灯标识制度，红灯停、黄灯改、绿灯行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须上报领导小组协调解决；（二）制定应急处置预案，明确响应层级、处置流程及责任部门；（三）风险事件处置完毕后须形成报告，经专责部门审核后报领导小组备案。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为轻微、一般、重大三类，对应不同处罚标准，包括经济处罚、绩效扣减、岗位调整；（二）建立违规行为追溯机制，对屡次违规者可解除劳动合同；（三）处罚决定须经过合规委员会审议，并通报全体员工。第二十四条评估改进机制：（一）每季度对专项管理体系有效性进行评估，重点考核风险控制率、整改完成率；（二）评估结果作为部门绩效考核的参考依据，并用于优化管理流程；（三）定期发布评估报告，对制度漏洞提出改进建议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部须在专项管理会议上签署责任状，明确年度工作目标；（二）领导小组每季度召开一次会议，研究解决跨部门管理难题；（三）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息传递与协调。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）对专项管理表现突出的部门给予奖励，奖励额度与年度利润挂钩；（三）个人绩效考核与岗位合规履职情况直接关联，优秀员工优先晋升。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层须接受合规履职培训，每年不少于8学时；（二）一线员工须通过专项操作考试，合格后方可上岗；（三）定期发布合规案例，以案说法强化警示教育。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统工具生成合规报告，减少人工操作误差；（三）建立数据共享平台，确保跨部门风险信息互联互通。第二十九条文化建设：（一）编制专项合规手册，明确员工行为规范与权利义务；（二）组织全员签署合规承诺书，营造“人人合规”氛围；（三）设立合规意见箱，鼓励员工主动发现问题。第三十条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至专责部门，8小时内形成初步报告；（二）年度专项管理情况须在次年3月底前提交领导小组审议；（三）报告内容应包括风险统计、处置结果、改进建议等。第六章附则第三十