中国的出口管制制度

中国的出口管制制度第一章总则第一条为有效防范和化解出口管制领域的专项风险，规范公司出口业务合规经营行为，保障公司稳健发展，依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国技术出口管理条例》及集团母公司关于风险防控的总体要求，结合公司出口业务实际，特制定本制度。本制度旨在明确出口管制管理工作的政策依据、适用范围、核心术语、管理原则及具体操作要求，为公司出口业务合规运营提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有出口业务场景，包括但不限于技术、货物、服务等出口活动。各部门及员工应严格遵照本制度执行，确保出口管制管理工作符合国家法律法规及公司内部管理要求。第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：（一）“出口管制专项管理”是指公司为贯彻落实国家出口管制政策，围绕出口业务全流程建立健全风险防控体系、合规审查机制、责任追究机制等管理措施，以实现出口业务合规经营的过程性管理活动。（二）“出口管制专项风险”是指因出口业务违反国家出口管制规定或公司内部管理要求，可能导致的法律制裁、经济损失、声誉损害等潜在风险。（三）“出口合规”是指公司出口业务活动严格遵循国家出口管制法律法规、行业准则及公司内部管理制度，无任何违规行为或潜在违规隐患的状态。第四条出口管制专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保出口业务全流程、全领域纳入出口管制专项管理体系，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的出口合规责任，做到责任可追溯、可考核。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注高风险业务场景及环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及风险处置情况，动态优化出口管制管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司出口管制专项管理的第一责任人，对出口业务合规经营负总责；分管出口业务的公司领导为直接责任人，负责组织落实本制度及专项管理要求。第六条公司设立出口管制专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调出口管制管理工作，研究决策重大风险防控措施，监督考核各部门出口合规情况，确保专项管理要求有效落地。第七条出口管制专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹制定和修订公司出口管制管理制度，确保符合国家法律法规及行业准则。（二）协调解决出口业务中的重大合规问题，审核重大出口项目的合规性。（三）定期听取各部门出口合规情况汇报，监督考核专项管理责任落实情况。（四）组织开展出口合规培训及宣传教育，提升全员合规意识。第八条牵头部门为负责出口管制专项管理的部门（如法务合规部），主要职责包括：（一）牵头制定和修订出口管制管理制度，组织落实专项管理要求。（二）开展出口管制政策及法规研究，及时更新公司制度体系。（三）组织识别、评估出口业务专项风险，制定风险防控措施。（四）监督考核各部门出口合规情况，提出改进建议。第九条专责部门为涉及出口业务的业务部门（如销售部、研发部），主要职责包括：（一）负责本领域出口业务合规审核，确保业务操作符合出口管制要求。（二）优化出口业务流程，嵌入合规审查节点，防范操作风险。（三）配合牵头部门开展风险排查及处置，及时上报违规线索。第十条业务部门及下属单位应落实本领域出口管制管理要求，主要职责包括：（一）严格执行出口业务合规标准，确保业务操作合法合规。（二）开展日常风险防控，识别、评估并上报潜在违规问题。（三）配合牵头部门及专责部门开展专项检查及整改工作。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在出口合规管理中的职责。（二）严格遵守出口业务操作规范，对业务行为的合规性负责。（三）主动上报风险事件或违规线索，配合调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第十二条出口业务全流程需严格执行国家出口管制规定，包括但不限于：（一）技术出口：确保技术出口符合《中华人民共和国技术出口管理条例》要求，履行必要的审批或备案程序。（二）货物出口：核查出口货物是否属于管制目录范围，规避禁止或限制出口的货物。（三）服务出口：对提供涉及出口管制领域的服务业务，进行合规性审查。第十三条供应商尽职调查：（一）建立出口业务供应商白名单制度，对供应商进行合规资质审查，确保其具备合法出口资质。（二）对涉及出口管制领域的供应商，重点核查其是否符合国家出口管制要求。第十四条招标及采购流程规范：（一）涉及出口管制的招标项目，需事先进行合规性评估，确保招标流程合法合规。（二）禁止向不具备出口资质的供应商采购管制产品或服务。第十五条资金审批权限：（一）出口业务资金审批需符合公司财务制度，重点关注资金用途的合规性。（二）涉及出口管制的重大资金项目，需经领导小组审批。第十六条税务合规要求：（一）出口业务需依法申报相关税费，确保税务处理符合国家规定。（二）防范因税务问题导致的合规风险。第十七条数据安全与保密：（一）涉及出口管制的技术或产品，需采取必要的数据安全措施，防止信息泄露。（二）对涉及出口管制的敏感信息进行保密管理，限定知悉范围。第十八条关联交易管控：（一）严禁通过关联交易进行利益输送，确保出口业务决策独立、公正。（二）关联交易需符合公司内部管理制度，并经领导小组审批。第十九条违规转包/分包防范：（二）禁止将涉及出口管制的业务违规转包或分包给不具备资质的第三方。第二十条重大出口项目审批：（一）涉及出口管制领域的重大项目，需提前进行合规性评估，并经领导小组审批。（二）项目执行过程中需持续监控合规情况，及时调整管控措施。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）牵头部门需定期跟踪国家出口管制政策及法规变化，及时修订公司制度体系。（二）根据业务发展及风险处置情况，动态优化管控措施。第十三条风险识别预警机制：（一）牵头部门需定期开展出口业务专项风险排查，评估风险等级，发布预警通知。（二）业务部门及下属单位需及时上报潜在违规线索，配合开展风险处置。第十四条合规审查机制：（一）将出口合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）专责部门需对出口业务进行合规性审查，确保业务操作合法合规。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门及下属单位负责处置，重大风险需经领导小组审批并启动应急流程。（二）明确风险处置责任、流程及协同机制，确保风险及时有效化解。第十六条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，对违规行为实施绩效考核、纪律处分等措施。（二）对重大违规事件，追究相关领导及岗位人员的责任。第十七条评估改进机制：（一）牵头部门需定期评估出口管制管理体系的有效性，优化流程漏洞。（二）根据评估结果，调整管控措施，提升管理效率。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导需履行出口合规管理责任，确保本制度有效执行。（二）牵头部门需配备专职人员负责出口管制管理工作。第十九条考核激励机制：（一）将出口合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对出口合规表现突出的部门及个人给予奖励，对违规行为实施处罚。第二十条培训宣传机制：（一）分层级开展出口管制合规培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。（二）定期组织合规知识测试，提升全员合规意识。第二十一条信息化支撑：（一）通过系统工具实现出口业务流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。（二）建立出口合规数据平台，收集、分析合规数据，支持决策优化。第二十二条文化建设：（一）发布出口合规手册，明确合规要求及操作规范。（二）签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十三条报