中考定向制度

中考定向制度第一章总则第一条本制度依据国家相关法律法规、行业监管准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际情况制定。旨在规范中考定向工作的组织管理、业务流程及风险防控，强化责任落实，提升专项管理效能，防范系统性风险，保障公司中考定向工作的合规、高效运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖中考定向工作的全流程管理，包括但不限于定向计划制定、资源匹配、过程监控、效果评估等环节。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“中考定向专项管理”指公司为贯彻落实国家教育政策，结合自身人才培养需求，建立中考定向工作的管理体系、操作规范及风险防控机制，确保定向工作符合政策导向、满足业务需求、实现管理目标。（二）“定向风险”指中考定向工作中可能出现的政策偏差、操作不合规、资源分配不当、舆情负面影响等风险事件。（三）“定向合规”指中考定向工作严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务操作合法、流程规范、权责清晰。第四条中考定向专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保中考定向工作各环节纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的专项管理责任，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，强化风险识别与防控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估专项管理效果，根据业务发展及外部环境变化优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位中考定向工作的第一责任人，对定向工作的总体合规性、有效性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责统筹协调、督促落实定向工作的具体管理要求。第六条设立中考定向专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调定向工作的重大事项，审批专项管理制度，监督评价管理效果，确保定向工作与公司发展战略、人才培养需求相匹配。第七条中考定向专项管理领导小组下设办公室，挂靠于人力资源部，负责日常管理事务，包括制度制定与修订、风险排查与处置、培训宣贯、信息报送等。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）统筹中考定向专项管理制度建设，组织制定、修订、发布相关管理细则。（二）牵头开展定向风险的识别与评估，建立风险清单及防控措施。（三）监督考核各部门定向工作的合规性，定期组织专项检查。（四）开展定向工作的培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（财务部、法务部、内审部）职责：（一）财务部负责定向经费的预算、审批及使用监管，确保资金合规、高效。（二）法务部负责审核定向合同的合法性，提供合规法律支持，防范法律风险。（三）内审部负责对定向工作实施独立审计，评估管理体系的健全性及运行效果。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本单位定向工作的管理要求，制定具体实施细则。（二）开展日常风险防控，及时上报异常情况及违规线索。（三）配合领导小组及牵头部门的监督检查，持续优化工作流程。第十一条基层执行岗职责：（一）严格遵守定向操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）发现风险隐患或违规行为时，及时向直属上级或牵头部门报告。（三）参与定向工作的培训，掌握合规操作要点，确保业务执行符合要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条定向计划制定环节：（一）业务操作的合规标准：定向计划须符合国家教育政策及行业规范，明确选拔标准、资源投入、周期安排等内容，经领导小组审议通过后方可实施。（二）禁止性行为：严禁以不正当手段操纵定向结果，严禁与考生或家长进行利益输送。（三）重点防控点：强化选拔过程的透明度，防止暗箱操作，确保公平公正。第十三条资源匹配环节：（一）业务操作的合规标准：根据定向计划，合理配置师资、设备、场地等资源，确保资源分配的公平性与有效性。（二）禁止性行为：严禁侵占、挪用定向资源，严禁因个人利益影响资源分配结果。（三）重点防控点：建立资源使用台账，定期核查资源使用情况，防止浪费或违规使用。第十四条过程监控环节：（一）业务操作的合规标准：建立定向工作进度跟踪机制，定期收集反馈信息，及时调整优化方案。（二）禁止性行为：严禁干预考生学习或评估过程，严禁泄露评估结果。（三）重点防控点：强化过程数据安全管理，防止信息泄露或滥用。第十五条结果评估环节：（一）业务操作的合规标准：采用科学的评估方法，客观评价定向工作成效，评估结果作为后续改进的重要依据。（二）禁止性行为：严禁伪造评估数据，严禁因评估结果影响个人或部门利益。（三）重点防控点：建立评估结果公示机制，接受内部监督，确保评估公信力。第十六条合规审查环节：（一）业务操作的合规标准：在定向工作启动前，由法务部对方案进行合规审查，确保符合法律法规及公司制度。（二）禁止性行为：严禁绕过合规审查程序，严禁执行审查未通过的内容。（三）重点防控点：明确审查节点及责任部门，确保审查结果刚性约束。第十七条风险处置环节：（一）业务操作的合规标准：建立风险事件应急预案，明确处置流程、责任分工及上报要求。（二）禁止性行为：严禁隐瞒风险事件，严禁推诿责任。（三）重点防控点：强化重大风险的上报机制，确保问题及时得到解决。第十八条内部审计环节：（一）业务操作的合规标准：内审部每年至少开展一次定向工作的专项审计，评估管理体系的完整性及有效性。（二）禁止性行为：严禁干预审计工作，严禁提供虚假信息。（三）重点防控点：强化审计结果的整改落实，确保问题得到闭环管理。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门根据国家政策变化、行业规范调整及公司业务发展，每年至少组织一次制度修订，确保管理要求与外部环境相适应。（二）重大调整需经领导小组审议通过，并及时发布更新版本。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门联合专责部门，每季度开展一次定向风险排查，形成风险清单及应对措施。（二）对高风险事项发布预警通知，要求相关单位及时整改。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，在定向计划制定、资源匹配、过程监控、结果评估等关键节点开展审查。（二）明确“未经审查不得实施”的原则，确保业务合规运行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由领导小组统筹协调，必要时启动应急预案。（二）明确风险处置的责任人、时限及上报要求，确保问题得到及时解决。第二十三条责任追究机制：（一）对违反本制度的行为，根据情节轻重采取警告、通报批评、绩效考核扣减、纪律处分等措施。（二）建立违规行为台账，并按规定上报管理层，确保责任追究刚性约束。第二十四条评估改进机制：（一）领导小组每年组织一次专项管理效果评估，从合规性、有效性、效率性等维度评价管理成效。（二）针对评估发现的问题，制定整改方案并跟踪落实，持续优化管理体系。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各层级领导应切实履行专项管理职责，定期研究定向工作的重要事项。（二）牵头部门负责统筹协调，确保各项管理要求落到实处。第二十六条考核激励机制：（一）将定向工作的合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效、评优直接挂钩。（二）对表现突出的单位和个人给予表彰奖励，对违规行为实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展定向工作培训，管理层重点强化合规履职意识，一线员工重点掌握操作规范。（二）通过内部刊物、宣传栏等载体，营造全员关注定向合规的氛围。第二十八条信息化支撑：（一）利用信息系统实现定向工作的流程自动化、数据化管理，提升管理效率。（二）通过系统工具实现风险实时监控，及时预警异常情况。第二十九条文化建设：（一）编制《中考定向合规手册》，明确操作规范、风险防控要点等内容，供全员学习参考。（二）组织签订合规承诺书，强化员工的合规责任意识。第三十条报告制度：（一）各业务部门/下属单位每月向