二建相关合同制度

二建相关合同制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准，并结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导方针，以及本公司为防范二建相关合同业务中的专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，明确二建相关合同全生命周期的管控要求，确保业务操作的合法合规与风险可控。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖二建资质相关的勘察、设计、施工、监理、造价咨询等业务场景下的合同签订、履行、变更、解除等环节，以及关联的供应商管理、资质管理、项目执行、风险处置等协同工作。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“二建专项管理”指公司针对二级建造师资质相关业务合同开展的系统性风险防控、流程规范、合规审查及持续改进管理活动，覆盖合同前、中、后全流程。（二）“专项风险”指在二建合同业务中可能引发法律纠纷、经济损失、资质处罚、声誉损害等重大不利后果的潜在风险点，如合同条款缺失、资质不符、履约能力不足、数据泄露等。（三）“XX合规”指二建合同业务在法律法规、行业准则、公司制度等多维度标准下的行为符合性要求，强调从合同拟定到履约验收的全过程合规性。第四条二建相关合同专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。“全面覆盖”要求管理范围覆盖所有二建业务合同及关联环节；“责任到人”强调各层级、各主体职责明确；“风险导向”指重点管控高风险领域，实施差异化管理；“持续改进”要求动态优化制度流程，适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对二建相关合同专项管理负总责，承担统筹决策与最终责任；分管领导作为直接责任人，负责组织制度实施、监督考核与重大风险处置。第六条设立“二建专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括总部法务合规部、工程管理部、财务部、信息科技部等部门负责人及下属单位代表。领导小组职能包括：（一）统筹制定与修订专项管理制度；（二）协调跨部门重大风险处置与决策审批；（三）定期听取专项管理工作报告并监督执行。第七条领导小组下设办公室，挂靠法务合规部，负责日常工作推进，职能包括：（一）汇总分析专项风险，提出管理建议；（二）组织专项培训与合规宣贯；（三）协调考核激励与责任追究。第八条牵头部门职责：（一）工程管理部：负责统筹二建合同专项管理制度建设，主导风险识别清单制定，监督执行情况，组织年度考核；（二）法务合规部：负责合同文本合规审核，提供法律支持，参与重大合同争议处置；（三）财务部：负责资金审批权限规范，监督付款合规性，参与财务风险防控。第九条专责部门职责：（一）工程管理部下属技术团队：负责二建资质管理，审核供应商履约能力，优化合同条款模板；（二）信息科技部：负责开发合同管理信息系统，实现数据加密、权限控制、流程留痕；（三）内审部：定期开展专项管理审计，识别制度漏洞。第十条业务部门/下属单位职责：（一）项目部：落实合同具体执行，上报履约异常；（二）采购部：执行供应商尽职调查，禁止关联交易；（三）下属单位：按总部要求细化管理细则，上报风险事件。第十一条基层执行岗责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在合同管理中的操作红线；（二）发现合同条款、资质不符等风险，须立即上报至直接主管，并暂停执行；（三）参与风险培训，掌握基本合规判断标准。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查管理：（一）业务操作合规标准：建立二建资质供应商“一户一档”，核查资质有效期、业绩真实性、财务状况，优先选择信用良好供应商；（二）禁止性行为：严禁向近亲属、关联方采购服务，禁止收受回扣；（三）重点防控点：警惕资质挂靠、虚假业绩等风险，每年复核供应商资质30%以上。第十三条招标投标管理：（一）合规标准：公开招标项目须在指定平台发布，投标文件须严格按格式要求制作，避免泄露技术秘密；（二）禁止行为：禁止围标串标、泄露标底，禁止向特定投标人倾斜评分；（三）风险防控：建立专家库防利益冲突，对异常投标行为进行标注分析。第十四条合同拟定与审核：（一）合规标准：核心条款包括但不限于价款支付、工期违约、资质违约责任，由法务部统一审核模板；（二）禁止行为：严禁合同中设置排他性条款、恶意加重对方责任；（三）风险防控：重大合同须双方法务签字确认，变更需书面签署。第十五条资质动态管理：（一）合规标准：项目负责人每月核查团队人员资质，确保证书在有效期内；（二）禁止行为：使用过期或非本人持有的资质证书；（三）风险防控：对即将到期的资质提前60天预警，禁止无证执业。第十六条履约过程监控：（一）合规标准：每月抽取合同执行情况，检查材料进场记录、隐蔽工程验收等关键节点；（二）禁止行为：擅自变更合同范围、超资质承接工程；（三）风险防控：对滞后进度超30天的项目启动履约评估。第十七条资料归档管理：（一）合规标准：电子合同存档加密，纸质文件按项目分类，保管期限不低于合同终止后5年；（二）禁止行为：篡改合同记录、遗失关键证据；（三）风险防控：定期抽检归档完整性，对缺失文件追责相关岗。第十八条付款合规管理：（一）合规标准：按合同节点付款，重大付款需经审计部复核，严禁超概算支付；（二）禁止行为：为完成业绩虚列成本、截留工程款；（三）风险防控：设立付款预警机制，对异常金额暂停支付。第十九条数据安全管理：（一）合规标准：二建项目信息按涉密等级分级存储，访问需经审批授权；（二）禁止行为：未经授权外传客户敏感数据、技术方案；（三）风险防控：员工离职30天内回收密级设备，定期开展渗透测试。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）每年由法务合规部牵头，汇总法规变化、审计问题、业务投诉，修订制度；（二）重大政策调整（如资质改革）须30日内评估影响，发布补充规定。第二十一条风险识别预警机制：（一）工程管理部每季度开展风险排查，结合历史数据、行业通报、舆情监测，形成风险清单；（二）重大风险（如资质被吊销）须2小时内上报至领导小组，分级评估后发布预警。第二十二条合规审查机制：（一）关键节点嵌入审查：合同签订前须法务审核，重大变更需工程、财务双签；（二）“未经审查不得实施”原则：对未通过合规审查的业务，审批流程作废，责任人员通报批评。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险：业务部门制定整改方案，30日内上报领导小组备案；（二）重大风险：启动应急预案，由领导小组成立专项组，3日内提交处置方案，必要时上报集团母公司协调。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违规签订合同：解除合同并追偿损失，直接责任人降级；2.违章操作：处罚金额上限100万元，关联主管承担连带责任；3.重大风险未上报：通报批评，年度考核扣分。（二）追责流程：内审部调查取证，法务部出具建议，最终由领导小组审批。第二十五条评估改进机制：（一）每年12月由领导小组委托第三方机构开展管理有效性评估；（二）评估报告提交后1个月内，各部门提交优化建议，纳入次年修订计划。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司设立专项管理年度预算，优先保障培训、系统开发等需求；（二）下属单位负责人须在季度会议上汇报管理进展，未达标者取消评优资格。第二十七条考核激励机制：（一）纳入年度KPI，合规完成率占权重40%，考核结果与薪酬调整挂钩；（二）设立“合规之星”奖项，获奖者获得奖金+晋升优先权。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点解读政策红线；（二）一线员工：每月更新操作手册，新员工入职3天内完成测试；（三）发布“二建合规手册”，纳入员工知识库。第二十九条信息化支撑：（一）开发“合同智能管理系统”，实现：1.电子签章防篡改；2.合同条款自动比对；3.风险触发自动预警。（二）系统覆盖所有二建业务合同，数据接入总部数据中心。第三十条文化建设：（一）发布《二建合规行为准则》，人手一册，签订承诺书；（二）设立举报热线，匿名举报经核实奖励5000-2万元；（三）将合规理念融入新员工入职培训、管理层述职。第三十一条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风险须1小时内上报至领导小组，次日上午提交初步报告；（二