中铁道德讲堂制度

中铁道德讲堂制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于企业治理与风险防控的相关法律法规，规范公司内部道德行为准则，强化全员合规意识，防范道德风险，提升企业可持续发展能力，结合公司实际管理需求，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于道德风险防控的管理规定，旨在构建系统化、常态化的道德管理体系，明确管理职责，细化管控要求，完善运行机制，为公司高质量发展提供制度保障。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全过程及所有业务场景，包括但不限于采购、招标、营销、财务、项目管理、人力资源、技术研发等关键环节。所有员工应严格遵守本制度，将道德合规要求融入日常工作中。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）道德讲堂专项管理：指公司为培育职业道德文化、强化员工道德规范、防范道德风险而建立的管理体系，包括制度建设、教育培训、行为监督、风险处置等环节。（二）道德风险：指因员工个人道德失范或管理缺陷导致公司利益受损、声誉下降、法律制裁等潜在威胁，表现为利益输送、商业贿赂、失职渎职、信息泄露等行为。（三）合规管理：指公司为确保各项经营活动符合法律法规、行业准则及内部制度要求而实施的管理活动，涵盖合规标准制定、风险识别、审查处置、持续改进等流程。第四条道德讲堂专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域和层级，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的道德管理责任，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先防范重大道德风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。（五）文化引领：将道德教育融入企业文化，营造“诚信敬业、合规经营”的浓厚氛围。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对道德讲堂专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织协调、督促落实。第六条设立道德讲堂专项管理领导小组，作为公司道德管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门、下属单位负责人及专责管理人员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司道德管理顶层设计，制定管理目标与策略；（二）审议重大道德风险事件处置方案，作出决策审批；（三）监督道德管理制度的执行情况，开展专项评估；（四）协调跨部门、跨单位的道德管理协同工作。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门：由公司办公室（或指定综合管理部门）担任牵头部门，负责统筹道德讲堂专项管理制度建设，组织开展道德风险识别与评估，监督制度执行效果，推动培训宣贯工作，并定期向领导小组汇报管理进展。（二）专责部门：由法务合规部、纪检监察部等相关部门担任专责部门，负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程以降低道德风险，牵头处置重大道德事件，并指导业务部门开展风险防控。（三）业务部门及下属单位：作为道德管理的责任主体，负责落实本领域道德管理要求，开展日常风险排查，加强员工行为监督，及时上报风险事件，并配合专责部门开展调查处置。第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在道德管理中的义务；（二）在日常工作中主动识别并报告可疑行为或潜在风险；（三）拒绝执行任何违反道德规范或公司制度的行为；（四）参与道德培训，提升自身合规意识与操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）业务操作合规标准：严格供应商尽职调查，确保供应商资质合法、信誉良好；建立招标采购流程清单，规范招标文件编制、开标评标、合同签订等环节，确保过程透明、结果公正。（二）禁止性行为：严禁通过虚假交易、围标串标等方式谋取私利；严禁接受供应商的贿赂、回扣或不正当利益；严禁未经批准擅自改变采购标准或程序。（三）重点防控点：加强采购需求管理，防止虚假需求；强化评标环节监督，防止人为干预；完善合同履约验收，防范利益输送风险。第十条营销领域：（一）业务操作合规标准：规范客户关系管理，建立客户信息台账，确保客户信息保护合规；明确营销费用标准，规范佣金、折扣等激励政策的执行；加强市场推广活动审批，确保宣传内容真实合法。（二）禁止性行为：严禁向客户或第三方违规输送利益；严禁夸大产品性能或隐瞒缺陷；严禁通过不正当手段打压竞争对手。（三）重点防控点：监控大额营销费用支出，防止利益输送；审查营销合同条款，防止法律风险；评估市场推广合规性，防范虚假宣传。第十一条财务领域：（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，明确各层级审批额度与流程；规范税务申报，确保依法纳税；加强财务报销审核，防止虚假发票或超额报销。（二）禁止性行为：严禁设立账外“小金库”；严禁虚列支出或隐匿收入；严禁利用财务漏洞进行利益输送。（三）重点防控点：监控异常资金流向，防止违规转移；审查大额资金支付，防止暗箱操作；核查发票真实性，防范税务风险。第十二条项目管理领域：（一）业务操作合规标准：规范项目立项审批，确保项目必要性；加强合同履约管理，防止违法分包、转包；落实安全生产责任，确保项目过程合规。（二）禁止性行为：严禁通过项目谋取不正当利益；严禁违规变更项目内容或预算；严禁在项目中存在利益输送行为。（三）重点防控点：审查项目合作方资质，防止资质挂靠；监控项目变更流程，防止暗箱操作；排查施工现场安全隐患，防止责任事故。第十三条人力资源领域：（一）业务操作合规标准：规范招聘流程，确保招聘公平公正；明确薪酬福利标准，防止薪酬歧视；规范员工离职管理，确保劳动关系合规。（二）禁止性行为：严禁招聘过程中的舞弊行为；严禁在薪酬分配中存在利益输送；严禁违规处理员工离职事宜。（三）重点防控点：审查招聘渠道合规性，防止虚假宣传；监控核心岗位薪酬，防止超额支付；评估离职面谈规范性，防范劳动纠纷。第十四条信息管理领域：（一）业务操作合规标准：建立信息安全管理制度，规范数据采集、存储、使用流程；加强信息系统权限管理，确保数据访问权限合理；定期开展数据安全审计。（二）禁止性行为：严禁非法获取或泄露公司商业秘密；严禁擅自篡改或销毁数据；严禁利用信息系统谋取私利。（三）重点防控点：监控敏感数据访问日志，防止数据泄露；审查信息系统权限设置，防止越权操作；评估数据安全防护措施，防范黑客攻击。第十五条商业合作领域：（一）业务操作合规标准：规范合作方尽职调查，确保合作方合规经营；明确合作协议条款，规范利益分配机制；加强合作过程监督，确保合作方履约。（二）禁止性行为：严禁与违法违规企业开展合作；严禁在合作中存在利益输送；严禁违反合作协议进行利益分配。（三）重点防控点：审查合作方背景，防止与高风险企业合作；监控合作款支付，防止资金风险；评估合作方履约情况，防范违约风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，联合专责部门对制度进行全面评估，根据法律法规变化、业务发展需求及管理效果，及时修订完善制度内容。（二）遇重大政策调整或典型风险事件，应立即启动制度修订程序，确保制度与实际需求同步。（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并印发全公司执行。第十七条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，由专责部门牵头，业务部门配合，对重点领域、关键环节进行风险扫描，形成风险清单。（二）建立风险分级评估体系，对识别出的风险进行可能导致的影响程度、发生概率等维度评估，分为一般风险、重大风险、特别重大风险。（三）发布风险预警通知，对重大风险应立即向领导小组报告，并启动应急预案。第十八条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，在采购招标、合同签订、项目立项、资金支付等关键节点开展合规审查，确保业务操作符合制度要求。（二）实行“未经审查不得实施”原则，对未通过合规审查的业务，一律不得推进。（三）专责部门负责审查标准的统一性，确保审查结果公正、客观。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门负责处置，及时整改并上报处置结果；（二）重大风险由专责部门牵头处置，必要时启动领导小组协调机制，明确责任分工、处置时限及应急预案；（三）特别重大风险应立即上报领导小组，启动应急响应，采取必要措施防止风险扩散，并按规定上报监管机构。第二十条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，对违反本制度的行为，根据情节轻重，给予警告、罚款、降级、解雇等处理；涉嫌违法的，移交司法机关处理。（二）建立违规行为记录制度，对违规员工进行跟踪管理，防止再次发生同类问题。（三）将责任追究结果与绩效考核挂钩，形成正向激励与约束。第二十一条评估改进机制：（一）每年由牵头部门牵头，联合专责部门、业务部门开展管理效果评估，重点考察制度执行率、风险防控效果、员工合规意识等指标。（二）评估结果作为制度优化的重要依据，对管理漏洞及时完善，对效果显著的措施予以推广。（三）评估报告应向领导小组汇报，并抄送公司主要负责人审阅。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部应履行“一岗双责”，既要抓好业务发展，又要抓好道德管理，确保管理要求层层落实。（二）定期召开道德管理专题会议，研究解决管理中的突出问题，形成领导重视、部门协同、全员参与的管理格局。第二十三条考核激励机制：（一）将道德管理纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。（二）对在道德管理中表现突出的部门和个人予以表彰奖励，对履职不力的予以约谈或处罚。（三）将员工合规表现纳入个人绩效评价，作为晋升、调薪的重要依据。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展道德培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，新员工入职必须接受合规培训。（二）定期发布道德管理案例，以案说法，增强员工风险防范意识。（三）利用公司内刊、宣传栏、电子屏等载体，营造“学合规、守合规、践合规”的文化氛围。第二十五条信息化支撑：（一）开发道德管理信息系统，实现风险排查、审查处置、培训记录等流程的自动化、智能化管理。（二）利用大数据技术，对员工行为、业务数据进行分析，实时监控异常情况，提高风险预警能力。（三）建立道德管理信息平台，实现数据共享与协同，提升管理效率。第二十六条文化建设：（一）编制《道德讲堂合规手册》，明确员工行为规范、风险识别方法、违规处理流程等内容，人手一册。（二）组织员工签订合规承诺书，增强员工责任意识。（三）开展道德模范评选活动，树立先进典型，引领全员合规风尚。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发