主板新股停牌制度

主板新股停牌制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等国家相关法律法规，结合《XX集团股份有限公司内部控制管理办法》及公司实际需求，旨在规范主板新股停牌业务管理，防控信息披露风险，保障公司及投资者合法权益，维护资本市场的公平、公正、公开秩序。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖新股发行申报、审核期间停牌申请的决策审批、执行监督、风险防控等全流程管理，以及停牌期间信息披露的合规性审查与异常情况处置。第三条本制度下列术语定义如下：（一）主板新股停牌专项管理：指公司为响应证券交易所关于新股发行审核的监管要求，规范停牌期间的信息披露行为、风险防范措施及业务流程管理，确保停牌期间各项业务活动的合规性及风险可控性。（二）信息披露风险：指因停牌期间信息披露不及时、不准确、不完整或存在误导性陈述，导致投资者决策失误、公司声誉受损或面临监管处罚的潜在风险。（三）合规审查：指对停牌申请、信息披露文件、风险防控方案等进行合法性、完整性、及时性的审核，确保符合监管规定及公司内部制度要求。（四）风险处置：指针对停牌期间出现的重大风险事件，启动应急预案、采取纠正措施，并按规定向监管机构及内部管理层报告的过程。第四条主板新股停牌专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：停牌管理应覆盖新股申报全流程及停牌期间所有业务活动，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门在停牌管理中的职责，形成责任闭环。（三）风险导向：以防范信息披露风险为核心，优先识别并控制高风险环节。（四）持续改进：根据监管动态、业务变化及风险处置效果，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司主板新股停牌专项管理的第一责任人，对停牌业务的合规性、风险防控负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织协调与监督执行。第六条公司设立主板新股停牌专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、证券部、财务部、董办等部门负责人组成，负责统筹协调停牌管理的重大事项，审议重大停牌申请及风险处置方案，并对管理工作的有效性进行监督评价。第七条领导小组下设办公室，挂靠证券部，具体负责停牌管理的日常事务，包括但不限于：停牌申请的初步审核、信息披露文件的审核、风险防控措施的制定与监督、培训宣贯等。第八条牵头部门（证券部）职责：（一）牵头制定和完善主板新股停牌专项管理制度，组织业务培训及合规宣贯。（二）负责停牌申请的初步审核，确保申请材料完整、合规。（三）协调各部门完成信息披露文件的准备与审核，确保文件质量。（四）监督停牌期间的信息披露行为，及时发现并纠正异常情况。第九条专责部门（法务合规部、财务部、董办等）职责：（一）法务合规部：负责停牌业务的合规性审查，提供法律意见，审核信息披露文件的合规性。（二）财务部：负责审核停牌期间财务数据的真实性与准确性，监督资金审批权限的落实。（三）董办：负责停牌期间信息披露的最终审核与发布，协调媒体沟通与投资者关系管理。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实停牌管理要求，确保本领域业务活动在停牌期间符合规定。（二）开展本领域的风险排查，及时上报潜在风险事件。（三）配合牵头部门完成信息披露文件的准备工作，提供业务数据支持。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守停牌管理操作规范，在岗期间签署合规承诺书。（二）发现信息披露风险或业务异常，及时向专责部门或领导小组办公室报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条停牌申请与审批管理：停牌申请应包含停牌原因、预计停牌时间、信息披露计划等要素，由业务部门填写，牵头部门初审，领导小组审批后提交证券交易所。第十三条信息披露文件审核：信息披露文件应经法务合规部、财务部、董办等多部门联合审核，重点关注以下内容：（一）停牌原因的说明是否充分、准确。（（二）拟披露信息是否完整，是否存在遗漏或误导性陈述。（三）风险提示是否到位，是否已揭示停牌期间可能存在的风险。第十四条停牌期间业务操作规范：停牌期间除信息披露外，公司原则上不得开展重大经营决策、资本性支出、关联交易等可能影响股价的敏感业务。第十五条关联交易管控：停牌期间不得签署重大关联交易合同，已签署的合同应暂停履行，待复牌后重新决策。第十六条风险防控措施要求：（一）设立信息披露风险应急小组，负责停牌期间的危机公关与舆情监控。（二）制定停牌期间业务异常处置预案，明确报告流程与责任分工。第十七条停牌期间财务数据管理：财务部负责暂停非必要的财务审批，确保停牌期间财务数据的准确性与完整性。第十八条内部信息隔离：停牌期间加强对内部信息的管控，严禁未经授权泄露停牌信息或未公开业绩。第十九条停牌期间投资者沟通：董办负责规范投资者沟通渠道，统一对外口径，避免信息不对称引发市场波动。第二十条复牌准备与验收：停牌期间牵头部门应持续跟进审核进展，复牌前完成信息披露文件的最终确认，确保信息披露的及时性与合规性。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：证券部每年至少组织一次制度评估，根据监管政策变化、业务实践反馈及时修订制度，确保制度的适用性。第十三条风险识别预警机制：领导小组办公室每季度开展一次专项风险排查，对发现的高风险环节发布预警通知，并要求相关部门制定整改措施。第十四条合规审查机制：停牌申请、信息披露文件等关键节点必须经过合规审查，未经审查不得提交证券交易所或对外发布。第十五条风险应对机制：（一）一般风险事件由牵头部门牵头处置，重大风险事件由领导小组启动应急预案，必要时向监管机构报告。（二）明确风险处置的责任分工，确保责任到人。第十六条责任追究机制：对违反停牌管理规定的行为，视情节轻重采取以下处罚措施：（一）通报批评，取消评优资格。（二）经济处罚，扣减绩效奖金。（三）纪律处分，直至解除劳动合同。第十七条评估改进机制：每年末由领导小组办公室组织专项评估，对制度执行情况、风险防控效果进行综合评价，形成评估报告并提交管理层审议。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部应履行停牌管理推进责任，定期听取专项管理工作的汇报，及时解决重大问题。第十九条考核激励机制：将停牌管理纳入部门及个人年度考核，合规表现占考核总分的X%，考核结果与绩效、评优挂钩。第二十条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年至少组织一次合规履职培训，重点讲解监管政策与责任要求。（二）一线员工培训：每半年开展一次操作规范培训，确保员工掌握合规流程与风险防范要点。第二十一条信息化支撑：通过OA系统实现停牌申请的线上审批，利用财务系统实时监控资金审批权限，利用舆情监测系统实时监控市场动态。第二十二条文化建设：（一）编制《主板新股停牌专项合规手册》，发布至公司内网供全体员工学习。（二）组织签署合规承诺书，营造“人人合规、主动合规”的文化氛围。第二十三条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件应在X小时内向领导小组办公室报告，由办公室汇总后提交领导小组。（二）年度管理情况报告：每年X月X日前由领导小组办公室提交年度管理情况报告