京东方的法务制度

京东方的法务制度京东方法务制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，以及行业合规准则、集团母公司相关制度要求，结合京东方实际发展需要，为防控专项法律风险、规范业务流程、提升管理效能、保障企业稳健运营，制定本制度。第二条本制度适用于京东方及其下属各单位、全体员工。公司所有业务活动、管理行为及决策过程，均须遵守本制度及相关法律法规要求。凡涉及专项管理事项，均应在本制度框架下执行。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“专项管理”：指公司针对特定领域、特定业务环节或特定风险点，实施的系统性法律风险防控、合规审查、监督管理和持续改进活动，旨在确保相关业务活动合法合规、风险可控。（二）“专项风险”：指在特定业务领域或环节中，可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或违反法律法规要求的潜在不确定因素。（三）“合规”：指公司及其全体员工的行为、决策和经营活动，符合国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度的规定。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专项管理要求覆盖所有业务领域、业务环节和全体员工，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位在专项管理中的职责，确保责任主体清晰、责任落实到位。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点关注高风险领域和环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：定期评估专项管理效果，根据内外部环境变化及时调整管理策略，不断完善管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，对专项管理工作的最终结果承担第一责任；公司分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织实施、监督考核和协调推进。第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。专项管理领导小组负责统筹协调公司专项管理工作，研究决策专项管理制度、重大风险处置方案，监督评价专项管理成效，确保专项管理工作有序开展。第七条专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责专项管理领导小组的日常工作，具体职责包括：（一）统筹协调专项管理制度建设，组织制定、修订和解释专项管理制度；（二）组织开展专项风险排查、评估和预警，发布风险提示和应对措施；（三）监督、检查专项管理制度的执行情况，组织开展专项考核；（四）组织专项管理培训和宣传，提升全员合规意识；（五）负责专项管理信息的收集、整理、分析和报告。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度体系建设，组织制定、修订和解释专项管理制度；（二）组织开展专项风险识别、评估和预警，建立风险数据库；（三）负责专项合规审查，对重大合同、重大决策、重大项目进行法律风险评估；（四）负责专项管理流程优化，提升专项管理效率和effectiveness；（五）负责专项管理培训，提升员工合规意识和操作技能。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，对业务流程、合同文本等进行合规性审查；（二）负责专项领域的流程优化，推动业务流程合法合规；（三）负责专项领域的风险处置，制定风险应对预案，协调处置风险事件；（四）负责专项领域的法律支持，为业务部门提供法律咨询和培训；（五）负责专项领域的合规文化建设，营造合规经营氛围。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）组织本部门员工学习专项管理制度，提升员工合规意识；（三）及时报告本部门发现的专项风险，配合专责部门开展风险处置；（四）参与专项管理培训和考核，提升员工合规操作能力；（五）建立本部门专项管理台账，记录专项管理活动情况。第十一条基层执行岗合规操作责任：（一）严格遵守专项管理制度和操作规程，确保业务操作合法合规；（二）履行岗位合规承诺，自觉抵制违规行为；（三）及时报告发现的专项风险和违规行为，配合开展风险处置；（四）积极参与专项管理培训和考核，提升合规意识和操作技能；（五）妥善保管业务资料和敏感信息，防止信息泄露。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域：（一）业务操作的合规标准：建立供应商管理体系，对供应商进行尽职调查，确保供应商资质合规；规范招标流程，确保招标过程公开、公平、公正；严格执行采购合同管理制度，确保合同内容合法合规。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规转包分包，严禁收受回扣或贿赂，严禁泄露采购信息。（三）专项风险的重点防控点：供应商资质风险、招标流程风险、合同履约风险、利益输送风险。第十三条财务领域：（一）业务操作的合规标准：严格执行资金审批权限，确保资金使用合法合规；规范税务管理，确保税务申报准确无误；建立健全财务内控体系，确保财务管理规范有序。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金，严禁虚列支出，严禁偷税漏税，严禁财务造假。（三）专项风险的重点防控点：资金审批风险、税务合规风险、财务内控风险、财务信息泄露风险。第十四条项目管理领域：（一）业务操作的合规标准：规范项目立项流程，确保项目立项依据充分、程序合法；加强项目实施过程管理，确保项目进度、质量和安全；严格项目验收程序，确保项目成果符合预期。（二）禁止性行为：严禁违规立项，严禁违规变更项目内容，严禁项目质量不达标，严禁项目进度严重滞后。（三）专项风险的重点防控点：项目立项风险、项目实施风险、项目验收风险、项目变更风险。第十五条数据安全领域：（一）业务操作的合规标准：建立数据安全管理制度，规范数据采集、存储、使用和传输行为；加强数据安全技术防护，防止数据泄露、篡改和丢失；定期开展数据安全风险评估，及时发现和处置数据安全风险。（二）禁止性行为：严禁非法采集、存储、使用和传输数据，严禁泄露敏感数据，严禁篡改数据，严禁丢失数据。（三）专项风险的重点防控点：数据采集风险、数据存储风险、数据使用风险、数据传输风险、数据泄露风险。第十六条合同管理领域：（一）业务操作的合规标准：建立健全合同管理制度，规范合同起草、审核、签订和履行行为；加强合同法律风险评估，防范合同法律风险；严格执行合同履行监督，确保合同权益得到保障。（二）禁止性行为：严禁签订无效合同，严禁签订显失公平合同，严禁违反合同约定，严禁泄露合同信息。（三）专项风险的重点防控点：合同起草风险、合同审核风险、合同签订风险、合同履行风险、合同违约风险。第十七条信息披露领域：（一）业务操作的合规标准：建立健全信息披露制度，规范信息披露的内容、格式和程序；确保信息披露真实、准确、完整、及时；加强信息披露审核，防范信息披露风险。（二）禁止性行为：严禁虚假披露，严禁误导性披露，严禁泄露内幕信息，严禁不及时披露。（三）专项风险的重点防控点：信息披露内容风险、信息披露格式风险、信息披露程序风险、信息披露时效风险、信息披露真实性问题。第十八条招投标领域：（一）业务操作的合规标准：规范招标流程，确保招标过程公开、公平、公正；加强招标文件审核，确保招标文件内容合法合规；严格执行中标候选人公示制度，确保中标结果公正透明。（二）禁止性行为：严禁规避招标，严禁虚假招标，严禁围标串标，严禁泄露招标信息。（三）专项风险的重点防控点：招标流程风险、招标文件风险、中标候选人风险、围标串标风险。第十九条知识产权领域：（一）业务操作的合规标准：加强知识产权管理体系建设，规范知识产权申请、保护、运用和管理行为；加强知识产权风险防控，防范知识产权侵权风险；积极开展知识产权运营，提升知识产权价值。（二）禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权，严禁泄露商业秘密，严禁擅自使用他人专利技术，严禁不按规定申请和使用商标。（三）专项风险的重点防控点：知识产权侵权风险、商业秘密泄露风险、专利技术使用风险、商标使用风险。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）牵头部门应定期评估专项管理制度的有效性，根据法律法规变化、业务调整和风险管理需要，及时修订专项管理制度。（二）专责部门应根据业务发展和风险管理需要，提出专项管理制度修订建议。（三）业务部门/下属单位应根据实际操作情况，提出专项管理制度修订建议。（四）专项管理制度修订应经过专项管理领导小组审议，报公司主要负责人批准后实施。第二十一条风险识别预警机制：（一）牵头部门应定期组织开展专项风险排查，识别、评估和分类公司面临的各种专项风险。（二）专责部门应根据业务特点和风险管理需要，定期开展专项风险排查，识别、评估和分类本领域的专项风险。（三）业务部门/下属单位应结合实际业务情况，定期开展专项风险排查，识别、评估和分类本部门的专项风险。（四）风险排查结果应进行汇总、分析，形成专项风险清单，并按照风险等级进行分类。（五）牵头部门应根据专项风险清单，发布风险预警通知，提示各部门注意防范相关风险。第二十二条合规审查机制：（一）牵头部门应建立健全合规审查制度，明确合规审查的范围、标准、程序和要求。（二）专责部门应将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务活动合法合规。（三）业务部门/下属单位应积极配合专责部门开展合规审查，提供相关资料和说明。（四）未经合规审查的业务活动，不得实施。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门/下属单位负责处置，处置结果报专责部门备案。（二）重大风险：由专责部门提出风险应对方案，报专项管理领导小组审议，经公司主要负责人批准后实施。（三）风险应对方案应明确风险应对目标、措施、责任人和时间表。（四）风险应对过程中，应加强沟通协调，确保风险应对措施落实到位。（五）风险应对结束后，应评估风险处置效果，并总结经验教训。第二十四条责任追究机制：（一）对违反专项管理制度的行为，应根据情节轻重，给予相应的处理措施。（二）处理措施包括：批评教育、诫勉谈话、通报批评、经济处罚、行政处分等。（三）对违反专项管理制度，造成严重后果的，应依法依规追究法律责任。（四）责任追究应坚持公平公正、实事求是的原则。第二十五条评估改进机制：（一）牵头部门应定期对专项管理体系的有效性进行评估，评估内容包括：制度健全性、执行有效性、风险防控效果等。（二）评估结果应形成评估报告，报专项管理领导小组审议。（三）根据评估结果，及时优化专项管理制度和流程，提升专项管理效能。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）公司主要负责人应定期听取专项管理工作汇报，研究解决专项管理工作中的重大问题。（二）公司分管领导应加强对专项管理工作的领导和指导，推动专项管理工作落实。（三）各部门负责人应认真履行专项管理职责，确保本部门专项管理工作有效开展。（四）专责部门应配备专职人员负责专项管理工作，确保专项管理工作有人抓、有人管。第二十七条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果作为部门评优评先的重要依据。（二）将专项合规情况纳入个人年度考核，考核结果作为个人评优评先、职务晋升的重要依据。（三）对在专项管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励。（四）对违反专项管理制度，造成严重后果的，取消评优评先资格，并依法依规追究责任。第二十八条培训宣传机制：（一）牵头部门应制定专项管理培训计划，定期组织专项管理培训。（二）专项管理培训应分层级开展，针对不同层级、不同岗位的人员，开展不同内容的培训。（三）管理层合规履职培训：主要培训合规管理理念、合规管理职责、合规管理流程等内容，提升管理人员的合规意识和管理能力。（四）一线员工操作规范培训：主要培训业务操作规范、合规风险识别、合规行为要求等内容，提升一线员工的合规意识和操作技能。（五）通过多种形式开展专项管理宣传，营造全员合规氛围。第二十九条信息化支撑：（一）利用信息化手段，建立专项管理信息系统，实现专项管理流程自动化、风险实时监控。（二）专项管理信息系统应具备以下功能：1.风险识别与评估功能：能够自动识别和评估专项风险，并生成风险报告。2.合规审查功能：能够自动进行合规审查，并生成合规审查报告。3.风险预警功能：能够及时发布风险预警通知，提示各部门注意防范相关风险。4.风险处置功能：能够跟踪风险处置过程，并生成风险处置报告。5.信息查询功能：能够方便快捷地查询专项管理信息。第三十条文化建设：（一）发布专项合规手册，介绍专项管理制度、合规要求、合规风险等，供全体员工学习参考。（二）组织全体员工签订合规承诺书，承诺遵守专项管理制度，自觉抵制违规行为。（三）开展合规文化活动，营造全员合规氛围。第三十一条报告制度：（一）风险事件报告：发生风险事件后，应立即向专责部门报告，并按照规定时限和内容要求，提交风险事件报告。（二）年度管理情况报告：每年年底