农村老人协会制度

农村老人协会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会团体登记管理条例》及相关法律法规，结合企业内部风险防控及规范化管理需求制定。为规范农村老人协会（以下简称“协会”）的运营管理，防范专项风险，保障老年人合法权益，维护组织公信力，特明确以下管理要求。第二条本制度适用于企业各部门、下属单位及全体员工在协会设立、运营、监管等环节的履职行为，覆盖协会的日常管理、活动组织、资源调配、风险防控等场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对协会管理活动中的风险识别、管控、处置及持续改进的全流程管理机制；（二）“XX风险”指协会运营中可能对老年人权益、组织稳定性或企业声誉造成损害的潜在问题；（三）“XX合规”指协会各项管理活动必须符合法律法规、政策要求及企业内部规范。第四条协会专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖，确保管理要求渗透至协会运营各环节；（二）责任到人，明确各级管理主体的履职边界；（三）风险导向，优先防控重大、高频风险；（四）持续改进，根据内外部变化动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对协会专项管理承担第一责任，负责统筹协调资源保障、重大风险决策及考核督导；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行及日常监督。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责以下职能：（一）统筹协会专项管理工作的顶层设计；（二）审批重大风险处置方案及管理资源调配；（三）组织专项管理成效的年度评估。第七条协会专项管理职责划分如下：第八条牵头部门（如社会责任部）职责：（一）牵头制定、修订协会专项管理制度；（二）定期组织协会运营风险排查，建立风险数据库；（三）监督各部门落实专项管理要求，开展绩效考核；（四）统筹开展专项管理培训及合规宣贯。第九条专责部门（如法务部、内控部）职责：（一）审核协会章程、协议等文件的合规性；（二）优化协会资金管理、活动组织的业务流程；（三）牵头处置重大风险事件，指导基层风险防控；（四）出具专项管理合规性意见。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域协会管理要求，开展日常风险自查；（二）按权限审批协会活动方案，确保资金使用合规；（三）及时上报异常情况，配合专责部门开展调查处置；（四）确保基层执行岗位的合规操作培训到位。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；（二）主动报告业务活动中的风险隐患，不得隐瞒或迟报；（三）拒绝执行违规指令，必要时向上级或专责部门反映。第三章专项管理重点内容与要求第十二条协会设立管理：（一）设立协会需提交可行性报告，经领导小组审批后方可实施；（二）协会章程须明确服务范围、治理结构及风险防控条款；（三）禁止以协会名义开展营利性活动，严禁利用协会资源谋取私利。第十三条活动组织管理：（一）协会活动方案须通过业务部门审核，大型活动需经专责部门备案；（二）禁止设置强制消费环节，不得向老年人收取不合理费用；（三）活动结束后需提交成效报告，专责部门定期抽查真实性。第十四条资金使用管理：（一）协会资金须专款专用，支出范围限于服务老年人相关事务；（二）大额资金使用需经三人以上审批，并留存完整审批记录；（三）严禁设立“小金库”，定期接受第三方审计。第十五条人员管理：（一）协会工作人员需签署廉洁从业承诺，定期开展背景核查；（二）禁止诱导老年人加入非法组织或参与投机活动；（三）离职人员须办理交接手续，防止信息泄露或资源侵占。第十六条信息管理：（一）老年人个人信息须严格保密，建立脱敏处理机制；（二）协会运营数据需定期备份，禁止擅自对外披露；（三）禁止利用协会信息进行商业推广，严禁数据买卖行为。第十七条合作方管理：（一）合作方准入需开展尽职调查，重点审核资质及合规记录；（二）合作协议须明确双方权责，禁止转包服务内容；（三）定期评估合作方履约情况，对违规行为终止合作。第十八条投诉处理管理：（一）设立投诉渠道，24小时内响应老年人诉求；（二）重大投诉需成立调查组，公正处理并反馈结果；（三）禁止干预投诉调查，严禁对举报人实施报复。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年6月前评估制度适用性，根据法规变化或业务调整修订；（二）重大政策出台后30日内完成制度衔接；（三）修订稿需经领导小组审议通过，并发布正式通知。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成风险清单；（二）对高风险项进行分级，发布预警通知及应对指南；（三）建立风险趋势分析模型，提前预判潜在问题。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，关键节点实行“一票否决”；（二）协会协议签订前必须经专责部门审核，未经审查不得实施；（三）审查结果纳入部门年度考核，重大问题抄送领导小组。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报处置进度；（二）重大风险需成立专项工作组，启动应急预案；（三）风险事件处置完毕后提交报告，经专责部门验收合格。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为警告、罚款、降级、解除合同等级次；（二）处罚标准与问题性质、影响范围挂钩，最高可追责至部门负责人；（三）建立违规案例库，定期通报学习。第二十四条评估改进机制：（一）每年10月开展专项管理成效评估，形成报告并提交领导小组；（二）评估结果与部门绩效挂钩，对管理漏洞制定整改计划；（三）评估指标包括老年人满意度、投诉率、风险发生率等。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须在月度会议上听取协会专项管理情况汇报；（二）牵头部门设立专项管理岗位，明确人员编制及权限；（三）建立联席会议制度，定期协调跨部门工作。第二十六条考核激励机制：（一）将协会专项管理纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）对管理优秀单位授予称号，与资源分配挂钩；（三）连续两次考核不合格的部门负责人需进行约谈。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核结果登记存档；（三）制作专项管理手册，在办公区域张贴宣传海报。第二十八条信息化支撑：（一）开发协会管理信息系统，实现风险实时监控；（二）通过数据接口自动抓取异常交易，生成预警报告；（三）建立知识库，存储典型案例及操作指引。第二十九条文化建设：（一）发布《协会管理人员行为规范》，签订合规承诺书；（二）设立“合规之星”评选，树立先进典型；（三）将合规理念融入企业文化手册，开展主题宣导。第三十条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至专责部门，8小时内提交初步调查报告；（二）年度管理情况报告需在次年1月31日前提交领