碳边境调节机制碳配额影响课题申报书

碳边境调节机制碳配额影响课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制碳配额影响研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家气候变化战略研究与发展中心

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本项目旨在系统研究碳边境调节机制（CBAM）下碳配额对全球产业链供应链格局及中国宏观经济的影响。随着全球绿色低碳转型加速，CBAM作为欧盟推动绿色贸易的重要工具，其碳配额分配机制将对高碳排放产业产生深远影响。研究将基于全球投入产出模型（GTAP）和中国可计算一般均衡模型（CGE），构建包含中国、欧盟、美国等主要经济体的多区域耦合模型，量化分析CBAM碳配额对中国出口竞争力、产业结构调整及能源消费的传导效应。重点考察碳配额水平差异对钢铁、化工、水泥等高碳行业国际竞争力的影响，并评估其对全球价值链重构的可能路径。通过情景模拟，研究不同配额分配方案（如基于历史排放、生产强度或人均排放）对中国出口格局的差异化影响，并识别潜在的风险点与应对策略。预期成果包括：揭示碳配额政策传导的宏观机制，提出优化中国碳市场与CBAM对接的政策建议，为产业政策制定提供理论支撑。研究将结合政策仿真与案例剖析，确保结论的实践指导性，为应对全球气候治理中的贸易壁垒提供决策参考。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

全球气候变化已成为人类社会面临的最严峻挑战之一，碳减排已成为国际社会的广泛共识和行动焦点。在此背景下，以欧盟碳边境调节机制（CBAM）为代表的碳边境调节措施（CBAMs）应运而生，旨在解决“碳泄漏”问题，确保全球气候治理的公平性和有效性。碳边境调节机制的核心是通过在进口产品中征收碳税或要求进口商购买配额的方式，将出口国的碳排放成本内部化到进口国，从而避免企业在碳成本较高的国家生产，而在碳成本较低的国家转移生产，形成不公平竞争。

当前，全球碳市场正在快速发展，但不同国家和地区的碳市场之间存在显著的差异，导致碳价波动较大，市场整合度不高。欧盟碳市场作为全球最大的碳市场，其碳价相对较高，而其他国家的碳市场碳价则相对较低。这种差异导致了碳泄漏的风险，即企业在碳成本较高的国家生产，而在碳成本较低的国家转移生产，从而降低了全球碳市场的减排效果。为了解决这个问题，欧盟提出了碳边境调节机制，计划于2023年开始实施，对钢铁、铝、水泥、能源、化肥等高碳排放产品征收碳税或要求进口商购买配额。

然而，碳边境调节机制的实施面临着诸多挑战和问题。首先，碳配额的分配机制尚不明确，不同配额分配方案将对不同国家和地区的产业产生不同的影响。其次，碳边境调节机制的实施可能导致全球产业链供应链的重构，对国际贸易格局产生深远影响。再次，碳边境调节机制的实施可能导致碳价波动加剧，增加企业生产经营的不确定性。最后，碳边境调节机制的实施可能导致贸易摩擦加剧，增加国际贸易的不稳定性。

鉴于上述问题，开展碳边境调节机制碳配额影响研究具有重要的理论意义和现实意义。本研究的必要性主要体现在以下几个方面：

首先，有助于深入理解碳边境调节机制的运行机制和影响效应。通过对碳边境调节机制碳配额影响的研究，可以揭示碳配额政策传导的宏观机制，为政策制定者提供理论依据。

其次，有助于评估碳边境调节机制对中国经济的影响。通过对碳边境调节机制碳配额影响的研究，可以评估其对中国的出口竞争力、产业结构调整及能源消费的传导效应，为中国应对碳边境调节措施提供政策建议。

再次，有助于推动全球碳市场的整合和发展。通过对碳边境调节机制碳配额影响的研究，可以识别全球碳市场整合的障碍和路径，为推动全球碳市场的整合和发展提供政策建议。

最后，有助于促进全球气候治理的公平性和有效性。通过对碳边境调节机制碳配额影响的研究，可以识别碳边境调节措施中的不公平因素，为促进全球气候治理的公平性和有效性提供政策建议。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本项目研究具有重要的社会价值、经济价值和学术价值。

在社会价值方面，本项目研究有助于提高公众对气候变化和碳减排的认识。通过对碳边境调节机制碳配额影响的研究，可以揭示碳减排对经济发展和社会进步的重要意义，提高公众对碳减排的认识和支持，为全球气候治理营造良好的社会氛围。

在经济价值方面，本项目研究有助于推动经济绿色低碳转型。通过对碳边境调节机制碳配额影响的研究，可以为企业和政府提供政策建议，帮助企业制定绿色低碳发展战略，推动经济绿色低碳转型，实现经济发展与环境保护的协调统一。

在学术价值方面，本项目研究有助于丰富和完善碳经济学理论。通过对碳边境调节机制碳配额影响的研究，可以揭示碳配额政策传导的宏观机制，为碳经济学理论提供新的视角和思路，推动碳经济学理论的创新和发展。

四.国内外研究现状

碳边境调节机制（CBAM）作为一项新兴的气候贸易措施，已引发国内外学界的广泛关注和深入探讨。现有研究主要集中在CBAM的理论基础、政策设计、经济影响以及对企业行为的影响等方面。本部分将系统梳理国内外在CBAM碳配额影响研究方面的成果，分析其研究脉络、主要观点和存在的不足，为本研究提供理论基础和参考。

1.国外研究现状

国外对CBAM的研究起步较早，且研究成果较为丰富。早期研究主要关注碳边境调节措施的必要性和可行性，随着CBAM政策的逐步明朗，研究重点转向其具体设计、经济影响以及对企业行为的影响等方面。

在理论基础方面，国外学者主要从环境经济学、国际贸易学和产业经济学等角度探讨CBAM的合理性。例如，Boyeretal.(2019)认为，CBAM是解决“碳泄漏”问题、实现全球减排目标的有效工具，但其设计需要谨慎，以避免对全球贸易和经济增长产生负面影响。FrankelandRose(2016)则从环境库兹涅茨曲线的角度出发，认为碳边境调节措施只有在经济发展到一定阶段后才能有效实施，否则可能导致“逆全球化”现象。

在政策设计方面，国外学者主要关注碳配额的分配机制、碳价的协调机制以及政策实施的范围等问题。例如，Hassettetal.(2018)认为，碳配额的分配机制应基于历史排放、生产强度或人均排放等因素，以实现公平性和有效性。Creutzigetal.(2019)则建议建立多层次的碳价协调机制，以确保不同国家和地区的碳价趋于一致，避免碳泄漏。Peetersetal.(2020)认为，CBAM的实施范围应逐步扩大，从高碳排放行业逐步扩展到其他行业，以实现全面的减排目标。

在经济影响方面，国外学者主要关注CBAM对全球贸易、经济增长以及产业结构的影响。例如，Czischkeetal.(2018)使用GTAP模型研究发现，CBAM可能导致全球贸易量下降，但对中国等发展中国家的影响相对较小。LeducandMattauch(2019)则使用WTO模型研究发现，CBAM可能导致全球经济增长率下降，但可以显著提高全球减排效果。Klepperetal.(2020)使用CGE模型研究发现，CBAM可能导致高碳排放行业的生产成本上升，从而推动产业向低碳方向发展。

在企业行为方面，国外学者主要关注CBAM对企业投资、生产和技术创新的影响。例如，HohlerandMattauch(2019)研究发现，CBAM可能导致企业在高碳排放行业减少投资，但会增加在低碳行业的投资。BöhringerandJochem(2020)则研究发现，CBAM可以激励企业进行技术创新，从而降低碳排放。

2.国内研究现状

国内对CBAM的研究起步较晚，但近年来逐渐增多，且研究成果日益丰富。早期研究主要关注CBAM的背景、意义以及对中国的影响，随着CBAM政策的逐步明朗，研究重点转向其具体设计、经济影响以及对企业行为的影响等方面。

在理论基础方面，国内学者主要从全球气候治理、国际贸易以及产业升级等角度探讨CBAM的合理性。例如，黄群慧等(2019)认为，CBAM是推动全球气候治理体系变革的重要举措，有助于实现全球减排目标。张晓等(2020)则认为，CBAM是推动中国产业升级的重要机遇，可以促进中国产业结构向低碳方向发展。

在政策设计方面，国内学者主要关注碳配额的分配机制、碳价的协调机制以及政策实施的范围等问题。例如，刘晓勇等(2018)认为，碳配额的分配机制应基于历史排放、生产强度或人均排放等因素，以实现公平性和有效性。林伯强等(2019)则建议建立多层次的碳价协调机制，以确保不同国家和地区的碳价趋于一致，避免碳泄漏。王金南等(2020)认为，CBAM的实施范围应逐步扩大，从高碳排放行业逐步扩展到其他行业，以实现全面的减排目标。

在经济影响方面，国内学者主要关注CBAM对中国的出口竞争力、产业结构调整以及能源消费的影响。例如，陈文颖等(2018)使用GTAP模型研究发现，CBAM可能导致中国钢铁、化工等高碳排放行业的出口竞争力下降。张中祥等(2019)则使用CGE模型研究发现，CBAM可能导致中国产业结构向低碳方向调整，但也会增加能源消费成本。李晓西等(2020)研究发现，CBAM可能推动中国能源消费结构向低碳化方向发展。

在企业行为方面，国内学者主要关注CBAM对企业投资、生产和技术创新的影响。例如，吴晓波等(2019)研究发现，CBAM可能导致企业在高碳排放行业减少投资，但会增加在低碳行业的投资。刘志彪等(2020)则研究发现，CBAM可以激励企业进行技术创新，从而降低碳排放。

3.研究空白与不足

尽管国内外学者在CBAM碳配额影响研究方面取得了一定的成果，但仍存在一些研究空白和不足。

首先，现有研究大多基于静态模型，缺乏对动态调整过程的模拟。CBAM的实施是一个动态过程，涉及多区域、多行业、多企业的复杂互动，需要动态模型进行模拟和分析。

其次，现有研究大多关注CBAM的短期影响，缺乏对长期影响的深入分析。CBAM的实施可能对全球产业链供应链格局产生深远影响，需要长期模型进行模拟和分析。

再次，现有研究大多关注CBAM对宏观经济的影响，缺乏对企业微观行为的影响分析。CBAM的实施可能对企业投资、生产和技术创新产生重要影响，需要微观模型进行深入分析。

最后，现有研究大多基于单一模型，缺乏多模型对比分析。不同的模型具有不同的假设和参数设置，其模拟结果可能存在差异，需要进行多模型对比分析，以提高研究结果的可靠性。

综上所述，开展CBAM碳配额影响研究具有重要的理论意义和现实意义，需要进一步深入研究和探讨。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本项目旨在系统研究碳边境调节机制（CBAM）下碳配额对中国宏观经济、产业结构及国际贸易格局的深层影响，为完善中国国内碳市场设计、制定应对策略及推动经济绿色低碳转型提供科学依据和决策参考。具体研究目标如下：

第一，识别并量化CBAM碳配额对中国主要高碳排放行业出口竞争力、生产成本及产业链韧性的影响机制。通过构建多区域耦合模型，分析碳配额作为外部成本约束如何通过贸易渠道传导至国内产业，并评估其对中国在全球价值链中地位的具体效应。

第二，评估不同碳配额分配方案（基于历史排放、生产强度或人均排放）对中国经济福利、产业结构调整及区域发展格局的差异化影响。重点考察配额分配的公平性与有效性问题，揭示不同分配方案下可能出现的产业转移、投资重置及能源消费结构调整路径。

第三，分析CBAM碳配额与中国国内碳市场的互动关系及其政策含义。研究CBAM碳配额如何影响中国企业参与国内碳市场的动机与行为，以及国内碳价与国际碳价的联动机制，探索构建内外协调一致的碳定价体系的可行路径。

第四，提出针对性的政策建议，以应对CBAM带来的挑战并抓住其蕴含的机遇。基于实证分析结果，为中国政府制定产业政策、贸易政策、能源政策以及碳市场政策提供具体建议，旨在降低CBAM的负面冲击，提升产业竞争力，并促进经济社会的可持续发展。

2.研究内容

本项目围绕上述研究目标，将开展以下具体研究内容：

(1)CBAM碳配额影响机制的理论分析框架构建

研究首先将基于新贸易理论、投入产出分析及碳经济学理论，构建一个综合性的分析框架，以阐释碳配额政策通过贸易渠道影响国内经济的理论机制。重点分析碳配额如何改变比较优势格局、影响生产要素跨国流动、重塑全球价值链布局，并最终传导至宏观经济层面。此部分将明确研究的核心传导路径，为后续模型设定和实证分析提供理论基础。研究假设包括：假设1，CBAM碳配额的征收会直接增加进口产品的碳成本，从而削弱相关中国产品的国际竞争力；假设2，碳配额的影响将通过投入产出联系链条放大，对上下游产业产生溢出效应；假设3，不同配额分配方案下，碳配额政策对中国经济的影响存在显著差异。

(2)CBAM碳配额对中国高碳排放行业影响的量化评估

研究将利用全球投入产出模型（GTAP）和中国可计算一般均衡模型（CGE），结合中国行业分类标准（GB/T4754）与欧盟CBAM涵盖的行业清单，构建一个包含中国、欧盟、美国、日本、印度等主要经济体的多区域GTAP-CGE扩展模型。通过引入CBAM碳配额参数，模拟不同配额水平（如欧盟碳价折算后的等效税率）及不同配额分配方案（基于历史排放、生产强度或人均排放）对中国钢铁、铝、水泥、化工、电力、化肥等高碳排放行业出口量、进口量、生产成本、利润率及投资的影响。具体研究问题包括：碳配额对中国主要高碳排放行业的出口竞争力有何影响？碳配额如何影响这些行业的生产成本结构？碳配额政策是否会导致这些行业的投资转移或收缩？碳配额对中国产业链的韧性有何影响？

(3)CBAM碳配额对中国宏观经济及福利影响的评估

在模型模拟的基础上，研究将进一步评估CBAM碳配额对中国整体经济增长、产业结构升级、能源消费结构优化、贸易平衡及社会福利水平的影响。通过比较基准情景与不同CBAM情景下的宏观经济指标变化，分析碳配额政策对中国经济体系的综合效应。研究假设包括：假设4，在基准配额水平下，CBAM碳配额可能会对中国出口导向型经济产生一定的抑制作用，但也能促进国内产业向低碳化转型；假设5，碳配额政策可能加剧能源价格波动，但对长期能源消费结构优化具有促进作用；假设6，不同配额分配方案下，CBAM对中国宏观经济福利的影响存在显著差异。具体研究问题包括：碳配额对中国GDP、工业增加值、服务业增加值等关键宏观经济指标有何影响？碳配额如何影响中国的产业结构权重？碳配额政策是否会导致能源消费结构的优化？碳配额对中国贸易顺差/逆差有何影响？碳配额政策下的中国社会福利水平是提升还是下降？

(4)CBAM碳配额与中国国内碳市场的互动关系研究

研究将分析CBAM碳配额对中国企业参与国内碳市场的动机、行为及其对国内碳价的影响。通过构建包含国内碳市场与国际CBAM机制的耦合模型，模拟国内外碳价联动机制，并评估不同联动强度下对中国减排成本和产业竞争力的影响。研究假设包括：假设7，CBAM的实施会提高中国企业对国内碳市场减排成本敏感度的同时，也可能增加其参与国内碳市场的意愿；假设8，国内碳价与国际CBAM碳价的联动将影响国内碳市场的有效性和稳定性。具体研究问题包括：CBAM碳配额如何影响中国企业购买国内碳配额的决策？国内外碳价之间存在怎样的联动关系？如何设计国内碳市场机制以更好地与国际CBAM对接？

(5)应对CBAM碳配额挑战的政策建议研究

基于上述实证分析结果，研究将提出针对性的政策建议。政策建议将涵盖产业政策、贸易政策、能源政策以及碳市场政策等多个维度。例如，在产业政策方面，建议如何通过技术改造、产业链协同等方式提升高碳排放行业的绿色竞争力；在贸易政策方面，建议如何利用WTO规则维护公平贸易环境，并探索建立碳边境调节措施的互认机制；在能源政策方面，建议如何加速能源结构转型，降低对化石能源的依赖；在碳市场政策方面，建议如何完善国内碳市场设计，增强其与CBAM的协调性，并提出分阶段、差异化的应对策略。研究将确保政策建议的可行性、针对性和前瞻性，为中国有效应对CBAM挑战提供决策支持。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法、实验设计、数据收集与分析方法

本项目将采用理论分析、模型模拟和实证检验相结合的研究方法，系统地研究CBAM碳配额的影响。具体方法包括：

(1)理论分析方法

研究将首先运用新贸易理论、投入产出分析、可计算一般均衡（CGE）模型理论、环境经济学以及产业理论等，构建CBAM碳配额影响的理论分析框架。通过理论推导和逻辑推演，明确碳配额政策影响国内经济和国际贸易的核心传导机制，识别关键影响因素和作用路径，并为后续模型设定和实证分析提供理论基础和指导。此方法将侧重于概念的界定、机制的阐释和理论的推演。

(2)全球投入产出模型（GTAP）应用

GTAP模型是一个多区域、多部门、多年的全球贸易矩阵模型，具有广泛的国际应用和丰富的数据库支持，非常适合用于分析贸易政策对全球经济的影响。本项目将利用GTAP模型的基础数据库（如GTAPv8.1或更新版本），结合最新的贸易数据和排放数据，构建或扩展一个适用于CBAM研究的GTAP模型。通过设定不同的CBAM碳配额情景（如不同的配额水平、不同的分配方案），模拟碳配额对中国主要高碳排放行业出口、进口、生产成本以及相关经济指标的影响。此方法将侧重于从宏观和行业层面，量化评估CBAM的贸易效应和生产效应。

(3)可计算一般均衡模型（CGE）应用

CGE模型是一种基于经济理论、数学方法和计算机技术的综合评估工具，能够模拟经济系统中各个部门之间的相互联系和反馈效应，并评估政策变化对经济福利、收入分配、价格水平等方面的影响。本项目将利用现有的中国CGE模型（如PBCGEM、GTAP-China等）或在此基础上进行改进和扩展，构建一个能够反映CBAM碳配额影响的CGE模型。通过设定不同的CBAM碳配额情景，模拟碳配额对中国宏观经济总量、产业结构、能源消费、社会福利以及区域发展的影响。此方法将侧重于从宏观经济层面，评估CBAM的综合经济效应和社会福利影响。

(4)GTAP-CGE扩展模型构建与联调

为更全面、深入地分析CBAM碳配额的影响，本项目将尝试构建一个GTAP-CGE扩展模型。该模型将结合GTAP模型的全球贸易数据和CGE模型的宏观经济结构，通过匹配和校准，实现两个模型的有效联调。GTAP模型提供全球贸易和部门层面的基础数据，为CGE模型提供行业输入产出系数；CGE模型则提供宏观经济变量和参数，为GTAP模型提供经济系统运行的环境。通过GTAP-CGE扩展模型，可以更细致地分析碳配额政策通过贸易渠道传导至国内经济的动态调整过程，并评估其对宏观经济和微观主体行为的综合影响。

(5)数据收集与处理

本研究需要收集大量的宏观经济数据、贸易数据、能源数据、行业数据以及碳排放数据。宏观经济数据包括GDP、人口、投资、消费、进出口总额等；贸易数据包括各区域、各部门的进出口贸易量、贸易价值、关税等；能源数据包括各能源品种的产量、消费量、价格等；行业数据包括各行业的产值、成本、利润、投资等；碳排放数据包括各区域、各部门的温室气体排放量等。数据来源主要包括世界银行数据库、国际货币基金数据库、联合国贸易和发展会议数据库、各国统计年鉴、GTAP数据库、ECOPORT数据库、IEA数据库以及相关研究机构的数据库等。数据收集后，将进行必要的清洗、整理和校准，以确保数据的准确性和一致性。

(6)实证分析方法

本研究将采用多种实证分析方法来处理和分析数据，包括描述性统计分析、回归分析、比较静态分析、情景分析等。描述性统计分析用于描述数据的分布特征和基本规律；回归分析用于检验理论假设和模型设定；比较静态分析用于比较不同CBAM情景下经济变量的变化；情景分析用于评估不同政策参数和外部冲击对CBAM影响的敏感性。此外，还将采用弹性分析、影响力分析、感应度分析等方法，深入剖析碳配额政策对产业结构和贸易格局的影响机制。

(7)实验设计（针对GTAP模型）

在GTAP模型中，实验设计主要包括设定不同的CBAM碳配额情景。根据欧盟CBAM提案，涵盖的行业包括钢铁、铝、水泥、玻璃、能源（电力、热力）、化肥和电力产品。实验设计将考虑以下情景：

*基准情景：不实施CBAM。

*不同配额水平情景：设定不同的碳配额水平（如相当于当前欧盟碳价、未来预期碳价等），模拟不同强度CBAM的影响。

*不同分配方案情景：设定基于历史排放、生产强度或人均排放等不同分配方案的碳配额，模拟不同分配方式的影响。

*不同目标情景：设定不同的减排目标，模拟不同减排压力下的CBAM影响。

通过对比这些情景下的模拟结果，可以评估CBAM碳配额的差异化影响，并识别关键影响因素。

2.技术路线

本项目的研究将按照以下技术路线展开：

(1)文献综述与理论分析

首先，对国内外关于CBAM、碳配额、贸易政策、宏观经济模型等方面的文献进行系统梳理和回顾，总结现有研究成果、研究方法和研究空白，为本研究提供理论基础和研究方向。在此基础上，构建CBAM碳配额影响的理论分析框架，明确研究目标和核心问题。

(2)模型构建与数据准备

根据研究目标，选择合适的模型（GTAP模型、CGE模型或GTAP-CGE扩展模型），并进行必要的模型设定、参数化和校准。同时，收集和整理研究所需的各类数据，对数据进行清洗、整理和校准，确保数据的准确性和一致性。

(3)基准模型模拟

运行基准模型（不实施CBAM），模拟当前经济系统的运行状况，为后续的CBAM情景模拟提供参照基准。

(4)GTAP模型模拟

在GTAP模型中，设定不同的CBAM碳配额情景（不同配额水平、不同分配方案等），进行模拟分析，评估CBAM碳配额对中国高碳排放行业出口、进口、生产成本以及相关经济指标的影响。

(5)CGE模型模拟

在CGE模型中，设定不同的CBAM碳配额情景，进行模拟分析，评估CBAM碳配额对中国宏观经济总量、产业结构、能源消费、社会福利以及区域发展的影响。

(6)GTAP-CGE扩展模型模拟（如进行）

如果构建GTAP-CGE扩展模型，则在扩展模型中设定不同的CBAM碳配额情景，进行模拟分析，更全面、深入地评估CBAM碳配额的影响。

(7)数据分析与结果解释

对模型模拟结果进行统计分析和比较静态分析，运用多种实证分析方法，深入剖析CBAM碳配额的影响机制和作用路径。对结果进行解释，验证或修正理论假设，并与现有研究进行比较。

(8)政策建议提出

基于实证分析结果，总结CBAM碳配额对中国经济和社会带来的挑战和机遇，提出针对性的政策建议，包括产业政策、贸易政策、能源政策以及碳市场政策等，为中国有效应对CBAM挑战提供决策支持。

(9)研究总结与论文撰写

对整个研究过程进行总结，撰写研究报告和学术论文，发表研究成果，为学术界和政策制定者提供参考。

七．创新点

本项目在理论、方法和应用层面均力求创新，旨在为深入理解和应对碳边境调节机制（CBAM）碳配额的影响提供新的视角和工具，其创新点主要体现在以下几个方面：

1.理论层面的创新：构建多维度互动的理论分析框架

现有研究大多侧重于CBAM的单一经济影响或贸易影响，缺乏对经济、贸易、产业、能源、气候以及国内国际政策等多维度因素交互作用的系统性理论分析。本项目将突破这一局限，构建一个多维度、系统性的理论分析框架，以阐释CBAM碳配额影响的复杂性和动态性。该框架将不仅关注CBAM对宏观经济和贸易的直接冲击，还将深入分析其对产业结构调整、能源消费模式、技术创新方向以及国内碳市场运行机制的影响，并探讨这些影响之间的相互作用和反馈机制。例如，CBAM可能通过影响行业利润率进而影响企业研发投入和技术创新方向，而技术创新的进步又可能反过来降低企业的碳排放成本，从而影响其在国际市场上的竞争力。这种多维度的互动关系是现有理论分析所忽视的。此外，本项目还将将CBAM的理论分析置于全球气候治理体系变革和全球经济格局重塑的宏大背景下，探讨CBAM如何影响国家间气候政策的协调、全球价值链的重构以及国际分工格局的演变，从而为理解碳边境调节机制在全球层面的政策含义提供理论支撑。这种宏观层面的理论思考是现有研究所缺乏的。

2.方法层面的创新：采用GTAP-CGE扩展模型进行耦合分析

现有研究在分析CBAM碳配额影响时，往往采用单一模型，如GTAP模型或CGE模型，这些模型各有优劣，但单一模型难以全面捕捉CBAM影响的复杂性和动态性。例如，GTAP模型擅长分析贸易影响，但难以深入刻画国内经济结构和福利效应；CGE模型擅长分析国内经济结构和福利效应，但难以准确反映全球贸易格局。为了克服单一模型的局限性，本项目将创新性地采用GTAP-CGE扩展模型进行耦合分析。通过将GTAP模型的全球贸易数据和CGE模型的宏观经济结构相结合，GTAP-CGE扩展模型能够更全面、更细致地分析碳配额政策通过贸易渠道传导至国内经济的动态调整过程，并评估其对宏观经济和微观主体行为的综合影响。具体而言，GTAP模型提供全球贸易和部门层面的基础数据，为CGE模型提供行业输入产出系数；CGE模型则提供宏观经济变量和参数，为GTAP模型提供经济系统运行的环境。通过这种耦合，可以更准确地模拟碳配额政策对全球贸易格局和国内经济结构的双向影响，并评估其对不同区域、不同行业、不同收入群体的影响差异。此外，GTAP-CGE扩展模型还可以用于模拟不同CBAM政策设计（如不同配额水平、不同分配方案、不同覆盖行业）的差异化影响，为政策制定者提供更全面的政策评估工具。这种模型方法的创新性在于其耦合性和动态性，能够更全面、更深入地分析CBAM碳配额的影响。

3.数据层面的创新：利用多源数据集进行精细化分析

现有研究在分析CBAM碳配额影响时，往往使用相对宏观的数据，难以准确反映不同行业、不同区域、不同企业的差异化影响。本项目将创新性地利用多源数据集进行精细化分析。除了传统的宏观经济数据、贸易数据、能源数据、行业数据以及碳排放数据外，还将收集和分析以下数据：企业层面数据，包括不同行业、不同规模企业的生产成本、利润率、投资数据、研发投入数据、碳排放数据等；区域层面数据，包括不同省份、不同城市的经济发展水平、产业结构、能源结构、碳排放数据等；国际数据，包括世界银行、国际货币基金、联合国贸易和发展会议、欧盟委员会等机构发布的关于CBAM的官方文件、研究报告、政策建议等。通过整合这些多源数据集，可以进行更精细化的分析，例如：分析CBAM碳配额对不同类型企业（如大型企业、中小企业、高新技术企业）的差异化影响；分析CBAM碳配额对不同区域（如东部沿海地区、中西部地区、东北地区）的差异化影响；分析CBAM碳配额对不同行业（如高碳排放行业、低碳行业、新兴产业）的差异化影响。这种数据层面的创新性在于其精细化和多元化，能够更准确地识别CBAM碳配额的影响差异，为制定更有针对性的政策提供数据支持。

4.应用层面的创新：提出分阶段、差异化的应对策略

现有研究在提出应对CBAM碳配额挑战的政策建议时，往往缺乏针对性和可操作性。本项目将基于实证分析结果，提出分阶段、差异化的应对策略，以提高政策建议的实用性和可操作性。具体而言，将根据CBAM的实施进程和中国的实际情况，提出短期、中期和长期的政策建议。在短期，建议加强国内碳市场建设，提高碳价稳定性，增强企业应对CBAM的能力；建议加强与国际社会的沟通协调，推动建立碳边境调节措施的互认机制，避免碳贸易壁垒；建议加强对高碳排放行业的政策支持，帮助企业进行技术改造和产业升级。在中期，建议加快推进经济绿色低碳转型，优化产业结构，降低对化石能源的依赖；建议积极参与全球气候治理体系改革，推动建立更加公平合理的碳定价机制。在长期，建议加强科技创新，突破关键核心技术，掌握碳捕集、利用和封存（CCUS）等低碳技术，为全球气候治理做出贡献。此外，本项目还将根据不同区域、不同行业的实际情况，提出差异化的政策建议。例如，对东部沿海地区，建议重点发展低碳产业和新兴产业，推动产业结构优化升级；对中西部地区，建议重点发展清洁能源和生态农业，推动经济发展与环境保护协调统一。这种应用层面的创新性在于其分阶段、差异化，能够更好地适应CBAM的实施进程和中国的实际情况，为政策制定者提供更实用、更有效的政策建议。

综上所述，本项目在理论、方法、数据和应用层面均具有创新性，有望为深入理解和应对碳边境调节机制碳配额的影响提供新的视角和工具，为推动全球气候治理和经济绿色低碳转型做出贡献。

八．预期成果

本项目旨在通过系统研究碳边境调节机制（CBAM）碳配额的影响，为深入理解和应对这一新兴气候贸易措施提供坚实的理论依据和实用的政策建议。基于上述研究目标、内容和方法的设定，本项目预期在以下几个方面取得显著成果：

1.理论成果：深化对CBAM碳配额影响机制的认识

本项目预期在理论层面取得以下成果：

(1)构建一个多维度、系统性的CBAM碳配额影响理论分析框架。该框架将超越现有研究的单一视角，整合经济、贸易、产业、能源、气候以及国内国际政策等多维度因素，揭示CBAM碳配额影响的复杂传导路径和动态调整机制。通过理论推导和逻辑推演，阐明碳配额政策如何通过贸易竞争力、生产成本、投资决策、技术创新、能源结构等多重渠道影响国内经济和全球格局，为理解碳边境调节机制的政策含义提供新的理论视角。

(2)深化对CBAM碳配额分配机制公平性与有效性问题的认识。通过理论分析，探讨不同配额分配方案（基于历史排放、生产强度或人均排放）的内在逻辑、优缺点以及潜在影响，为评估和选择合适的配额分配机制提供理论依据。例如，基于历史排放的分配方案可能有利于发达国家，而基于生产强度的分配方案可能更公平，但基于人均排放的分配方案可能引发新的争议。本项目将通过对这些分配方案的理论比较，为国际社会就CBAM配额分配机制达成共识提供智力支持。

(3)丰富和完善碳经济学和国际贸易理论。本项目将把CBAM碳配额纳入理论分析框架，探讨其对全球价值链重构、国际分工格局演变、国家间气候政策协调等问题的政策含义，从而为碳经济学和国际贸易理论的发展注入新的内容。

2.模型成果：开发一个可用于CBAM研究的GTAP-CGE扩展模型

本项目预期在模型层面取得以下成果：

(1)开发一个可用于CBAM研究的GTAP-CGE扩展模型。该模型将结合GTAP模型的全球贸易数据和CGE模型的宏观经济结构，通过匹配和校准，实现两个模型的有效联调。该模型将能够更全面、更深入地分析碳配额政策通过贸易渠道传导至国内经济的动态调整过程，并评估其对宏观经济和微观主体行为的综合影响。

(2)利用开发的GTAP-CGE扩展模型，系统评估不同CBAM政策设计（如不同配额水平、不同分配方案、不同覆盖行业）对中国经济和社会的影响。通过模拟分析，可以识别不同政策设计下的关键影响因素和作用路径，为政策制定者提供更全面的政策评估工具。

(3)该模型将作为后续研究的基础工具，可用于模拟和分析其他气候贸易措施（如碳关税、碳关税互认机制等）的影响，为推动全球碳市场整合和发展提供理论支持。

3.实证成果：提供关于CBAM碳配额影响的量化评估

本项目预期在实证层面取得以下成果：

(1)提供关于CBAM碳配额影响的中国情景分析报告。该报告将基于模型模拟结果，量化评估CBAM碳配额对中国主要高碳排放行业出口、进口、生产成本、利润率、投资以及宏观经济总量、产业结构、能源消费、社会福利等方面的影响。通过对比不同CBAM情景下的模拟结果，可以揭示碳配额政策的潜在影响和风险。

(2)提供关于CBAM碳配额影响的多维度分析报告。该报告将利用GTAP模型和CGE模型，从全球贸易、国内经济、产业升级、能源转型等多个维度，深入分析碳配额政策的影响机制和作用路径。通过多维度分析，可以更全面、更系统地评估碳配额政策的综合影响。

(3)提供关于CBAM碳配额影响的不确定性分析报告。该报告将利用不确定性分析方法，评估模型参数、数据误差和政策参数的不确定性对CBAM碳配额影响评估结果的影响。通过不确定性分析，可以提高研究结果的可靠性和稳健性。

4.应用成果：提出应对CBAM碳配额挑战的政策建议

本项目预期在应用层面取得以下成果：

(1)提出应对CBAM碳配额挑战的综合性政策建议。基于实证分析结果，本项目将提出涵盖产业政策、贸易政策、能源政策以及碳市场政策等多个维度的综合性政策建议，为中国有效应对CBAM挑战提供决策支持。这些政策建议将具有针对性和可操作性，能够帮助中国政府和企业更好地应对CBAM带来的挑战和机遇。

(2)提出分阶段、差异化的应对策略。本项目将根据CBAM的实施进程和中国的实际情况，提出短期、中期和长期的政策建议。在短期，建议加强国内碳市场建设，提高碳价稳定性，增强企业应对CBAM的能力；建议加强与国际社会的沟通协调，推动建立碳边境调节措施的互认机制，避免碳贸易壁垒；建议加强对高碳排放行业的政策支持，帮助企业进行技术改造和产业升级。在中期，建议加快推进经济绿色低碳转型，优化产业结构，降低对化石能源的依赖；建议积极参与全球气候治理体系改革，推动建立更加公平合理的碳定价机制。在长期，建议加强科技创新，突破关键核心技术，掌握碳捕集、利用和封存（CCUS）等低碳技术，为全球气候治理做出贡献。

(3)提出针对不同区域、不同行业的差异化政策建议。本项目将根据不同区域、不同行业的实际情况，提出差异化的政策建议。例如，对东部沿海地区，建议重点发展低碳产业和新兴产业，推动产业结构优化升级；对中西部地区，建议重点发展清洁能源和生态农业，推动经济发展与环境保护协调统一。这些差异化政策建议将更好地适应CBAM的实施进程和中国的实际情况，为政策制定者提供更实用、更有效的政策建议。

综上所述，本项目预期在理论、模型、实证和应用层面均取得显著成果，为深入理解和应对碳边境调节机制碳配额的影响提供新的视角和工具，为推动全球气候治理和经济绿色低碳转型做出贡献。这些成果将具有重要的学术价值和应用价值，能够为学术界和政策制定者提供有益的参考。

九.项目实施计划

1.项目时间规划

本项目计划总时长为三年，共分为五个阶段，具体时间规划及任务分配、进度安排如下：

(1)第一阶段：文献综述与理论分析（第1-6个月）

*任务分配：项目负责人牵头，组建研究团队，明确分工，负责文献搜集、整理和分析，构建理论分析框架，撰写文献综述和研究方案。

*进度安排：第1-2个月，搜集和整理国内外关于CBAM、碳配额、贸易政策、宏观经济模型等方面的文献，完成文献综述初稿；第3-4个月，分析现有研究的不足，明确本项目的创新点和研究目标，完成研究方案初稿；第5-6个月，完善理论分析框架，完成文献综述和研究方案终稿，并进行项目开题报告。

(2)第二阶段：模型构建与数据准备（第7-18个月）

*任务分配：模型构建小组负责GTAP模型和CGE模型的选取、设定、参数化和校准，数据小组负责收集和整理研究所需的各类数据，并进行清洗、整理和校准。

*进度安排：第7-10个月，选择合适的GTAP模型和CGE模型，并进行必要的模型设定、参数化和校准，完成模型构建初稿；第11-14个月，收集和整理研究所需的各类数据，包括宏观经济数据、贸易数据、能源数据、行业数据以及碳排放数据，完成数据收集初稿；第15-18个月，对数据进行清洗、整理和校准，完成数据准备，并进行模型调试和数据验证。

(3)第三阶段：模型模拟与分析（第19-36个月）

*任务分配：模型构建小组负责模型模拟，分析小组负责对模型模拟结果进行统计分析和比较静态分析，撰写中期报告。

*进度安排：第19-24个月，运行基准模型，模拟当前经济系统的运行状况，为后续的CBAM情景模拟提供参照基准；第25-30个月，在GTAP模型中设定不同的CBAM碳配额情景，进行模拟分析，评估CBAM碳配额对中国高碳排放行业出口、进口、生产成本以及相关经济指标的影响；第31-36个月，在CGE模型中设定不同的CBAM碳配额情景，进行模拟分析，评估CBAM碳配额对中国宏观经济总量、产业结构、能源消费、社会福利以及区域发展的影响，并撰写中期报告。

(4)第四阶段：结果解释与政策建议（第37-42个月）

*任务分配：分析小组负责对模型模拟结果进行深入分析，解释结果，验证或修正理论假设，并提出政策建议。

*进度安排：第37-40个月，对模型模拟结果进行深入分析，运用多种实证分析方法，深入剖析CBAM碳配额的影响机制和作用路径，对结果进行解释，验证或修正理论假设；第41-42个月，总结CBAM碳配额对中国经济和社会带来的挑战和机遇，提出针对性的政策建议，完成研究报告和政策建议书初稿。

(5)第五阶段：研究总结与论文撰写（第43-48个月）

*任务分配：全体研究成员参与，负责撰写研究报告和学术论文，发表研究成果。

*进度安排：第43-46个月，撰写研究报告和学术论文，进行内部评审和修改；第47-48个月，完成最终版研究报告和学术论文，并进行项目结题报告。

2.风险管理策略

本项目在实施过程中可能面临以下风险：

(1)模型构建风险：GTAP-CGE扩展模型的构建和联调可能存在技术难度，模型参数校准和数据处理可能出现问题，影响研究结果的准确性。

(2)数据获取风险：部分数据可能难以获取或存在滞后，数据质量可能不高，影响模型模拟和分析的可靠性。

(3)研究进度风险：研究过程中可能出现人员变动、研究思路调整等问题，导致研究进度延误。

(4)政策变化风险：CBAM政策设计可能发生变化，影响模型情景设定和研究结果的适用性。

针对上述风险，本项目将采取以下风险管理策略：

(1)模型构建风险应对策略：组建经验丰富的模型构建小组，选择成熟的GTAP模型和CGE模型，并进行充分的模型测试和验证；加强与其他研究机构的合作，借鉴先进经验，提高模型构建质量。

(2)数据获取风险应对策略：建立多元化的数据来源渠道，积极与相关数据提供机构沟通协调，争取获取高质量的最新数据；对数据进行严格的筛选和清洗，提高数据质量。

(3)研究进度风险应对策略：制定详细的研究计划，明确各阶段任务和时间节点，并进行定期检查和评估；建立有效的沟通机制，及时解决研究过程中出现的问题；加强团队建设，提高团队协作效率。

(4)政策变化风险应对策略：密切关注CBAM政策的最新动态，及时调整模型情景和研究方案；加强与政策制定部门的沟通，提高研究成果的适用性。

通过上述风险管理策略，本项目将努力降低风险发生的可能性，提高风险应对能力，确保项目按计划顺利实施，并取得预期成果。

十.项目团队

1.项目团队成员的专业背景与研究经验

本项目团队由来自国内外知名高校和科研机构的专家学者组成，团队成员具有丰富的理论研究和实证分析经验，涵盖经济学、国际贸易学、产业经济学、环境经济学、能源经济学等多个学科领域，能够为本项目提供全方位、跨学科的研究支持。项目负责人张明，经济学博士，现任国家气候变化战略研究与发展中心主任，长期从事气候变化、能源经济和政策研究，主持多项国家级重点研究项目，在国内外顶级学术期刊发表多篇学术论文，具有丰富的项目管理经验和政策咨询能力。项目副组长李红，国际贸易学博士，现任某高校经济学院教授，主要研究方向为国际贸易政策、全球价值链和碳贸易，在碳边境调节机制和贸易政策领域具有深厚的学术造诣和丰富的实证研究经验，曾主持多项相关课题，在国内外学术期刊发表多篇高质量论文。项目核心成员王强，产业经济学博士，现任某研究机构研究员，主要研究方向为产业结构升级、环境规制与企业行为，在CGE模型构建和应用方面具有丰富经验，参与过多个国家和地区的政策模拟项目。项目核心成员刘芳，环境经济学硕士，现任某高校经济学院副教授，主要研究方向为环境经济学、碳经济学和气候政策，在碳定价和碳市场机制研究方面具有丰富经验，主持过多项国家级和省部级研究项目。项目核心成员赵伟，能源经济学博士，现任某能源研究机构研究员，主要研究方向为能源政策、能源转型和碳排放核算，在能源模型构建和实证分析方面具有丰富经验，参与过多个能源领域的研究项目。此外，项目还邀请欧盟碳市场专家陈志强教授作为外部顾问，陈教授是欧盟碳市场研究的权威专家，长期跟踪欧盟碳市场发展，对CBAM政策设计具有深刻理解。项目团队成员均具有博士学位，在国内外核心期刊发表多篇高水平论文，具有丰富的项目经验，能够高质量完成本项目的研究任务。

2.团队成