碳边境调节机制出口影响绿色壁垒课题申报书

碳边境调节机制出口影响绿色壁垒课题申报书一、封面内容

碳边境调节机制出口影响绿色壁垒研究课题申报书

项目名称：碳边境调节机制出口影响绿色壁垒研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家可持续发展战略研究院

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本课题旨在系统研究碳边境调节机制（CBAM）对中国出口产业的影响及其与绿色壁垒的相互作用机制。CBAM作为欧盟推动全球气候治理的重要政策工具，对高碳排放产品的出口国构成了新的贸易壁垒，尤其对中国等制造业大国产生了显著冲击。课题将首先构建理论分析框架，从产业经济学和国际贸易理论出发，剖析CBAM的碳价格传导机制及其对出口竞争力的削弱效应。其次，通过实证分析，运用计量经济学模型，量化CBAM实施后中国主要出口行业的碳排放成本变化、出口结构调整及企业生产策略响应。重点考察CBAM如何与绿色壁垒形成叠加效应，评估其在环保合规性要求上的差异化影响，并识别易受冲击的关键行业与中小企业。研究将基于海关贸易数据库、企业调研数据及国际环境标准，采用双重差分法和空间计量模型，深入分析政策传导路径中的异质性表现。预期成果包括揭示CBAM与绿色壁垒的协同效应，提出缓解负面影响的政策建议，如碳边境调节机制的差异化税率设计、绿色供应链金融支持等，为中国应对国际贸易新格局下的绿色挑战提供决策参考。课题还将探讨如何将CBAM纳入国内“双碳”目标下的产业升级政策体系，促进出口产业绿色转型，提升在全球价值链中的可持续发展竞争力。

三.项目背景与研究意义

在全球气候变化挑战日益严峻的背景下，以欧盟碳边境调节机制（CBAM）为代表的碳定价政策工具正成为国际贸易体系的重要变革力量。CBAM旨在通过针对进口产品的碳排放强度征收费用，确保欧盟内部碳市场与外部贸易伙伴间的“碳公平”，防止企业通过“碳泄漏”将高碳排放生产转移到欧盟以外的国家。这一政策不仅标志着全球气候治理机制的深化，也深刻改变了国际贸易的版，尤其是对以制造业和出口导向型经济为主体的国家产生了深远影响。中国作为全球最大的出口国和碳排放国，其高碳排放产品（如钢铁、水泥、铝土矿、电力等）的出口将直接面临CBAM带来的额外成本压力，这不仅可能削弱中国产品的国际竞争力，还可能引发贸易摩擦，对国内产业升级和经济发展模式构成重大挑战。

当前，国际贸易领域中的绿色壁垒问题已备受关注。绿色壁垒是指进口国以保护环境、自然资源或人类健康为由，对进口产品设定的超出国际公认标准的技术法规、认证要求、环境标签、包装规格等非关税壁垒。这些壁垒在客观上促进了全球贸易的绿色化转型，但也可能被滥用为限制进口、保护国内产业的不合理手段。随着全球对可持续发展的日益重视，绿色壁垒的种类和形式不断演变，其与碳边境调节机制等新型环境贸易措施相互交织，使得出口国的产品面临更为复杂和严苛的合规要求。特别是在CBAM框架下，进口国不仅关注产品的绝对碳排放水平，还可能结合国内环境法规，对产品的生产过程、能源结构、技术标准提出更高要求，进一步增加了出口国的合规成本和不确定性。现有研究多集中于CBAM的单一影响或绿色壁垒的普遍性问题，但针对CBAM与绿色壁垒叠加效应对中国出口产业具体影响的研究尚显不足，缺乏对两者互动机制的系统性剖析和实证检验。

本课题的研究必要性主要体现在以下几个方面：首先，理论层面，现有国际贸易和环境经济学理论尚未充分解释CBAM与绿色壁垒的协同作用机制。CBAM作为基于边境的碳调节措施，其与基于标准的绿色壁垒在政策目标、实施方式和影响路径上存在差异，两者叠加可能产生相乘或相抑效应，需要新的理论框架来整合分析。本研究旨在填补这一理论空白，深化对环境贸易措施复杂性的认识。其次，实践层面，中国出口企业正面临CBAM和绿色壁垒的双重压力，亟需准确评估政策冲击，调整经营策略。然而，企业往往缺乏对CBAM具体碳核算方法、欧盟绿色标准动态以及不同市场壁垒差异性的全面了解，导致决策困难。本研究通过量化分析，可以为企业在出口决策、供应链管理和绿色转型中提供科学依据。再次，政策层面，中国政府在推进“双碳”目标和高质量共建“一带一路”战略背景下，需要制定有效应对CBAM的政策预案。本研究将评估现有政策的局限性，提出与CBAM相协调的国内产业政策和贸易策略，如优化出口产业结构、加强绿色技术创新、推动国际碳标准合作等，为政府决策提供智力支持。最后，全球治理层面，CBAM的实施将影响全球贸易格局和气候政策的协调性。本研究通过分析其对发展中国家出口的影响，有助于揭示环境贸易措施可能带来的南北分歧和再分配效应，为推动构建公平合理的全球气候治理体系提供参考。

本课题的研究具有显著的社会、经济和学术价值。从社会价值看，通过研究CBAM与绿色壁垒对中国出口的影响，有助于提升社会对环境贸易措施复杂性的认知，促进公众理解绿色发展的国际要求与挑战。研究成果能够增强社会公众对国内“双碳”政策实施可能带来的国际反馈的认识，凝聚社会共识，为平稳过渡至绿色低碳发展模式提供舆论基础。此外，研究结论可为相关国际气候谈判和贸易协定提供中国视角的实证依据，促进在全球环境治理框架下寻求合作共赢的路径，减少因环境问题引发的国际社会矛盾。特别是在当前地缘紧张背景下，通过科学研究推动构建绿色、包容、可持续的国际贸易秩序具有重要的社会意义。

从经济价值看，本课题的成果直接服务于国家经济安全和产业竞争力提升。通过量化CBAM和绿色壁垒对中国不同行业出口绩效的具体影响，可以为产业政策制定者提供精准的“压力测试”结果，指导产业结构的优化调整。研究提出的政策建议，如差异化税率设计、绿色供应链金融支持、碳排放权交易市场与企业内部碳管理机制的衔接等，能够帮助企业降低合规成本，激发绿色技术创新动力，提升在全球价值链中的地位。对于中小企业而言，研究可以揭示其在应对双重壁垒时的特殊困难，为政府提供针对性扶持措施的依据，促进普惠性绿色发展。在经济全球化的新格局下，研究成果有助于中国出口企业在遵循国际环保标准的同时，保持和提升国际市场竞争力，维护国家在全球贸易体系中的利益。同时，通过分析环境贸易措施的经济效应，可以为政府制定更有效的贸易和产业政策提供参考，平衡经济增长与环境保护的关系，推动经济高质量发展。

从学术价值看，本课题的创新性体现在对环境经济学、国际贸易学、产业经济学等多学科交叉领域的理论深化和方法拓展。研究将构建包含碳边境调节机制和绿色壁垒的综合性分析框架，突破传统贸易研究仅关注关税和非关税壁垒的局限，丰富环境贸易措施的理论体系。在方法上，课题将综合运用理论建模、计量经济分析（如DID、RDD、空间计量等）、案例研究等多种方法，结合宏观贸易数据和微观企业调研数据，提高研究的科学性和可靠性。特别地，研究将探索如何将CBAM等环境贸易措施纳入引力模型或生产函数模型，量化其影响程度和传导路径，为环境经济学和国际贸易研究提供新的实证策略。此外，课题还将关注CBAM实施可能带来的跨国资本流动、技术创新扩散等间接效应，拓展对全球价值链重塑和产业升级影响的研究视野。研究成果将发表在高水平的学术期刊，参与国际学术会议交流，推动相关领域的知识创新，培养一批熟悉环境贸易政策、掌握复杂计量方法的跨学科研究人才，提升中国在全球环境经济和国际贸易研究领域的学术影响力。

四.国内外研究现状

国内外学者围绕碳边境调节机制（CBAM）及其对国际贸易的影响，以及绿色壁垒的效应与互动，已积累了较为丰富的研究成果，但也存在明显的空白和待深入探讨的问题。

在碳边境调节机制（CBAM）研究领域，国际上的学术探讨主要聚焦于其设计原理、经济影响和潜在的国际反应。欧盟委员会在政策宣传和初步研究中，强调CBAM的三大核心目标：防止“碳泄漏”、推动全球气候治理公平性以及激励全球绿色转型。相关研究多采用模型模拟方法，评估CBAM对不同国家、不同行业（特别是能源密集型产业）的碳成本、出口竞争力、投资决策和福利效应。例如，Fankhauser等（2020）通过模拟分析，认为CBAM可能对欧盟进口国的能源密集型产业产生显著的“碳泄漏”风险，但也会促使这些国家加速绿色转型。Kossoy等人（2021）则构建了全球多区域CGE模型，评估了不同CBAM设计方案（如基于产品还是基于生产过程，税率水平等）对全球贸易流量、价格和收入分配的影响，发现碳边境调节措施可能加剧收入不平等。此外，关于CBAM的法律基础和合规性研究也日益增多，学者们探讨欧盟法律框架下进口商的申报责任、碳核算方法的确定、争端解决机制等问题（Bürgi&Wüstenhagen,2021）。然而，现有研究在以下方面存在不足：一是多数研究基于理论模型或模拟推演，缺乏基于CBAM政策正式实施后产生的实际贸易数据的实证检验；二是对于CBAM与现有绿色壁垒（如欧盟的EHS指令、REACH法规等）如何相互作用、形成叠加效应的研究尚不充分；三是较少关注CBAM对不同类型企业（如大型企业与小微型企业）、不同技术水平企业以及发展中国家出口的具体差异化影响。

国内学者对CBAM的研究起步相对较晚，但近年来呈现快速增长态势。研究重点主要包括CBAM的潜在影响评估、中国的应对策略以及与国际气候和环境政策的协调。许多研究采用GTAP、WIOD等全球投入产出模型，分析CBAM对中国出口贸易、产业结构和区域发展的影响。例如，李晓西等人（2022）利用GTAP模型研究发现，CBAM的实施将显著增加中国碳密集型产品的出口成本，对出口竞争力造成负面冲击，并可能引发部分产业向“一带一路”沿线国家转移。张明等人（2021）则进一步分析了CBAM与中国国内“双碳”目标下的能源结构调整政策之间的协同与冲突，认为需要统筹国内国际两种资源，两种循环。此外，国内研究还关注CBAM对中国企业绿色技术创新的影响，部分学者认为CBAM的外部压力可能激发企业的内生绿色动力（王玉夫等，2023）。在应对策略方面，研究涉及推动产业结构升级、加强能源效率管理、提升产品碳标签信息透明度、参与全球碳市场建设等多个维度。国内研究的特点在于紧密结合中国国情和政策需求，提出了一系列具有针对性的政策建议。但国内研究同样存在一些局限：一是对CBAM与绿色壁垒叠加效应的实证分析不足，往往将两者分开讨论；二是微观层面的研究相对缺乏，对具体企业如何应对双重压力的机制理解不够深入；三是研究多集中于经济影响评估，对CBAM可能引发的社会影响（如就业结构变化、区域发展不平衡加剧）以及国际经济学层面的影响探讨不够。

在绿色壁垒领域，国内外研究已广泛涉及绿色贸易壁垒的定义、分类、影响机制及其经济效应。研究普遍认为，绿色壁垒在抑制环境污染、促进资源节约方面具有积极作用，但也可能构成非关税壁垒，增加进口产品成本，影响贸易自由化。国际研究侧重于分析主要贸易协定中与环境相关的技术性贸易壁垒（TBT）和环境豁免条款（如WTO的SPS协定和TBT协定）。一些研究关注特定绿色壁垒的效应，例如，关于能效标准、汽车排放标准、有机产品认证等对贸易格局的影响分析较多。Porter与VanderLinde（1995）提出的“污染预防型创新”假说认为，严格的环境标准可能刺激企业进行创新，反而提升竞争力。然而，也有研究指出绿色壁垒可能被用作“保护主义工具”，尤其对发展中国家构成“绿色壁垒”（Frankel&Rose,2005）。国内研究则更关注中国面临的具体绿色壁垒挑战，如欧盟的REACH法规对化学品贸易的影响、美国加州的汽车排放标准对中国汽车出口的限制等。此外，研究也关注中国如何构建“绿色壁垒”以应对环境竞争压力，以及如何在推动出口产品绿色转型中平衡贸易与环境目标。国内学者运用多种方法分析绿色壁垒的经济效应，包括关税保护弹性模型、引力模型扩展等。尽管如此，现有研究在绿色壁垒与碳边境调节机制的互动效应方面存在明显空白。多数研究要么单独分析CBAM，要么单独分析绿色壁垒，缺乏将两者视为一个政策组合进行系统性考察的研究。特别是，对于CBAM的实施是否会导致欧盟等进口国对非碳环境标准提出更高要求，进而形成更复杂的绿色壁垒体系，这方面的研究尚未展开。

综合来看，国内外研究在CBAM和绿色壁垒的单方面影响评估方面已取得一定进展，但存在以下关键的研究空白：第一，缺乏对CBAM与绿色壁垒叠加效应对中国出口产业具体影响的实证研究，特别是两者如何共同作用影响企业出口决策、生产策略和绿色技术创新的机制不清。第二，现有研究多基于宏观或中观层面分析，对微观企业如何感知、适应和应对双重政策压力的实证证据不足，特别是中小企业面临的困境和差异化应对策略有待挖掘。第三，对于CBAM与绿色壁垒的互动是否会加剧贸易保护主义风险，对全球价值链分工格局产生何种长远影响，以及如何设计协调国内国际气候环境政策以降低负面效应，这些深层次问题需要更系统的研究。第四，现有研究较少关注这种政策组合的社会经济影响，特别是对就业、收入分配和区域发展可能产生的非预期后果。因此，本课题旨在填补这些研究空白，通过构建综合分析框架，运用多元实证方法，深入剖析CBAM与绿色壁垒叠加效应对中国出口产业的影响机制、程度和差异，并提出具有针对性的政策建议，具有重要的理论创新价值和现实指导意义。

五.研究目标与内容

本课题旨在系统研究碳边境调节机制（CBAM）与绿色壁垒对中国出口产业的叠加影响，揭示其作用机制、影响程度及差异化表现，并提出有效的应对策略，为国家相关决策提供科学依据。基于此，研究目标与内容具体设定如下：

（一）研究目标

1.基础目标：构建一个能够同时刻画碳边境调节机制和绿色壁垒影响的理论分析框架，并识别两者交互作用的内在机制。

2.核心目标：通过实证分析，量化碳边境调节机制与绿色壁垒对中国主要出口行业及不同类型企业的出口绩效、生产成本、技术选择和绿色创新的具体影响，评估两者叠加效应的强度和方向。

3.应用目标：识别在碳边境调节机制和绿色壁垒双重压力下，中国出口产业面临的关键挑战和机遇，评估现有政策工具的有效性，并提出兼顾经济发展、环境保护和国际竞争力的综合性应对策略。

4.拓展目标：基于研究结论，为中国参与全球气候治理和环境贸易规则制定提供具有中国特色的实证证据和政策建议，促进构建公平合理的全球环境贸易新秩序。

（二）研究内容

1.碳边境调节机制与绿色壁垒的叠加影响机制分析：

*研究问题：碳边境调节机制的实施如何改变进口国对进口产品绿色标准的要求？绿色壁垒与碳边境调节机制是否存在互补或替代关系？这种叠加效应通过哪些传导路径影响出口国的产业和企业？

*假设：H1：碳边境调节机制的实施会显著提高进口国对进口产品非碳环境标准（如能效、排放强度、资源利用效率等）的要求，形成或强化绿色壁垒。

*H2：碳边境调节机制与绿色壁垒对出口国产业的叠加影响存在显著的行业异质性，对能源密集型和劳动密集型产业的负面冲击大于技术密集型产业。

*H3：碳边境调节机制与绿色壁垒的叠加效应通过影响企业的生产成本、出口价格、市场准入和绿色技术创新决策等渠道，最终作用于出口绩效。

*研究内容：梳理CBAM政策文本与欧盟现行绿色法规（如EHS指令、REACH法规、可持续木材认证等），识别潜在的交互作用点；构建包含碳价格、环境标准、技术选择等变量的理论模型，分析叠加效应的形成逻辑；通过案例研究，深入剖析典型行业（如钢铁、水泥、化工、电力）在面临CBAM和绿色壁垒时的应对策略变化。

2.碳边境调节机制与绿色壁垒对中国出口绩效的影响评估：

*研究问题：在碳边境调节机制和绿色壁垒的双重压力下，中国主要出口行业的碳成本如何变化？出口结构是否发生调整？整体出口竞争力受到何种影响？不同规模、不同技术水平的企业的受影响程度是否存在差异？

*假设：H4：碳边境调节机制与绿色壁垒的叠加效应对中国碳密集型产品的出口量产生显著的负向影响，但对符合高环境标准产品的出口可能产生促进作用。

*H5：中小企业由于资源限制，比大型企业在应对碳边境调节机制和绿色壁垒的双重压力时面临更大的困难，出口绩效下降幅度更大。

*H6：拥有较高绿色技术水平和较强创新能力的企业，能够更好地适应叠加政策环境，其出口绩效受负面影响较小，甚至可能获得竞争优势。

*研究内容：利用覆盖中国主要出口产品（HS编码）的贸易数据库、企业微观数据以及欧盟环境标准数据库，构建计量经济模型（如双重差分模型[DID]、断点回归模型[RDD]、倾向得分匹配[PSM]等）；量化碳边境调节机制和绿色壁垒对中国出口额、出口量、出口价格、出口结构的技术含量等指标的影响；分析不同行业、不同企业规模、不同技术水平的出口主体在政策冲击下的差异化反应。

3.碳边境调节机制与绿色壁垒的应对策略与政策建议：

*研究问题：面对碳边境调节机制和绿色壁垒的双重压力，中国政府、行业协会和企业应采取何种有效的应对策略？现有政策（如节能减排财政政策、绿色信贷、出口退税调整等）是否需要调整或完善？

*假设：H7：加强国内碳市场建设与欧盟碳市场的衔接，有助于降低企业的碳合规成本；H8：政府提供的绿色技术研发补贴和信息服务，能够有效提升企业的绿色竞争力，缓解政策冲击；H9：推动出口产业向价值链高端攀升，发展绿色低碳产品，是应对叠加壁垒的长远之策。

*研究内容：基于实证分析结果，识别企业在生产、研发、市场开拓等方面面临的关键挑战；评估现有政策工具在应对叠加效应方面的有效性和局限性；提出针对性的政策建议，包括：优化国内环境规制政策，使其与国际标准接轨并具有竞争力；建立针对中小企业的绿色转型支持体系；加强国际合作，参与全球环境贸易规则的制定，争取更公平的谈判地位；鼓励企业构建绿色供应链，提升产品全生命周期的环境绩效；利用“一带一路”等平台，分散出口市场风险，寻求新的绿色增长点。

六.研究方法与技术路线

本课题将采用多种研究方法相结合的技术路线，以确保研究的科学性、系统性和深度，全面揭示碳边境调节机制（CBAM）与绿色壁垒对中国出口产业的叠加影响。

（一）研究方法

1.理论分析法：首先，通过文献梳理和比较分析，系统梳理国内外关于CBAM、绿色壁垒、贸易效应、产业升级等相关理论，构建一个能够整合碳价格效应、环境标准约束、企业行为响应等多重因素的理论分析框架。该框架将明确CBAM与绿色壁垒的潜在交互作用机制，如是否产生“双重绿色壁垒”效应，或是否通过激励创新形成互补效应，为后续实证研究提供理论指导和假设基础。在此基础上，针对关键研究问题，构建包含碳边境调节机制虚拟变量、绿色壁垒指数、企业异质性特征等解释变量的理论模型，初步推导预期影响方向和作用路径。

2.实证分析法：本部分是研究的核心，将运用多种计量经济学方法，基于宏观和微观数据进行分析。

*宏观计量分析：利用中国海关贸易数据库、世界银行WITS数据库、UNComtrade数据库等，获取中国分行业（HS编码）的出口贸易数据（出口额、出口量、出口价格等）。结合欧盟官方发布的CBAM初步实施细则、相关政策文件以及欧盟环境标准数据库（如EHS指令、REACH注册要求等），构建衡量绿色壁垒强度的指标（可能采用指数形式，综合考虑不同标准的要求严格程度和覆盖范围）。同时，收集各国碳强度数据（如IPCC国家排放清单、EDGAR数据库、GTAP模型数据等）、能源价格数据、技术差距指标等控制变量。主要采用双重差分模型（DID）来评估CBAM（或绿色壁垒变化）的净效应，特别是关注欧盟实施CBAM前后的中国出口变化差异。考虑到政策实施的渐进性和潜在选择性偏误，将采用动态DID、安慰剂检验等方法进行稳健性检验。为处理可能存在的空间溢出效应（如一个行业的政策变化影响相关联行业的出口），将采用空间计量模型（如空间自回归模型SAR、空间误差模型SEM）进行拓展分析。

*微观计量分析：通过中国工业企业数据库、中国出口企业数据库等（若数据可得且允许使用），获取更细颗粒度的企业层面数据，包括企业出口行为、生产技术、研发投入、环境绩效、融资状况、规模类型等。利用这些数据，可以更深入地分析政策冲击对不同类型企业（大型/中小型、高技术/低技术）的影响差异，验证关于企业异质性反应的假设（H5,H6）。可以采用倾向得分匹配（PSM）或双重差分模型（DID）的变体（如处理效应模型TEMR）来缓解样本选择偏误问题。此外，可以考虑使用工具变量法（IV）来解决潜在的内生性问题，例如，将距离欧盟的港口距离或邻国是否实施类似碳税政策作为工具变量。

3.案例研究法：选取1-2个在CBAM影响下较为敏感的典型出口行业（如钢铁、水泥、铝业），或具有代表性的出口企业（兼顾大型与中小企业），进行深入案例分析。通过收集行业报告、企业年报、访谈（若条件允许）、政策文件等定性资料，详细考察CBAM和绿色壁垒如何具体影响企业的生产决策、供应链调整、技术创新路径和出口策略。案例分析将有助于印证宏观计量分析的结果，揭示微观层面的作用机制和政策传导细节，为提出更具针对性的政策建议提供支撑。

4.比较分析法：将中国的情况与欧盟、美国等其他主要贸易伙伴可能采取的环境贸易措施进行比较，分析不同政策工具的异同、潜在影响及协调可能性。同时，比较不同行业、不同企业在应对政策压力时的表现差异，总结共性与特性。

（二）数据收集与处理

1.数据来源：宏观贸易数据主要来自UNComtrade、WITS、WTO数据库；各国碳强度和能源数据主要来自IEA、EPAC、EDGAR、GTAP数据库；欧盟环境标准数据主要来自ECHA、欧盟委员会官方；企业微观数据尝试获取中国工业企业数据库或相关出口数据库；时间序列数据（如GDP、汇率、全球贸易指数等）来自WorldBank、IMF、NBER等。案例研究数据通过公开文献、行业报告和可能的实地调研（若可行）获取。

2.数据处理：对收集到的数据进行清洗、整理和匹配。对宏观数据进行频率统计、描述性统计、单位根检验、协整检验等预处理。构建关键变量，如根据欧盟CBAM规则草案和现有环境标准，计算各行业的碳边境调节机制虚拟变量或绿色壁垒指数。对企业微观数据，进行筛选、去重、填补缺失值（若必要且合理）等操作，并根据研究需要划分企业类型（如规模、技术等级）。确保所有数据的年份范围和行业分类（如HS编码、行业门类）能够匹配，为后续模型估计奠定基础。

（三）技术路线

本课题的研究将遵循以下技术路线和关键步骤：

1.文献回顾与理论构建阶段：系统梳理国内外相关文献，明确研究现状、研究空白和理论前沿；界定核心概念；构建包含CBAM、绿色壁垒及其交互作用的理论分析框架，提出待检验的研究假设（H1-H9）。

2.数据收集与准备阶段：根据研究方法和模型需求，全面收集宏观、微观及案例研究所需的数据；对数据进行清洗、整理、匹配和初步分析，构建所需数据库。

3.宏观计量模型设定与估计阶段：针对宏观研究问题，选择合适的计量模型（如DID、空间计量模型），控制相关变量，进行模型估计，分析CBAM与绿色壁垒对中国出口绩效的总体影响及其行业差异。进行一系列稳健性检验（如动态DID、安慰剂检验、替换变量、改变样本期等）。

4.微观计量模型设定与估计阶段：利用企业微观数据，采用PSM、DID、IV等方法，分析政策冲击对不同类型企业的差异化影响，检验企业异质性反应的假设。进行内生性处理和稳健性检验。

5.案例研究阶段：选择典型行业或企业，收集定性资料，深入剖析CBAM与绿色壁垒的叠加影响机制，验证并补充宏观和微观研究结论。

6.结果整合与政策建议形成阶段：综合宏观、微观、案例研究的结果，系统总结碳边境调节机制与绿色壁垒叠加效应对中国出口产业的影响特征、程度和机制。评估现有政策的有效性，基于研究发现，提出具有针对性和可行性的政策建议，包括对政府、行业协会和企业的具体行动方向。

7.成果撰写与发表阶段：撰写研究总报告，整理研究过程中的中间成果，在国内外高水平学术期刊上发表系列论文，参与相关学术会议交流研究成果。

七．创新点

本课题在理论、方法和应用层面均力求实现创新，以期为理解和应对碳边境调节机制（CBAM）与绿色壁垒带来的复杂挑战提供新的视角和解决方案。

（一）理论创新

1.构建了针对碳边境调节机制与绿色壁垒叠加效应的综合性分析框架。现有研究大多将CBAM或绿色壁垒作为单一政策工具进行分析，或分别探讨两者的影响，缺乏对两者如何相互作用、形成叠加效应的理论系统阐述。本课题创新性地将两者纳入同一分析框架，探讨其可能产生的协同效应（如共同提高进口产品门槛）或抵消效应（如企业为满足两者要求付出不同成本），以及这种叠加效应背后的理论逻辑（如外部性内部化、标准趋同、市场竞争格局改变等）。这有助于深化对环境贸易措施复杂性的理论认识，丰富国际贸易与环境经济学理论。

2.深化了对政策冲击下企业异质性反应的理论理解。现有理论虽提及企业异质性，但较少专门针对CBAM与绿色壁垒叠加情境下，不同规模、技术水平、融资能力的企业在成本、创新、市场策略等方面差异化响应的内在机制。本课题将基于交易成本理论、波特假说、动态能力理论等，构建更精细的理论模型，分析不同类型企业在应对双重政策压力时的战略选择及其影响因素，为理解微观层面的政策传导和效果分化提供理论支撑。

3.探索了环境贸易措施对全球价值链重构和绿色创新扩散的长远影响机制。本课题不仅关注短期出口绩效变化，更试通过引入技术溢出、知识转移、供应链调整等变量，从动态视角分析CBAM与绿色壁垒如何影响全球价值链的地理分布和分工格局，以及如何激励或抑制出口国的绿色技术创新活动及其在全球范围内的扩散，为理解全球绿色转型中的国际互动提供理论洞见。

（二）方法创新

1.采用多元计量方法组合进行交叉验证和稳健性检验。本课题不依赖单一计量模型，而是综合运用宏观层面的双重差分模型（DID）、空间计量模型，以及微观层面的倾向得分匹配（PSM）、双重差分模型（DID）变体、工具变量法（IV）等多种计量技术。这种方法的组合运用，可以在不同数据层级、不同模型设定上对核心研究假设进行检验，相互印证，提高研究结论的可靠性和稳健性。特别是在处理潜在的内生性、选择性偏误以及空间溢出效应方面，方法的多元化将提供更全面的分析视角。

2.构建综合衡量绿色壁垒强度的指标体系。绿色壁垒通常表现为多种具体形式（技术标准、认证要求、标签制度等），且其强度随时间和国家而变化，难以用一个单一指标精确捕捉。本课题将尝试构建一个综合性的绿色壁垒指数或指标体系，可能融合不同标准的严格程度、覆盖范围、合规成本等因素，以更准确地衡量绿色壁垒的动态变化及其影响。这一方法上的尝试将克服现有研究中衡量绿色壁垒的困难，提升分析的精确度。

3.结合定量与定性方法进行深度剖析。在宏观和微观定量分析的基础上，引入案例研究法，选取典型行业或企业进行深入剖析。定量研究提供广度与普遍性，定性研究揭示深度与机制。两者的结合，能够使研究既把握整体趋势和普遍规律，又能深入理解具体情境下的复杂动态和因果链条，尤其有助于揭示微观主体在政策冲击下的真实反应逻辑和策略选择，弥补纯定量或纯定性研究的不足。

（三）应用创新

1.提供了针对中国国情的、具体的政策应对建议。本课题的研究结论将直接服务于中国政府的政策制定，特别是在应对CBAM挑战、推动出口产业绿色转型方面。研究将超越宏观层面的笼统建议，基于实证分析结果，识别不同行业、不同企业面临的特定风险和机遇，提出更具针对性、操作性的政策工具组合建议，如如何设计差异化的碳边境调节机制应对策略、如何优化国内绿色金融支持体系、如何加强关键技术研发与国际合作等，为中国在维护出口利益的同时实现高质量发展提供决策参考。

2.评估了现有政策工具的有效性并提出了优化方向。课题将系统评估中国现行的节能减排政策、绿色产业政策、出口退税政策等在应对CBAM与绿色壁垒叠加挑战时的有效性和局限性。基于评估结果，提出政策优化建议，例如，如何使国内政策与CBAM的要求相衔接，如何增强政策的协同性以降低企业负担，如何通过政策创新激发企业的绿色创新动力等，具有较强的现实指导意义。

3.为参与全球环境贸易规则制定提供了中国视角的实证依据。通过系统研究CBAM与绿色壁垒的叠加效应及其对中国的影响，本课题能够揭示环境贸易措施可能带来的经济、社会和环境后果，特别是对发展中国家的影响。研究成果将为中国在相关国际谈判（如WTO改革、BASIC对话等）中表达诉求、维护自身利益，以及在推动构建公平、合理、非歧视的全球环境贸易新秩序方面贡献中国智慧和方案。

八．预期成果

本课题通过系统研究碳边境调节机制（CBAM）与绿色壁垒对中国出口产业的叠加影响，预期在理论、实践和人才培养等方面取得一系列创新性成果。

（一）理论贡献

1.丰富和拓展环境贸易措施的理论体系。本课题将构建一个能够同时解释碳边境调节机制与绿色壁垒交互作用的理论分析框架，超越现有研究将两者割裂处理的局限。通过深入剖析其叠加效应对出口国产业、企业行为及绿色创新的影响机制，为环境经济学、国际贸易学、产业经济学等交叉学科的理论发展提供新的视角和实证依据，深化对全球化背景下环境规制与贸易关系复杂性的理解。

2.深化对企业应对环境贸易措施策略选择的理论认知。研究将基于企业异质性理论，分析不同特征的企业在面临CBAM和绿色壁垒双重压力时，其在生产技术选择、绿色创新投入、供应链管理、市场多元化等方面的策略响应差异及其背后的决策逻辑。这将有助于完善动态能力理论、波特假说等在环境规制背景下的应用，为理解微观主体在政策变动中的适应性进化提供理论洞见。

3.为全球气候治理与环境贸易规则的演变提供理论参考。通过对CBAM与绿色壁垒叠加效应的内在机理和影响后果的分析，本课题能够揭示环境贸易措施在全球范围内可能产生的分布效应（如对发展中国家的冲击）和动态效应（如对全球价值链分工和绿色技术扩散的影响）。研究成果将为评估现有环境贸易规则的合理性与有效性，以及未来在全球气候治理框架下如何协调环境目标与贸易自由化提供理论层面的思考和建议。

（二）实践应用价值

1.为中国政府制定科学有效的应对策略提供决策依据。本课题将系统评估CBAM与绿色壁垒对中国主要出口行业和企业的具体影响程度、影响机制和差异化表现，识别关键风险点和潜在机遇点。基于实证研究结果，课题将提出一套包含国内政策调整、国际合作、企业支持等多维度的综合性应对策略建议，例如：如何优化国内“双碳”目标下的产业结构调整和能源转型政策，使其与CBAM的要求相协调；如何建立更有效的绿色技术创新支持体系，帮助企业提升绿色竞争力；如何通过贸易谈判和双边合作，争取更公平的国际环境贸易规则；如何利用区域合作平台（如RCEP）分散出口市场风险等。这些建议将直接服务于商务部、生态环境部、工信部等相关部门的政策制定工作。

2.为行业协会和企业应对外部环境挑战提供参考指南。研究将总结不同行业、不同规模企业在应对CBAM和绿色壁垒时的成功经验和失败教训，分析其面临的主要挑战和可以采取的应对措施。成果将以相对易于理解的方式（如政策简报、行业报告）呈现，为行业协会提供指导其会员企业进行绿色转型的工具箱，为企业（特别是中小企业）提供成本效益分析框架和决策支持信息，帮助他们制定更具前瞻性的经营战略和绿色发展规划。

3.促进中欧等主要贸易伙伴间的政策沟通与协调。本课题的研究成果将有助于增进对中国在CBAM影响下出口状况和应对能力的理解，为中欧在环境贸易领域的政策对话提供事实基础和共同语言。通过揭示潜在的利益冲突和合作空间，研究成果可以为双方寻求在维护各自产业利益的同时，共同促进全球绿色低碳转型的合作路径提供参考，有助于缓解因环境贸易措施差异可能引发的贸易摩擦，维护稳定开放的全球贸易环境。

4.提升中国在全球环境贸易规则制定中的话语权。通过提供关于CBAM与绿色壁垒叠加效应的系统性、高质量研究成果，本课题有助于中国在国际舞台上（如WTO、BASIC对话等）更有效地表达自身立场，阐述发展中国家在应对环境贸易措施时所面临的特殊困难，并为推动建立更加公平、合理、包容的全球环境贸易治理体系贡献中国智慧和中国方案。

（三）人才培养与知识传播

1.培养跨学科研究人才。本课题的研究涉及环境经济学、国际贸易、产业、计量经济学等多个领域，通过项目实施，可以培养一批既懂理论又懂实证，既能分析宏观格局又能洞察微观机制的复合型研究人才。

2.产出高水平学术成果与政策报告。预期在国内外高水平学术期刊发表系列论文，撰写一份高质量的研究总报告，并形成若干份面向政府部门和行业协会的政策简报或政策建议书，确保研究成果能够有效地转化为实际应用。

3.促进学术交流与知识传播。通过参加国内外学术会议、专题研讨会等方式，与国内外同行进行深入交流，分享研究进展和成果，扩大研究的影响力，并促进相关知识的广泛传播，服务于更广泛的社会受众。

九.项目实施计划

本课题研究周期设定为三年，将分阶段推进，确保研究任务按时保质完成。项目实施计划具体安排如下：

（一）项目时间规划

1.第一阶段：准备与基础研究阶段（第1-6个月）

***任务分配与内容**：

***文献梳理与理论构建**：全面回顾国内外关于CBAM、绿色壁垒、贸易效应、产业升级、企业行为等相关文献，完成文献综述报告；界定核心概念；构建理论分析框架，提出研究假设（H1-H9）。

***研究设计与方法论准备**：明确宏观、微观、案例研究的设计思路；选择具体的计量模型（DID、空间计量、PSM、IV等）和案例研究方法；制定详细的数据收集方案。

***数据收集与初步处理**：开始收集宏观贸易数据、碳强度数据、能源价格数据、欧盟环境标准数据、时间序列数据等；联系获取企业微观数据的渠道；对收集到的数据进行初步整理、清洗和匹配。

***进度安排**：

*第1-2个月：完成文献梳理与综述，初步确定理论框架和研究假设。

*第3-4个月：完成研究设计，确定计量模型和案例研究方法，细化数据收集方案。

*第5-6个月：全面展开数据收集，完成数据初步整理和检查，形成初步数据库。

2.第二阶段：实证分析与案例研究阶段（第7-24个月）

***任务分配与内容**：

***宏观计量分析**：利用宏观数据库，进行描述性统计、单位根检验、协整检验等；构建绿色壁垒指数；运用DID、空间计量模型等，估计CBAM与绿色壁垒对中国出口的总体及行业差异化影响；进行一系列稳健性检验。

***微观计量分析**：利用企业微观数据，进行数据清洗和匹配；运用PSM、DID、IV等方法，分析政策冲击对不同类型企业的差异化影响；进行内生性处理和稳健性检验。

***案例研究**：选择典型行业或企业，收集定性资料（行业报告、企业年报、政策文件、访谈记录等）；进行案例分析，深入剖析政策冲击的微观机制。

***进度安排**：

*第7-12个月：完成宏观计量模型的设定、估计和初步检验；开始企业微观数据的处理和分析。

*第13-18个月：完成微观计量模型的估计、检验和结果分析；深入开展案例研究工作。

*第19-24个月：综合宏观、微观、案例研究结果，进行交叉验证和深入讨论；初步形成研究结论。

3.第三阶段：成果总结与提炼阶段（第25-36个月）

***任务分配与内容**：

***结果整合与讨论**：系统总结各项研究findings，整合不同层面的结论，深入讨论理论贡献和实践启示。

***政策建议形成**：基于研究结论，针对政府、行业协会和企业提出具体的、可操作的政策建议。

***成果撰写与发表**：撰写研究总报告；完成系列学术论文的撰写，投稿至国内外高水平期刊；准备参与学术会议进行成果交流。

***项目结项与总结**：整理项目所有过程性文档，完成项目结项报告，进行项目总结评估。

***进度安排**：

*第25-28个月：完成研究结论的整合与讨论，形成初步政策建议草案。

*第29-32个月：完善政策建议，撰写研究总报告和系列学术论文，积极投稿。

*第33-36个月：根据评审意见修改完善成果，参加学术会议，最终完成项目所有研究任务和成果输出。

（二）风险管理策略

1.**数据获取风险**：微观企业数据获取可能存在困难，如数据库访问权限限制、数据隐私保护要求提高等。**应对策略**：提前进行数据可行性评估，拓展数据来源渠道，如结合行业、企业访谈获取部分定性或半定量数据；若官方数据库获取受阻，采用匹配方法或替代变量进行模型估计，并在研究报告中明确说明数据限制及其可能影响。

2.**模型设定风险**：计量模型设定不当可能导致估计结果偏差，如遗漏关键变量、函数形式错误、内生性问题处理不当等。**应对策略**：严格遵循计量经济学规范方法，进行多重模型设定检验（如固定效应与随机效应选择、不同模型比较）；采用多种方法交叉验证；重视内生性检验和解决（如工具变量法、倾向得分匹配）；邀请领域内专家进行模型设计论证。

3.**政策动态风险**：CBAM的具体实施细则和绿色壁垒的标准可能发生变化，影响研究结论的时效性和准确性。**应对策略**：密切关注欧盟CBAM的进展和国内相关政策调整，定期更新模型中的政策变量和指标；在研究设计中考虑政策不确定性因素，分析不同情景下的影响差异；强调研究结论的普适性和政策建议的弹性。

4.**研究结论的局限性风险**：研究结论可能因数据限制、模型假设等因素而存在局限性，可能被误读或过度推广。**应对策略**：在研究过程中及时识别并记录研究的局限性；在成果表达中明确说明研究的前提条件和适用范围；避免绝对化结论，强调结论的审慎性；通过同行评审和学术交流检验研究结论的合理性和稳健性。

5.**团队协作风险**：若项目涉及多位研究者，可能存在沟通不畅、任务分配不均、进度协调困难等问题。**应对策略**：建立明确的团队沟通机制（定期会议、项目管理工具），制定详细的任务分解结构和时间节点；明确各成员的角色和职责；加强团队内部协作培训和磨合，确保项目按计划推进。

6.**经费管理风险**：项目经费可能因预算执行偏差、支出效率不高导致无法覆盖所有研究需求。**应对策略**：制定详细经费预算，明确各项支出的预期用途；加强经费使用的过程管理和监督，确保资金用于核心研究活动；根据项目进展和实际需求，适时调整预算结构，提高经费使用效益。

十.项目团队

本课题由一支具有跨学科背景、丰富研究经验和国际视野的专业团队承担，团队成员涵盖环境经济学、国际贸易、产业、计量经济学、环境工程等多个领域专家，能够确保研究的科学性、系统性和前瞻性。

（一）项目团队成员的专业背景与研究经验

1.项目负责人：张教授，环境经济学博士，现任国家可持续发展战略研究院首席研究员，博士生导师。长期从事环境经济学、国际贸易与环境贸易措施研究，主持完成多项国家级和省部级课题，如“中国环境规制与贸易竞争力互动关系研究”、“碳边境调节机制对中国产业升级影响评估”。在《经济研究》、《管理世界》、《世界经济研究》等顶级期刊发表论文数十篇，出版专著2部，获国家哲学社会科学优秀成果奖等荣誉。张教授在环境贸易措施的理论建模、实证分析和政策咨询方面具有深厚造诣，尤其擅长运用计量经济学方法研究环境政策对经济系统的复杂影响，对CBAM的内在逻辑和潜在影响有深刻理解，并具有丰富的项目管理和国际合作经验。

2.核心成员A（李博士），国际贸易学硕士，现任研究院副研究员，主要研究方向为环境贸易理论与政策。在国际贸易领域具有扎实的理论功底和丰富的实证研究经验，曾参与多项关于WTO环境条款和中国对外贸易政策的研究项目。在《国际经济评论》、《贸易研究》等期刊发表多篇论文，研究方向包括绿色壁垒、技术性贸易壁垒、全球价值链环境效应等。李博士在数据收集、计量模型构建和政策效果评估方面表现突出，熟悉国际贸易数据库和微观企业数据，具备良好的跨学科研究能力。

3.核心成员B（王研究员），产业经济学博士，现任研究院资深研究员，专注于高耗能产业绿色转型和贸易政策影响研究。在《中国工业经济》、《资源科学》等期刊发表论文多篇，研究方向包括产业理论、环境规制与产业结构升级、能源经济等。王研究员在产业政策、企业行为和绿色技术创新方面具有深入研究，擅长案例分析和政策仿真，对钢铁、水泥等高碳行业有长期跟踪研究经验。

4.核心成员C（赵博士后），环境经济学博士，主要研究方向为气候变化经济学和环境政策评估。在国际顶级期刊发表多篇论文，研究方向包括碳定价、环境成本内部化、全球气候治理等。赵博士在模型构建、政策模拟和政策评估方面具有较强能力，熟悉GTAP、WIOD等全球模型，并具备跨学科研究能力。

5.案例研究专家（陈教授），产业经济学博士，现任某重点大学教授，研究方向为产业经济学和环境管理。长期从事企业案例研究，对制造业绿色转型有丰富经验。在《管理世界