培训学校内部审核制度

PAGE培训学校内部审核制度一、总则（一）目的为加强我校内部管理，确保各项工作符合法律法规及行业标准要求，提高培训质量，保障学员权益，特制定本内部审核制度。（二）适用范围本制度适用于我校各部门、各培训项目及全体教职员工。（三）审核依据1.国家及地方有关教育培训的法律法规，如《中华人民共和国民办教育促进法》等。2.相关行业标准和规范，如教育培训行业服务标准等。3.学校制定的各项规章制度、教学计划、课程标准等。二、审核机构与职责（一）审核领导小组成立以校长为组长，各部门负责人为成员的审核领导小组。负责审核制度的总体决策、重大审核事项的审定以及审核结果的最终批准。（二）审核工作小组由教学管理部门牵头，联合其他相关部门人员组成审核工作小组。负责具体审核计划的制定、实施审核工作、编写审核报告以及跟踪审核结果的整改落实情况。1.教学管理部门职责负责审核教学计划、课程设置、教学质量等方面。检查教师教学资料、教案、授课情况等。收集学员对教学的反馈意见，评估教学效果。2.学生管理部门职责审核学员招生、入学、学籍管理等环节。检查学员日常管理、考勤记录、奖惩情况等。了解学员对学校管理服务的满意度。3.师资管理部门职责审核教师招聘、培训、考核等师资队伍建设情况。检查教师资质、教学能力提升记录等。评估教师队伍整体素质与稳定性。4.财务部门职责审核学校财务管理制度执行情况。检查财务收支账目、收费标准合规性等。评估学校财务风险控制情况。5.后勤保障部门职责审核教学设施设备、生活设施等后勤保障情况。检查设施设备维护记录、安全管理措施等。确保学校环境整洁、安全，满足教学和生活需求。三、审核计划（一）年度审核计划审核工作小组应于每年年初制定年度审核计划，明确审核范围、审核频次、审核时间安排等。年度审核计划应覆盖学校所有部门和主要业务流程。（二）专项审核计划根据学校实际情况，针对特定事项或问题开展专项审核。如在招生旺季对招生工作进行专项审核，或对新开设的培训项目进行重点审核等。专项审核计划应在实施前提前制定，并明确审核目的、范围、方法和时间要求。四、审核内容与方法（一）审核内容1.法律法规遵循情况检查学校各项工作是否符合国家及地方有关教育培训的法律法规要求，有无违法违规行为。2.管理制度执行情况审核学校制定的各项规章制度的执行情况，包括教学管理、学生管理、师资管理、财务管理、后勤管理等方面的制度。3.教学质量评估教学计划的合理性、课程设置的科学性、教学方法的有效性、教师教学质量以及学员学习效果等。4.师资队伍建设审查教师招聘、培训、考核等环节的规范性，教师资质的合规性，教师教学能力的提升情况以及师资队伍的稳定性。5.学员管理检查学员招生、入学、学籍管理、日常管理、毕业（结业）管理等工作的准确性和规范性，以及学员对学校管理服务的满意度。6.财务管理审核财务管理制度的健全性和执行情况，财务收支的真实性、合法性和合规性，收费标准的合理性以及财务风险控制情况。7.后勤保障评估教学设施设备、生活设施的配备与维护情况，学校安全管理措施的落实情况，以及后勤服务的质量和效率。（二）审核方法1.文件审查查阅学校的各项规章制度、教学计划、教案、学员档案、财务报表、设施设备清单等文件资料，检查其完整性、准确性和合规性。2.现场观察实地查看教学场所、办公区域、生活设施等，观察教学活动开展情况、人员工作状态、设施设备运行状况等，了解实际工作情况。3.人员访谈与学校管理人员、教师、学员、后勤工作人员等进行面对面访谈，了解他们对相关工作的认识、执行情况以及存在的问题和建议。4.数据分析收集和分析有关教学质量、学员成绩、财务数据、设施设备使用记录等数据，评估各项工作的绩效和趋势。五、审核实施（一）首次会议审核工作小组在实施审核前，应召开首次会议。向受审核部门介绍审核目的、范围、方法和时间安排，明确审核工作要求和注意事项，确定与受审核部门的沟通方式和联系人。（二）文件审查与现场观察审核人员按照分工，依据审核内容和方法，对受审核部门的文件资料进行审查，并进行现场观察。在审查和观察过程中，详细记录发现的问题和证据。（三）人员访谈审核人员根据需要，选取相关人员进行访谈。访谈应客观、公正，注意提问方式和语气，确保获取真实、有效的信息。（四）数据分析审核人员收集和整理相关数据，运用适当的统计方法和分析工具进行数据分析，为审核结论提供数据支持。（五）末次会议审核工作结束后，审核工作小组应召开末次会议。向受审核部门通报审核情况，包括发现的问题、不符合项及审核结论。与受审核部门共同讨论审核结果，听取其意见和解释，并对后续整改工作提出要求。六、审核报告（一）报告编制审核工作小组在末次会议结束后，应及时编写审核报告。审核报告应包括审核概况（审核目的、范围、时间、方法等）、审核发现的问题及不符合项、审核结论、整改建议及要求等内容。（二）报告审批审核报告编制完成后，应提交审核领导小组审批。审核领导小组应对审核报告进行认真审查，确保报告内容真实、准确、客观，审核结论明确，整改建议合理可行。（三）报告发放审核报告经审批通过后，应及时发放给受审核部门及相关领导。受审核部门应签收审核报告，并对报告内容进行认真研究，制定整改措施。七、整改措施与跟踪（一）整改措施制定受审核部门收到审核报告后，应针对审核发现的问题和不符合项，分析原因，制定切实可行的整改措施。整改措施应明确责任部门、责任人、整改期限和预期目标。（二）整改措施实施受审核部门按照整改措施计划认真组织实施整改工作。在整改过程中，应及时向审核工作小组反馈整改进展情况，确保整改工作按计划顺利推进。（三）整改跟踪审核工作小组负责对受审核部门的整改情况进行跟踪检查。定期了解整改工作进展，检查整改措施的落实情况，验证整改效果。对整改不力的部门，应督促其加大整改力度，确保问题得到彻底解决。（四）整改结果验收整改期限结束后，审核工作小组对受审核部门的整改结果进行验收。验收合格的，予以确认；验收不合格的，要求受审核部门继续整改，直至达到要求。八、审核记录与归档（一）审核记录审核工作过程中应形成完整的审核记录，包括首次会议记录、文件审查记录、现场观察记录、人员访谈记录、数据分析记录、末次会议记录、审核报告、整改措施及跟踪记录等。审核记录应真实、准确、完整，能够反映审核工作的全过程。（