甘诺宝力奖金制度

甘诺宝力奖金制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合甘诺宝力（以下简称“公司”）发展实际与管理需求制定。其目的是规范公司奖金分配行为，防控分配过程中的操作风险与合规风险，提升管理效能，保障员工激励公平有效。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司年度奖金、专项奖金、绩效奖金等所有类型奖金的制定、审批、发放及监管全流程。适用于公司所有业务场景，包括但不限于研发项目、生产制造、市场营销、客户服务等环节。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“奖金专项管理”指公司为确保奖金分配合规、公平、高效而建立的制度体系、操作流程与风险防控机制。（二）“分配风险”指因奖金制度设计缺陷、执行偏差、监管缺失等导致利益分配不公、资金使用不当或引发法律纠纷的可能性。（三）“合规审查”指在奖金方案制定、审批、发放各环节，依据法律法规及内部制度进行的合法性、合理性审核。第四条奖金专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有奖金类型、业务场景纳入制度管控范围；（二）责任到人原则，明确各层级管理者的分配决策责任与执行监督责任；（三）风险导向原则，重点关注利益冲突、分配不公等关键风险点；（四）持续改进原则，根据内外部环境变化动态优化管理流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司奖金分配工作负总责，承担首要管理责任；分管人力资源、财务及业务的相关领导为直接责任人，负责组织领导、审批决策与监督落实。第六条设立奖金专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、财务部、审计部及业务核心部门负责人为成员。领导小组职责包括：统筹奖金制度体系建设、重大奖金方案的决策审批、跨部门分配争议的协调解决及管理效果的整体评估。第七条领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，承担日常管理职能，具体负责：（一）制定与修订奖金分配细则；（二）组织奖金方案的业务合规审核；（三）建立风险事件台账与应对预案；（四）定期汇总管理成效并向领导小组报告。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）统筹奖金制度建设，每季度评估制度适用性；（二）主导专项风险识别，每半年开展一次岗位风险排查；（三）监督考核奖金分配全过程，对业务部门执行偏差进行纠正；（四）开展全员奖金制度培训，确保员工理解分配规则。第九条专责部门（财务部、审计部）职责：（一）财务部负责奖金预算审核、资金拨付监控及税务合规管理；（二）审计部负责季度抽查奖金发放记录，核查是否存在异常分配行为；（三）联合人力资源部建立“黑名单”制度，对违规分配行为实施联合惩戒。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域奖金分配细则，制定具体实施细则需经牵头部门备案；（二）开展岗位风险自查，每月提交风险排查表；（三）对员工奖金申诉进行初步调解，重大问题上报领导小组。第十一条基层执行岗责任：（一）签署《岗位合规承诺书》，明确知晓并遵守奖金分配标准；（二）发现分配异常时须第一时间上报直接上级，不得隐瞒；（三）参与奖金数据统计时须确保信息真实准确。第三章专项管理重点内容与要求第十二条年度奖金分配环节管控：业务部门需在季度初提交奖金预算方案，经人力资源部初审、财务部复核后报领导小组审批。禁止以预算超支为由擅自提高奖金比例，重大调整需经管理层专项会议审议。第十三条绩效奖金分配环节管控：奖金比例须与绩效考核结果严格挂钩，部门整体绩效低于X分时取消该单位奖金分配资格。禁止因人际关系或人情因素调整绩效系数，一经发现将追回违规奖金。第十四条专项奖金分配环节管控：（一）项目奖金需经项目验收委员会审核，未达标项目不得分配；（二）创新奖金按“公开评审+专家评议”双轨制分配，评审结果保密且不得干预；（三）禁止将专项奖金用于非申报目的或分拆发放。第十五条利益回避管控：（一）涉及关联方交易时，利益相关者须主动回避并报备；（二）奖金评审委员会成员须从非利益关联部门抽选，人数不得少于总数X/3；（三）禁止以奖金分配名义进行利益输送。第十六条发放时效管控：年度奖金发放须在次年X月X日前完成，专项奖金须在项目完成X日内发放，延迟发放需经领导小组批准。第十七条数据安全管控：奖金数据采集、存储需符合信息安全规定，禁止非授权人员访问，财务部对数据真实性负终审责任。第十八条异常处置管控：员工对奖金分配存在异议时，须在收到奖金后X日内向直属上级反映，通过内部申诉渠道解决。禁止越级申诉或以离职威胁施压。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：人力资源部每年X月对奖金制度进行全流程评估，根据法规变化、业务模式调整及时修订细则。重大修订需经职工代表大会审议。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，重点排查分配标准不明确、执行随意性大等问题；（二）财务部每月监控奖金支出异常波动，发布预警通知；（三）对高风险领域建立“红黄蓝”分级预警清单。第二十一条合规审查机制：（一）将奖金方案审查嵌入业务流程，未通过审查不得发放；（二）审计部每年开展X次随机抽查，核查是否存在“暗箱操作”；（三）建立“一票否决”条款，对违反分配标准的方案直接终止审批。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，审计部跟踪整改；（二）重大风险事件须上报领导小组紧急决策，财务部冻结相关资金；（三）建立责任协同机制，牵头部门牵头、专责部门协同处置。第二十三条责任追究机制：（一）违规分配金额在X万元以下的，对直接责任人通报批评并扣减绩效；（二）金额超过X万元的，由人力资源部发起调岗或解除劳动合同；（三）情节严重的追究管理责任，同步启动党纪处分程序。第二十四条评估改进机制：（一）每年X月对奖金管理有效性开展问卷调查，员工满意度不得低于X%；（二）收集全员反馈，识别制度漏洞并提交修订建议；（三）评估结果作为次年制度优化的主要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部须签署《管理责任书》，明确“一岗双责”要求。设立专项管理联席会议，每季度讨论管理难点。第二十六条考核激励机制：（一）将奖金管理成效纳入部门年度考核，优秀案例予以奖励；（二）对违规行为的处罚标准纳入绩效考核负面清单；（三）建立“合规创新奖”，表彰完善制度体系的行为。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受年度合规履职培训，考核合格后方可审批奖金方案；（二）新员工入职必须完成奖金制度线上测试；（三）每月发布《管理简报》，通报制度执行情况。第二十八条信息化支撑：开发奖金管理系统，实现数据自动采集、风险实时监控，支持电子签章与智能预警。第二十九条文化建设：（一）编制《奖金制度合规手册》，在内部知识库开放查阅；（二）员工可自愿签署《合规承诺书》，承诺遵守分配规则；（三）通过宣传栏、内刊等载体强化“公平分配”文化。第三十条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至领导小组办公室，形成闭环管理；（二）年度管理情况报告需经审计部审计，并提交职工代表大会审议；（三）报告内