用户访问控制制度

用户访问控制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照行业数据安全管控标准及集团母公司关于企业内部风险防控的总体要求制定。同时，针对企业数字化转型过程中日益严峻的用户访问控制风险，为规范访问权限管理，提升系统安全防护能力，保障业务连续性与数据资产安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有涉及用户访问控制的业务场景，包括但不限于：系统登录认证、权限分配与变更、远程接入管理、API接口访问控制、第三方用户接入等场景下的访问行为规范。第三条本制度中下列术语含义：（一）用户访问控制专项管理：指企业为实现“最小权限原则”，通过技术、管理及制度手段，对用户访问行为进行全生命周期管控，包括身份识别、权限授予、行为审计、风险处置等管理活动。（二）访问控制风险：指因访问权限管理不当导致的系统被未授权访问、数据泄露、业务中断等安全事件发生的可能性及后果。（三）合规要求：指企业依据法律法规及内部制度，对用户访问控制的合法性、安全性、可追溯性等提出的强制性标准。第四条用户访问控制专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有用户访问行为纳入管控范围，覆盖业务全流程、全层级。（二）责任到人原则：明确各层级管理主体及执行岗位的访问控制职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险访问场景，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估访问控制效果，根据风险变化动态优化管控措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司用户访问控制专项管理负总责，统筹推进制度落地与风险防控；分管信息化或风控工作的领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施与监督考核。第六条设立用户访问控制专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、信息技术部、内控合规部、各业务部门负责人组成。领导小组行使以下职能：（一）统筹制定和修订用户访问控制相关政策与标准；（二）审批重大访问控制风险处置方案；（三）定期听取专项管理工作汇报，协调解决跨部门问题。第七条明确专项管理组织架构及职责分工：（一）信息技术部为牵头部门，负责：1.访问控制系统建设与运维；2.定期开展权限核查与风险排查；3.管理技术工具（如堡垒机、MFA）应用；4.组织技术培训与应急演练。（二）内控合规部为专责部门，负责：1.制定访问控制合规标准与审计方案；2.开展专项审计，监督制度执行；3.协调重大违规事件的调查处置。（三）各业务部门及下属单位为业务实施主体，负责：1.落实本领域用户访问控制要求；2.审核内部用户权限申请；3.接收并处理下级单位风险上报。第八条基层执行岗位（如系统管理员、业务操作员）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确访问控制义务；（二）遵循“按需授权”原则，不擅自扩大或转让权限；（三）及时报告异常访问行为或潜在风险隐患。第三章专项管理重点内容与要求第九条身份认证环节：（一）业务操作规范：采用多因素认证（MFA）或生物识别技术，禁止使用静态密码或易猜密码；（二）禁止行为：严禁代操作、共享账号，禁止使用测试账号执行生产任务；（三）风险防控：加强登录行为审计，对异地登录、高频异常操作进行实时告警。第十条权限分配环节：（一）业务操作规范：遵循“最小权限原则”，权限授予需经审批流程；系统管理员权限实行分级授权，禁止越权操作；（二）禁止行为：严禁未经审批批量授予权限，禁止设置“万能账号”；（三）风险防控：建立权限变更追溯机制，定期开展权限清理，撤销离职人员或闲置账号权限。第十一条访问日志管理环节：（一）业务操作规范：完整记录用户访问时间、IP地址、操作类型等信息，日志保存期限不少于三年；（二）禁止行为：禁止删除或篡改访问日志，禁止将日志用于非审计目的；（三）风险防控：部署日志分析工具，自动识别潜在风险事件（如权限滥用、暴力破解）。第十二条远程接入管控环节：（一）业务操作规范：通过加密通道传输数据，禁止使用个人邮箱或即时通讯工具传输敏感信息；（二）禁止行为：禁止通过公共网络直接访问核心系统，禁止使用未经审批的接入工具；（三）风险防控：实施IP白名单管理，对未授权接入行为进行阻断与告警。第十三条第三方用户管理环节：（一）业务操作规范：通过临时账号或访客系统授权，明确访问范围与有效期；（二）禁止行为：禁止将第三方账号共享给其他人员，禁止超出授权范围操作；（三）风险防控：对第三方访问行为进行强审计，定期复核授权状态。第十四条紧急访问授权环节：（一）业务操作规范：因应急事件需临时扩权时，需提交专项申请，经部门负责人及分管领导审批；（二）禁止行为：禁止以“紧急情况”为由规避审批程序；（三）风险防控：授权期限严格限制在事件处置期限内，事后需立即撤销。第十五条访问控制策略优化环节：（一）业务操作规范：根据业务变化定期评估访问控制策略有效性，至少每年组织一次全面优化；（二）禁止行为：禁止长期未更新访问控制策略，禁止因业务部门需求随意弱化安全要求；（三）风险防控：引入自动化策略生成工具，减少人工干预风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）信息技术部每半年对访问控制系统进行版本迭代，同步更新技术规范；（二）内控合规部每年组织一次制度评估，根据法规变化或风险事件调整管控要求；（三）重大业务调整（如系统上线、组织架构变更）后三十日内完成制度衔接。第十七条风险识别预警机制：（一）信息技术部每月开展权限配置核查，发现异常及时通报；（二）内控合规部每季度组织专项风险排查，重点检查弱密码、闲置账号等风险点；（三）建立风险分级标准，一般风险（如密码强度不足）由业务部门整改，重大风险（如越权操作）提交领导小组处置。第十八条合规审查机制：（一）将访问控制审查嵌入以下关键业务节点：1.新员工入职需同步完成权限配置；2.年度权限评估需经信息技术部与内控合规部联合审核；3.系统升级前需验证访问控制方案兼容性；（二）实施“未经审查不得实施”原则，违反规定的行为按本制度第二十条处理。第十九条风险应对机制：（一）一般风险处置：由责任部门限期整改，信息技术部跟踪验证；（二）重大风险处置：启动应急响应，责任部门立即隔离风险源，领导小组组织联合处置；（三）事件处置流程：上报→评估→处置→复盘，所有环节需形成书面记录。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违规授权：处警告，并要求重新履行审批流程；2.未经审批操作：处罚款，情节严重者降级；3.多次违规：取消年度评优资格，构成违纪的移交纪律委员会；（二）处罚联动机制：处罚结果纳入绩效考核，同时通报至人力资源部。第二十一条评估改进机制：（一）内控合规部每年开展访问控制有效性评估，出具报告并提交领导小组；（二）评估内容：技术工具应用率、审计覆盖度、风险整改完成率；（三）优化措施需明确责任部门与完成时限，持续跟踪改进效果。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部需签署访问控制责任书，明确“一岗双责”；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息报送与协调。第二十三条考核激励机制：（一）将访问控制合规情况纳入部门年度考核，权重不低于5%；（二）对优秀执行者给予绩效奖励，对违规单位实行“一票否决”；（三）建立正向激励案例库，推广最佳实践。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每季度开展合规履职培训，重点解读最新法规要求；（二）员工培训：新入职员工必须接受访问控制培训，每年至少组织一次全员轮训；（三）宣传方式：通过内网专栏、合规手册、警示案例等形式强化意识。第二十五条信息化支撑：（一）建设统一的访问控制平台，实现账号生命周期管理；（二）部署智能分析工具，实现异常行为自动识别与预警；（三）与OA、HR系统对接，自动同步组织架构与权限信息。第二十六条文化建设：（一）编制《用户访问控制合规手册》，明确操作红线与案例；（二）在办公区域张贴合规承诺书，员工入职时签署；（三）设立“合规金点子”奖励，鼓励全员参与风险防控。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：发生重大风险需在两小时内上报至内控合规部及信息技术部；（二）年度管理报告：每年12月31日前提交上一年度工作总结，包括：1.风险事件统计及处置情况；