监理例会会议制度

监理例会会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等国家法律法规，参照《建设工程监理规范》（GB/T50319）、《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司《关于加强专项风险防控的意见》及本公司《内部控制管理纲要》的相关要求制定。为全面规范公司监理业务流程，有效防控重大风险，提升项目管理合规性，促进业务健康发展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在监理业务活动中的管理行为，涵盖监理项目全生命周期，包括但不限于监理规划编制、现场质量控制、安全监督、合同管理、资料审核等环节。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指针对监理业务中的特定风险领域（如质量风险、安全风险、合同风险、廉洁风险等）实施的全流程管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进。（二）“XX风险”：指在监理过程中可能影响项目目标实现、造成经济损失或声誉损害的不确定性因素，如工程质量缺陷风险、施工安全事故风险、法律合规风险等。（三）“XX合规”：指监理行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求的状态，包括程序合规、内容合规、时限合规等维度。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有监理业务环节均纳入专项管理范围，不留监管空白；（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位人员的管理职责，实现责任可追溯；（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置管控资源；（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，统筹协调制度落实、风险处置及考核激励。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定公司XX专项管理制度体系，审议重大风险防控方案；（二）决策审批重大风险处置预案及专项整改措施；（三）监督评价各级管理主体的履职情况及制度执行效果。第七条领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]），负责日常管理事务，具体职能包括：（一）组织编制、修订XX专项管理制度及操作指南；（二）统筹开展专项风险排查及评估工作；（三）协调跨部门风险处置事项；（四）汇总分析管理数据，形成决策支持报告。第八条明确三类主体的XX专项管理职责：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度建设，确保制度体系与公司战略及业务需求匹配；2.每季度组织一次专项风险辨识，更新风险清单；3.对下属单位管理行为开展监督考核，考核结果与绩效挂钩；4.每半年开展一次全员XX专项管理培训，宣贯制度要求。（二）专责部门职责：1.负责XX专项领域的业务合规审核，如监理合同评审、变更签证管理；2.优化相关业务流程，嵌入合规性控制点；3.指导业务部门开展风险处置，提供专业支持；4.每月编报XX专项管理简报，通报典型问题及改进措施。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；2.建立岗位风险清单，明确操作红线；3.发现重大风险事件及时上报，协助处置；4.每月开展内部自查，形成整改报告。第九条基层执行岗的XX专项管理责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责红线；（二）严格执行业务操作规范，拒绝执行违规指令；（三）主动识别并上报风险隐患，如发现异常情况立即停止作业并报告；（四）参与XX专项管理培训，达到考核要求。第三章XX管理重点内容与要求第十条监理规划编制环节：（一）业务操作合规标准：监理规划应包含风险识别矩阵、关键控制点清单，经技术负责人审核、总经理批准后方可实施；（二）禁止性行为：严禁编制形式化监理规划，规避风险管控要求；（三）重点风险防控：加强对规划有效性的检查，防止因规划缺陷导致后期管控失效。第十一条现场质量控制环节：（一）业务操作合规标准：严格执行“三检制”（自检、互检、交接检），重大质量缺陷必须停工整改并复核；（二）禁止性行为：严禁未经检验擅自签署质量验收文件；（三）重点风险防控：加强原材料进场抽检，防范因材料问题引发质量事故。第十二条安全监督环节：（一）业务操作合规标准：每日开展安全巡查，对高风险作业实施旁站监督，每月召开安全专题会；（二）禁止性行为：严禁瞒报、漏报安全事故隐患；（三）重点风险防控：加强对深基坑、高支模等危险作业的风险评估，确保应急预案可落地。第十三条合同管理环节：（一）业务操作合规标准：监理合同签订前必须进行法律合规性审查，变更签证按程序审批；（二）禁止性行为：严禁超越合同范围出具监理意见；（三）重点风险防控：建立合同履行动态监控机制，防范违约风险。第十四条资料审核环节：（一）业务操作合规标准：工程资料必须完整同步，重大文件签发需经项目总监审核；（二）禁止性行为：严禁伪造、篡改监理记录；（三）重点风险防控：建立电子化台账，确保资料可追溯。第十五条廉洁风险防控环节：（一）业务操作合规标准：严格执行“八项规定”，禁止收受利益性礼品，重要事项回避制度；（二）禁止性行为：严禁利用监理权谋取不正当利益；（三）重点风险防控：对关键岗位人员开展定期廉政谈话，实施行为监控。第十六条隐患排查治理环节：（一）业务操作合规标准：建立隐患台账，明确整改责任人及期限，实行闭环管理；（二）禁止性行为：严禁对重复性问题整改不力；（三）重点风险防控：对重大隐患实施挂牌督办，确保整改到位。第十七条报告与沟通环节：（一）业务操作合规标准：每月编报XX专项管理报告，及时通报风险态势；（二）禁止性行为：严禁迟报、漏报风险事件；（三）重点风险防控：建立跨部门沟通机制，确保信息畅通。第四章XX管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年12月启动制度评估，结合法规变化、业务调整进行修订；（二）重大风险事件发生后15日内完成制度复盘，优化管控措施；（三）修订后的制度经领导小组审议通过后30日内发布实施。第十九条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，使用风险矩阵工具进行评估；（二）对高风险项发布预警通知，明确管控要求及时限；（三）建立风险趋势分析模型，动态调整防控策略。第二十条合规审查机制：（一）将XX审查嵌入业务流程，如监理合同签订前必须经法务部门审核；（二）实行“一票否决制”，未通过审查的不得实施；（三）审查结果存档备查，纳入年度考核指标。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动领导小组协调；（二）制定分级响应预案，明确应急处置流程、协同机制；（三）风险事件处置完毕后30日内完成复盘，形成案例库。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：违反制度红线的行为分为警告、通报、降级、解聘四级处理；（二）处罚标准：依据问题性质、影响程度及整改情况综合认定；（三）联动考核：处罚结果与绩效、评优直接挂钩。第二十三条评估改进机制：（一）每年11月开展XX管理体系有效性评估，采用问卷、访谈、数据校验方法；（二）评估结果形成改进建议清单，明确责任部门及完成时限；（三）持续跟踪改进效果，确保管理闭环。第五章XX管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部对XX专项管理履行领导责任，纳入述职报告；（二）明确牵头部门负责人为第一责任人，专责部门负责人为直接责任人；（三）建立跨部门协调机制，定期召开联席会议。第二十五条考核激励机制：（一）将XX合规情况纳入部门年度考核，权重不低于20%；（二）对优秀管理团队授予专项奖项，与奖金挂钩；（三）连续两年考核不合格的部门负责人取消评优资格。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展一次合规履职培训，重点解读政策红线；（二）一线员工：每季度进行操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）发布XX合规手册，覆盖所有业务场景。第二十七条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现风险实时监控、数据自动采集；（二）上线电子化审批流程，压缩合规审查周期；（三）建立知识库，积累风险处置案例。第二十八条文化建设：（一）每年4月开展XX合规月活动，组织主题宣传；（二）全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报热线，鼓励内部监督。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：2小时内上报初步信息，24小时内提交详细报告；（二）年度管理报告：次年3月15日前完成编制，包含数据汇总、问题分析及改进计划；（三）报告内容须经领导小组审核，确保客观真实。第六章附则