研信息流转审核制度

研信息流转审核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及XX集团母公司关于信息资产管理的相关规定制定，同时结合公司数字化转型及风险防控实际需求，旨在规范信息流转行为，提升信息资产安全管理水平，有效防范信息泄露、滥用及系统风险，确保公司业务稳定运行与合规经营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司内部信息系统数据产生、存储、传输、使用、销毁等全流程管理，以及外部合作中涉及公司信息的交互行为。业务场景包括但不限于：经营决策支持、客户信息管理、供应链协同、财务数据共享、技术研发协作等。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“信息流转审核”指对信息在流转过程中是否满足合规性、安全性、保密性要求进行的系统性审查与控制活动，包括数据源头校验、传输加密、接收确认、使用授权、销毁监管等环节。（二）“XX专项管理”指以信息流转为核心对象，通过制度约束、技术防护、行为管控相结合的方式，实现信息全生命周期风险闭环管理的体系化工作。（三）“XX风险”指因信息流转不当可能导致的法律责任、经济损失、声誉损害或系统中断等潜在威胁，包括技术漏洞、操作失误、人为破坏、第三方合作风险等。（四）“XX合规”指信息流转活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保数据处理行为合法、正当、必要。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：对所有信息流转场景实施统一管理，不留安全死角。（二）责任到人：明确各层级管理及执行主体的职责边界。（三）风险导向：优先防控重大敏感信息流转风险。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息流转审核工作负总责，负责审定重大风险处置方案；分管信息化及业务领域的领导为直接责任人，统筹专项制度落实。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司分管领导牵头，成员包括信息化管理部、法务合规部、财务部、各业务部门负责人及下属单位代表，主要履行以下职能：（一）统筹规划信息流转审核体系建设，协调跨部门管理需求。（二）审议重大风险处置方案及专项制度修订。（三）对管理成效开展年度评价，提出优化建议。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠信息化管理部，负责日常统筹工作，具体职能包括：（一）组织制定专项管理细则及操作指南。（二）汇总协调各业务场景的风险管控需求。（三）对执行偏差开展监督指导，定期通报问题。第八条牵头部门（信息化管理部）职责：（一）主导专项管理制度建设，推动技术工具落地。（二）建立信息分类分级标准，明确流转权限。（三）监督考核各部门执行情况，组织培训宣贯。第九条专责部门（法务合规部、信息安全部）职责：（一）负责业务场景的合规性审查，提供法律支持。（二）主导敏感信息流转的流程优化，组织风险处置。（三）对技术防护方案进行专业评估，参与应急响应。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域信息流转的日常管控要求。（二）开展员工操作风险排查，建立异常行为记录。（三）配合专项检查，及时整改发现的问题。第十一条基层执行岗（业务操作人员）责任：（一）签署岗位合规承诺书，遵守操作规程。（二）发现信息流转异常或潜在风险时，立即上报主管。（三）参与应急演练，掌握风险处置基本方法。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商信息管理：业务部门在采购活动中，必须完成供应商身份验证、资质审核、信息加密传输，严禁将涉密数据传输至非安全渠道。第十三条招标投标信息管理：所有招标文件、评审记录必须通过加密系统流转，禁止使用个人邮箱传输，中标结果需经领导小组审批后公示。第十四条资金审批信息管理：财务部门需对审批流程进行权限校验，大额资金支付需同时留存电子影像与审批记录，防止信息篡改。第十五条税务数据管理：涉税信息必须通过电子税务局官方渠道传输，禁止第三方平台导出，财务人员需签署保密承诺。第十六条客户信息管理：销售、服务等部门在客户信息流转时，必须标注使用场景及权限层级，离职人员需同步取消所有访问权限。第十七条技术研发信息管理：核心算法、专利文档等需进行分级存储，所有流转节点必须记录操作人、时间及IP地址，禁止外传。第十八条供应链协同信息管理：第三方合作伙伴需签署信息保密协议，所有数据传输必须经过安全网关，并设置90天自动销毁机制。第十九条内部审计信息管理：审计数据采集必须经过业务部门确认，审计报告需经法定代表人审阅，原始数据保存期限为项目结束次年。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年6月30日前由信息化管理部牵头开展专项评估，根据《数据安全法》等法规修订情况及业务变化，完成制度修订并发布实施。第十三条风险识别预警机制：每季度由领导小组办公室组织跨部门风险排查，采用“风险地图”工具标注重点环节，对高风险场景发布预警通知。第十四条合规审查机制：在以下场景实施强制审查：（一）新系统上线前（需经信息安全部验收）。（二）合同签署前（需经法务合规部审核）。（三）跨部门数据共享前（需经主管领导审批）。（四）境外合作项目（需同步审查当地合规要求）。第十五条风险应对机制：按风险等级分级处置：（一）一般风险：由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证。（二）重大风险：立即启动应急预案，由领导小组成立处置组，同步上报至分管领导。第十六条责任追究机制：违规情形及处罚标准：（一）违规流转涉密信息：直接责任人记过处分，部门负责人降级。（二）未按规定审查：专责部门负责人扣除绩效，情节严重移交纪律委员会。第十七条评估改进机制：每年12月15日前由领导小组办公室组织第三方机构开展有效性评估，形成改进清单，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部需在年度会议上签署《信息流转合规承诺书》，明确“一岗双责”要求，建立责任倒查机制。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度评优，连续两年考核不合格的，取消该部门负责人晋升资格。第二十条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点解读法律红线。（二）技术岗：每月进行安全工具实操演练。（三）全员：通过内网发布案例警示，设置“合规随手拍”栏目。第二十一条信息化支撑：建设“信息流转安全管控平台”，实现以下功能：（一）流程自动化：自动校验传输节点权限。（二）风险实时监控：对异常操作触发告警。（三）审计日志关联：实现数据流转全程可追溯。第二十二条文化建设：每年5月开展“信息保护月”活动，内容包括：（一）发布《员工信息保护手册》。（二）组织全员签署电子版承诺书。（三）评选“信息保护先进个人”。第二十三条报告制度：各业务部门每月5日前提交上月报表，内容包括：（一）风险事件清单（含处置结果）。（二）异常操作统计（按部门）。（三）培训覆盖率及考核