老年人评估制度

老年人评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《社会养老服务条例》等国家法律法规，参照行业标准规范及集团母公司关于专项风险防控的指导意见，结合企业实际运营需求，为规范老年人评估工作流程、防范专项风险、提升服务质量制定。同时，针对当前市场环境下老年人评估业务增长带来的管理挑战，通过制度约束与流程优化，实现业务合规性与服务效率的双重提升，保障老年人合法权益，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖老年人评估业务全流程，包括需求受理、评估实施、结果反馈、档案管理等环节。具体适用范围包括但不限于社区居家养老、机构养老、康复护理等场景下的老年人能力评估、服务需求评估及转介评估工作。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对老年人评估业务的系统性风险防控与合规管理，涵盖制度建设、流程规范、风险识别、责任追究等环节；（二）“XX风险”指在老年人评估过程中可能引发的法律纠纷、服务质量下降、信息泄露等潜在风险；（三）“XX合规”指老年人评估业务严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保业务活动的合法性、合理性及正当性。第四条老年人评估专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保评估范围无遗漏，覆盖所有服务场景及评估类型；（二）责任到人：明确各层级管理者的监督责任及执行岗位的操作责任；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置高风险环节；（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据业务变化动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为老年人评估专项管理的第一责任人，对专项管理工作的整体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、决策审批及监督考核。第六条公司设立专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹评估业务发展战略、协调跨部门协作、审批重大风险处置方案、监督评价专项管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。第七条牵头部门职责：（一）统筹专项管理制度建设，定期修订完善评估流程、表单及标准；（二）组织专项风险识别与评估，建立风险数据库并动态更新；（三）监督考核各部门专项管理执行情况，开展年度考核；（四）负责培训宣贯，提升全员专项合规意识。第八条专责部门职责：（一）审核评估业务的合规性，确保流程符合法律法规及行业要求；（二）优化评估工具与方法，引入标准化评估量表；（三）处置重大风险事件，出具风险处置建议报告；（四）参与评估结果复核，保障评估结论的客观性。第九条业务部门及下属单位职责：（一）落实专项管理要求，开展日常评估工作；（二）建立本领域风险防控清单，排查并上报异常情况；（三）收集业务数据，支持牵头部门风险分析；（四）配合专责部门开展评估工具迭代。第十条基层执行岗责任：（一）遵守岗位合规承诺，按标准执行评估操作；（二）及时上报评估中发现的违规行为或风险隐患；（三）配合完成相关调查与培训，不得隐瞒业务问题。第三章专项管理重点内容与要求第十一条需求受理环节：（一）业务操作合规标准：通过线上或线下渠道接收评估需求，核实申请人身份及评估类型，确保信息完整准确；（二）禁止性行为：严禁未经核实接受非授权评估需求，禁止泄露申请人隐私信息；（三）重点防控：防范需求造假、评估类型错填等操作风险。第十二条评估实施环节：（一）合规标准：使用统一评估量表，客观记录评估数据，评估结果经复核签字确认；（二）禁止行为：严禁主观臆断影响评估结论，禁止擅自修改评估记录；（三）重点防控：防范评估质量不均、关键指标漏评等风险。第十三条结果反馈环节：（一）合规标准：在规定时限内出具评估报告，通过书面或系统推送方式反馈；（二）禁止行为：严禁夸大或隐瞒评估结果，禁止违规干预结果判定；（三）重点防控：防范反馈延迟、结果错传等管理风险。第十四条档案管理环节：（一）合规标准：建立电子化档案系统，规范存储评估全流程资料，确保数据安全；（二）禁止行为：严禁擅自删除或篡改档案记录，禁止外借涉密档案；（三）重点防控：防范信息泄露、档案遗失等安全风险。第十五条供应商管理环节：（一）合规标准：对评估机构或第三方服务商开展尽职调查，签订合规协议，定期审核服务能力；（二）禁止行为：严禁利益输送、强制指定服务商；（三）重点防控：防范供应商资质造假、服务质量下降等风险。第十六条知情同意环节：（一）合规标准：向评估对象解释评估目的、流程及结果用途，签署授权文件；（二）禁止行为：严禁未经同意开展强制评估；（三）重点防控：防范侵权纠纷、客户投诉等合规风险。第十七条跨部门协作环节：（一）合规标准：建立信息共享机制，确保评估结果在服务衔接中有效传递；（二）禁止行为：严禁信息壁垒导致服务错配；（三）重点防控：防范服务断档、责任推诿等协同风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门评估法规政策变化及业务调整，修订制度条款；（二）重大调整需经领导小组审议通过，并发布正式通知；（三）新员工入职须接受最新制度培训。第十九条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每季度组织一次全流程风险扫描；（二）采用风险矩阵评估工具，对识别风险进行分级（一般/重大）；（三）重大风险通过内部平台发布预警通知，明确处置时限。第二十条合规审查机制：（一）嵌入关键业务节点：评估方案审批、评估报告复核、供应商续约等环节须经过合规审查；（二）未经审查的评估项目不得实施，审查不合格需整改后复审；（三）专责部门负责审查标准制定，牵头部门负责监督落实。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险上报领导小组启动应急流程；（二）应急流程包括：风险评估、责任部门协同、上报审批、跟踪整改；（三）处置过程需记录在案，并定期向领导小组汇报。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分类处罚：一般违规通报批评，重大违规扣减绩效，涉嫌违法移交纪律部门；（二）处罚标准参照企业内部奖惩办法，重大损失需追究管理责任；（三）专责部门负责处罚执行，牵头部门负责结果复核。第二十三条评估改进机制：（一）每年末开展专项管理有效性评估，采用问卷调查、数据分析等方法；（二）评估结果提交领导小组，明确改进方向与责任部门；（三）优化方案需纳入下一年度工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部需在会议中强调专项管理要求，确保制度落地；（二）牵头部门每月向领导小组汇报进展，协调跨部门资源；（三）重大问题由领导小组召开专题会解决。第二十五条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；（二）优秀案例通过内部平台宣传，与评优评先挂钩；（三）连续X次考核不合格的部门负责人需约谈整改。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每年接受合规履职培训，学习风险防控要求；（二）一线员工每月参加操作规范培训，重点讲解评估流程；（三）发布专项合规手册，纳入新员工培训体系。第二十七条信息化支撑：（一）开发评估管理系统，实现需求自动分派、数据实时监控；（二）嵌入风险预警模块，对异常操作自动提示；（三）定期进行系统安全检测，确保数据传输加密。第二十八条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确员工行为红线；（二）每年举办合规承诺活动，全员签署承诺书；（三）设立合规举报箱，鼓励员工监督违规行为。第二十九条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件X小时内上报领导