设备运转记录制度

设备运转记录制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》等相关国家法律法规，参照《XX集团母公司设备管理相关规定》及行业设备安全运行标准，结合企业实际设备管理需求，为规范设备运转行为、防控设备运行风险、提升设备使用效率、确保生产安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有生产设备、办公设备、特种设备及关键辅助设备的选型采购、安装调试、运行监控、维护保养、报废处置等全生命周期管理，以及设备运行过程中的安全操作、应急响应、记录管理、绩效评估等关键环节。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“设备专项管理”指企业为实现设备安全、高效、经济运行目标，建立覆盖设备全生命周期的管理制度、操作规程、风险防控措施及记录管理体系的系统性管理活动。（二）“设备运行风险”指设备在设计、制造、安装、使用、维护等环节存在的可能导致设备故障、停机、损坏、环境污染、人员伤害或财产损失的不确定性因素。（三）“设备合规”指设备的设计、选型、安装、运行、维护、改造、报废等全过程活动符合国家法律法规、行业标准、企业内部管理制度及操作规程的要求。第四条设备专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：所有设备管理活动纳入制度管控范围，不留管理死角；（二）责任到人：明确各级组织及人员的设备管理职责，确保责任可追溯；（三）风险导向：以风险防控为优先，重点防范重大设备安全风险及环境污染风险；（四）持续改进：定期评估设备管理效果，优化管理流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对设备专项管理负总责，承担设备安全运行的最终责任；分管设备管理的领导承担直接责任，负责统筹协调设备管理工作的组织实施。第六条设立设备专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括设备管理部门负责人、各业务部门及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定设备专项管理制度及年度工作计划；（二）审批重大设备采购、安装、改造及报废项目；（三）协调解决跨部门、跨单位的设备管理重大问题；（四）监督评价设备专项管理工作的落实情况及成效。第七条设备管理部门（以下简称“牵头部门”）承担设备专项管理的日常组织协调工作，主要职责包括：（一）制定并修订设备专项管理制度及操作规程；（二）组织设备运行风险的识别、评估与管控；（三）监督设备操作人员的合规行为及安全培训；（四）建立设备运行记录台账，开展数据统计分析；（五）定期组织设备专项管理考核及培训宣贯。第八条采购部门、财务部门、安全环保部门等专责部门承担设备专项管理的专项审核与监督职责，主要职责包括：（一）采购部门负责设备选型、供应商尽职调查的合规性审核；（二）财务部门负责设备采购预算、资金支付、资产折旧的合规管理；（三）安全环保部门负责设备运行的环境影响评估及安全监督；（四）技术部门负责设备技术标准的符合性审查及性能优化。第九条各业务部门及下属单位作为设备专项管理的具体落实主体，主要职责包括：（一）严格执行设备操作规程，落实设备日常检查与维护；（二）开展本领域设备运行风险的日常排查与控制；（三）及时上报设备故障、异常情况及隐患问题；（四）组织本部门员工进行设备安全操作培训。第十条基层执行岗位员工（包括设备操作员、维护人员、管理人员等）承担设备运行的基本合规责任，主要职责包括：（一）遵守设备操作规程，严禁违章操作；（二）按要求填写设备运行记录，确保数据真实准确；（三）发现设备异常或隐患时，及时上报并采取初步控制措施；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条设备选型采购管理设备选型必须符合国家能耗、环保、安全标准，优先采购绿色节能、技术先进、可靠性高的设备。采购流程必须经过技术部门、安全环保部门、采购部门的多级审核，重大设备采购需报设备专项管理领导小组审批。严禁采购来源不明、无资质认证的设备，禁止以任何形式进行利益输送。第十二条设备安装调试管理设备安装必须由具备相应资质的专业单位实施，安装完成后需经技术部门、安全环保部门联合验收。调试期间必须制定专项安全方案，明确风险点及控制措施，调试结果需形成书面报告存档备查。未经专业验收合格的设备不得投入运行。第十三条设备运行操作管理（一）所有设备操作人员必须经过专业培训并考核合格后方可上岗，严禁无证操作；（二）设备运行前必须检查设备状态、安全防护装置是否完好，确认安全后方可启动；（三）运行过程中必须严格执行操作规程，严禁超负荷、超范围运行；（四）发现异常情况时，应立即停机并上报，严禁擅自处理重大故障。第十四条设备维护保养管理（一）建立设备预防性维护计划，明确维护周期、内容、责任人及标准；（二）维护保养必须使用合格备品备件，维护过程需详细记录并签字确认；（三）特种设备（如压力容器、电梯等）必须按法规要求定期检验，检验合格后方可继续使用；（四）维护保养档案必须完整保存，保存期限不得少于设备报废后三年。第十五条设备运行记录管理（一）设备运行记录必须包括运行时间、操作人员、运行参数、能耗情况、异常情况及处理措施等内容，记录必须真实、完整、及时；（二）记录必须使用统一格式的纸质或电子台账，电子台账需实时上传至设备管理系统；（三）设备运行记录必须定期审核，每月由设备管理部门组织抽查，重大异常记录需由专责部门复核；（四）记录管理责任到人，操作人员负责原始记录，部门负责人负责审核监督。第十六条设备改造升级管理（一）设备改造必须经过技术评估，明确改造方案、风险控制措施及预期效果；（二）改造项目需报设备专项管理领导小组审批，改造过程需全程监督；（三）改造完成后需重新进行安全验收，并更新设备技术档案及操作规程；（四）重大技术改造需组织专家论证，确保技术先进性和可靠性。第十七条设备报废处置管理（一）设备报废必须经技术部门评估、设备专项管理领导小组审批，报废过程需符合环保要求；（二）报废设备必须进行资产核销，有残值的需按规定进行处置；（三）报废设备的技术资料及关键部件需按档案管理要求保存；（四）严禁擅自处置报废设备，报废过程需全程记录并存档备查。第十八条设备运行风险防控（一）设备运行风险分为一般风险、较大风险、重大风险三个等级，需制定差异化的防控措施；（二）每月开展设备运行风险排查，重点关注高能耗、高风险设备；（三）发现重大风险时，必须立即采取控制措施，并及时上报；（四）风险防控措施必须落实责任人和整改时限，整改完成后需进行效果评估。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制本制度每年至少修订一次，由设备管理部门牵头组织，根据国家法律法规变化、行业标准更新、企业业务调整及管理实践反馈，及时优化制度内容。重大制度修订需经设备专项管理领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制（一）每季度开展一次设备运行风险专项排查，形成风险清单并分级管理；（二）对重大风险实行预警发布制度，预警信息需通过企业内部信息系统发布至相关责任部门；（三）风险预警信息必须明确风险内容、等级、应对措施及责任部门，预警期未消除的重大风险需升级上报；（四）风险预警解除需经原发布部门确认并书面存档。第二十一条合规审查机制（一）设备采购、安装、改造、报废等重大事项必须经过合规审查，未经审查的不得实施；（二）合规审查由设备管理部门牵头，联合采购、财务、安全环保等部门开展；（三）审查内容包括政策符合性、流程合规性、技术合理性及经济合理性；（四）审查结果必须形成书面报告，作为决策依据，并存档备查。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门负责整改，较大风险由牵头部门协调处置，重大风险由设备专项管理领导小组统筹指挥；（二）风险处置必须制定应急方案，明确责任分工、处置流程及协同要求；（三）重大风险处置过程中，必须及时向公司主要负责人报告，必要时启动应急预案；（四）风险处置完成后需进行复盘评估，优化防控措施，并形成书面总结。第二十三条责任追究机制（一）对违反设备管理规定的行为，视情节轻重给予警告、通报批评、绩效扣罚、纪律处分等处理；（二）对造成设备损坏、环境污染、人员伤害等后果的，依法依规追究相关责任人的责任；（三）责任追究必须基于事实依据，按照“分级负责、公正处理”的原则进行；（四）责任追究结果需与企业内部绩效考核、评优评先制度挂钩。第二十四条评估改进机制（一）每年对设备专项管理体系的运行效果进行评估，评估内容包括制度完整性、执行有效性、风险防控能力等；（二）评估结果需形成书面报告，作为制度优化、流程改进的依据；（三）评估发现的管理漏洞必须制定整改措施，明确责任人和完成时限；（四）评估报告需报设备专项管理领导小组审议，必要时提交公司董事会决策。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）公司主要负责人每年至少听取一次设备专项管理工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导每月至少参加一次设备安全管理例会，督促制度落实；（三）各业务部门及下属单位必须设立专（兼）职设备管理人员，确保管理责任落实。第二十六条考核激励机制（一）设备专项合规情况纳入部门年度绩效考核，考核结果与部门评优、负责人绩效挂钩；（二）设备操作人员的合规行为作为岗位评优的重要依据，违规操作导致事故的取消评优资格；（三）对在设备管理中表现突出的部门和个人，给予专项奖励；（四）考核结果需形成书面报告，并作为制度优化的参考。第二十七条培训宣传机制（一）每年开展至少两次设备安全操作培训，重点培训高风险设备的操作规程及应急处置；（二）新员工入职必须接受设备管理制度的培训，考核合格后方可上岗；（三）定期组织设备管理人员参加行业交流，学习先进管理经验；（四）通过企业内部宣传平台发布设备管理知识，营造全员参与的氛围。第二十八条信息化支撑（一）建设设备管理系统，实现设备台账、运行记录、维护保养、风险预警等信息的电子化管理；（二）系统需具备实时监控、数据分析、预警提醒等功能，提高管理效率；（三）系统数据需与ERP、MES等系统对接，实现数据共享；（四）信息化建设需符合信息安全标准，确保数据安全。第二十九条文化建设（一）编制《设备管理合规手册》，明确设备管理的核心要求及操作规范；（二）组织员工签订设备管理合规承诺书，强化责任意识；（三）设立设备管理标杆示范岗，发挥典型引领作用；（四）定期评选设备管理优秀部门，表彰先进典型。第三十条报告制度（一）每月由设备管理部门向设备专项管理领导小组报送设备运行情况报告，报告内容包括设备运行效率、能耗情况、异常事件、风险处置等；（二）每年由牵头部