企业法务风险防控检查清单模板

企业法务风险防控检查清单模板适用场景与触发时机常规周期性检查：每季度/半年度/年度对法务风险进行全面排查，保证合规状态持续有效；新业务/项目启动前：在开展新产品、新市场拓展、重大合作前，专项评估相关法律风险；组织架构调整时：如公司合并、分立、股权变更等重大事项，同步梳理法务合规节点；监管政策更新后：针对法律法规、行业监管新规发布后，及时对照检查现有流程是否符合要求；纠纷/风险事件发生后：出现合同违约、诉讼仲裁、行政处罚等情形后，复盘风险漏洞并整改。实施流程与操作步骤第一步：明确检查目标与范围目标设定：根据当前企业阶段（如扩张期、稳定期、转型期），确定本次检查的核心目标（如“完善合同审批流程”“防范知识产权侵权”等）；范围界定：明确检查覆盖的业务模块（如合同管理、人力资源、知识产权、合规经营等）、涉及的部门（法务、财务、业务、人力等）及时间范围（如“近一年所有合同”）。第二步：组建检查团队并分工团队构成：由法务部门牵头，联合业务部门负责人、财务、内控等组成专项检查组，必要时可外聘律师提供专业支持；职责分工：法务组：负责合规性审查、风险等级判定、整改方案制定；业务组：配合提供业务资料、解释操作流程、提出业务端风险点；财务/内控组：核查资金往来、资质许可等与财务相关的合规性。第三步：收集资料与信息梳理资料清单：根据检查范围收集基础资料，包括但不限于：合同类：已签订/正在履行的合同文本、审批单、履约记录；制度类：公司章程、内部管理制度（如《合同管理办法》《员工手册》）、合规培训记录；证照类：营业执照、行业许可证、知识产权证书（商标、专利、著作权）；记录类：诉讼/仲裁案件材料、监管机构检查报告、整改完成记录。信息梳理：对收集的资料分类归档，标注关键节点（如合同到期日、专利续展期），初步识别异常项（如合同未盖章、许可证过期）。第四步：现场检查与访谈核实现场检查：对照检查标准（如“合同是否经法务审核”“劳动合同是否包含必备条款”），逐项核对资料完整性、合规性；访谈验证：与关键岗位人员（如业务经理、人力专员、财务人员）访谈，确认实际操作是否与制度一致，知晓潜在风险（如“业务部门是否遇到过合同纠纷？如何处理？”）；问题记录：对发觉的漏洞（如“部分合同缺少违约条款”“员工社保缴纳基数与工资不符”），详细记录问题描述、涉及资料、责任部门。第五步：问题汇总与风险评级问题分类：按风险模块（合同、人力、知识产权等）汇总问题，标注高频问题（如“近30%合同未约定争议解决方式”）；风险评级：根据问题影响程度和发生概率，划分风险等级：高风险：可能导致重大损失（如合同条款违法引发诉讼、核心专利未续展被侵权）；中风险：可能造成合规瑕疵或小额损失（如合同审批流程缺失、员工劳动合同未备案）；低风险：存在轻微不规范但不直接影响合规（如档案归档不及时）。第六步：制定整改方案并跟踪整改方案：针对每个问题明确“整改措施、责任部门、责任人、完成时限”，例如：问题：“供应商合同未约定质量异议期”；措施：修订合同模板，增加“质量异议期为收货后15天”条款；责任部门：采购部，责任人：*采购经理，完成时限：15个工作日内。跟踪落实：检查组通过定期会议、资料复查等方式，监督整改进度，对未按时完成的问题督促说明原因并调整时限。第七步：总结归档与流程优化总结报告：编制《法务风险检查总结报告》，内容包括检查概况、发觉问题、风险评级、整改情况、改进建议；归档管理：将检查资料（含问题记录、整改方案、总结报告）整理存档，保存期限不少于3年；流程优化：根据检查发觉的共性问题（如“合同审批流程冗长”），修订内部制度或优化流程，形成“检查-整改-优化”闭环管理。企业法务风险防控检查清单（模板）检查模块检查项目检查标准检查方法责任部门整改要求风险等级合同管理合同审批流程合同签订前需经业务部门初审、法务审核、管理层审批抽查近3个月合同，核对审批单签字完整性法务部、业务部对未审批合同补充审批，完善流程中风险合同条款合规性合同主体、标的、价款、违约责任等条款符合法律法规重点关注“霸王条款”“无效约定”，对比《民法典》法务部修订不合规条款，重新签订或补充协议高风险合同履行跟踪建立合同台账，定期跟踪履约进度（如付款、交货）检查合同台账记录，核对财务付款凭证业务部、财务部对逾期履约事项发催告函，记录履约情况中风险合规经营资质许可有效性公司及业务所需的营业执照、许可证、资质证书在有效期内核证照原件与系统登记信息，核对有效期行政部、业务部对过期证照及时办理续期，停止无证经营高风险反垄断与反商业贿赂未达成垄断协议、未收受/给予商业贿赂检查业务合作合同、费用报销凭证，访谈员工法务部、审计部加强员工合规培训，建立举报机制高风险数据安全与个人信息保护收集、使用用户数据符合《个人信息保护法》要求检查隐私政策、用户授权协议，核查数据存储方式产品部、法务部修订隐私政策，补充用户授权记录中风险知识产权商标/专利权属与管理核心商标、专利已登记，无权属纠纷，按时缴纳年费查询国家知识产权局登记信息，核对缴费记录研发部、市场部对未登记知识产权及时申请，处理权属争议高风险侵权风险排查产品/服务名称、标识、宣传内容不侵犯他人知识产权对比同类企业商标/专利，检索侵权投诉记录市场部、法务部对侵权内容立即停止使用，更换设计方案高风险劳动人事劳动合同签订与备案全员签订书面劳动合同，必备条款齐全，已备案核对员工花名册与劳动合同，检查劳动局备案记录人力资源部与未签合同员工补签，办理备案手续中风险社保与公积金缴纳按实际工资基数足额缴纳社保、公积金核对社保缴费记录与工资表，比对申报数据人力资源部、财务部对少缴部分补缴，调整缴费基数中风险规章制度合法性《员工手册》等制度经民主程序制定，内容不违法检查制度制定会议记录，对比《劳动法》人力资源部、法务部修订违法条款，重新履行民主程序低风险纠纷处理诉讼/仲裁案件管理案件材料齐全，诉讼时效未过，应对策略明确检查案件台账、律师函、法院传票法务部建立案件跟踪表，及时提交答辩状高风险证据保存与归档合同、沟通记录、履证凭证等证据材料完整保存抽查纠纷相关证据，核对档案目录法务部、业务部补充缺失证据，规范档案管理中风险关键注意事项与风险提示动态更新清单内容：根据法律法规（如《公司法》修订、行业新规）、企业业务变化，及时调整检查项目及标准，避免清单滞后；强化跨部门协作：法务部门需与业务、人力、财务等部门建立常态化沟通机制，保证风险信息共享，避免“法务单打独斗”；风险分级管控：对高风险问题优先整改，明确“一问题一方案”，中低风险问题纳入长期监测，避免小风险演变成大问题；保密要求：检查过程中涉及