施工图出图审核制度

施工图出图审核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程勘察设计管理条例》等国家法律法规，参照行业质量管理体系标准GB/T19001，结合集团母公司关于工程项目全生命周期管理的指导意见，以及企业内部强化风险防控、提升设计质量、规范业务流程的迫切需求，制定。本制度旨在明确施工图出图审核的职责分工、操作标准、运行机制及保障措施，确保施工图成果符合设计规范、质量标准及合同要求，防范因设计缺陷引发的工程风险、质量事故及法律纠纷。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在施工图设计、审核、出图及归档等环节的作业行为，覆盖建筑工程、市政工程、机电安装等各类项目的全过程设计管理。具体包括但不限于设计方案评审、技术交底、图纸会审、变更管理、成果交付等场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“施工图专项管理”指企业为规范施工图设计、审核、出图行为，建立健全质量控制、风险防控及合规运行机制的系统化管理体系。其外延涵盖组织架构、职责分工、操作流程、技术标准、质量评价等全要素管理。（二）“施工图专项风险”指因设计缺陷、技术错误、违反规范标准、管理漏洞等导致工程安全隐患、质量问题、成本超支、工期延误或法律责任的潜在可能性。主要风险类型包括但不限于结构安全风险、功能缺陷风险、规范合规风险、技术衔接风险及交付争议风险。（三）“施工图合规”指施工图设计、审核、出图活动严格遵守国家法律法规、行业技术标准、公司内部管理制度及合同约定的状态。合规性需贯穿设计策划、图纸编制、技术审查、成果交付及变更管理等全流程。第四条施工图专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：所有施工图项目必须纳入专项管理范畴，确保管理无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁担责”的责任体系。（三）风险导向：优先管控高风险环节，实施差异化审核策略，强化风险识别与应对能力。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程技术，完善标准规范，实现动态管理。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司施工图专项管理负总责，承担设计质量、风险防控及合规运营的最终领导责任；分管设计、工程、风控的领导承担直接管理责任，负责制度落实、资源调配及重大风险处置的决策执行。第六条设立“施工图专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，设计、工程、技术、风控、法务等关键部门负责人为成员。领导小组主要职能包括：统筹协调设计管理全流程；审批重大设计技术方案及风险应对策略；监督考核专项管理制度执行效果；决策处理重大设计争议及合规问题。领导小组下设办公室于设计管理部，承担日常事务协调、会议组织及决议督办工作。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门（设计管理部）：负责施工图专项管理制度建设与修订；组织开展设计技术标准宣贯；统筹实施专项风险排查与评估；监督审核流程执行；组织专业培训与考核；定期汇总分析管理绩效。（二）专责部门（技术质量部、工程管理部）：技术质量部侧重于设计规范、技术标准符合性审查；工程管理部侧重于设计成果与施工工艺的衔接性验证；两部门共同参与重大设计问题的技术评审，提出优化建议；推动设计质量持续改进。（三）业务部门/下属单位（各设计院、分院、项目组）：负责具体项目的施工图设计编制；落实设计标准及内部审核要求；开展设计自评及风险自查；配合完成外部审查及问题整改；建立项目级设计管理台账。第八条基层执行岗（设计工程师、审核员、绘图员等）承担岗位合规操作责任，具体要求：（一）签署《岗位合规承诺书》，明确对设计质量、技术标准及保密信息的责任；（二）执行“三审三校”制度，确保图纸数据准确、标注完整、符合标准；（三）发现设计缺陷或潜在风险时，必须立即上报并协助制定解决方案；（四）禁止擅自修改已审核图纸或隐瞒技术问题，违反者承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条设计策划阶段管控：业务部门需提交《设计策划书》，明确设计依据、技术路线、标准体系及风险防控措施，经牵头部门审核通过后方可启动设计工作。禁止无策划、无标准盲目设计。第十条设计方案评审：重大复杂项目必须组织多级评审，包括：（一）初步方案评审：由项目负责人牵头，技术专家参与，重点审查技术可行性、经济合理性；（二）技术方案评审：由专责部门组织，邀请外部专家参与，重点审查结构安全、规范合规性；（三）施工图会审：项目启动前由工程管理部主持，设计、施工、监理单位参与，重点解决技术接口、施工可行性等问题。所有评审结论需形成书面纪要并存档。第十一条技术标准执行：施工图必须严格遵循国家现行规范、行业标准及企业技术指南，包括但不限于：（一）强制性条文：涉及结构安全、消防、环保等强制性条款必须全文符合；（二）通用标准：如图纸幅面、符号标注、文件编号等需统一执行公司《设计文件编制规范》；（三）行业特殊标准：如特殊工程需符合行业专项标准，需提前报专责部门备案。第十二条设计变更管理：变更流程必须严格履行“申请-评估-审批-备案-实施”程序：（一）变更申请：由设计人员填写《设计变更单》，说明变更原因、技术方案及影响范围；（二）技术评估：专责部门联合工程管理部评估变更对成本、质量、工期的潜在影响；（三）审批权限：一般变更由项目负责人审批，重大变更需领导小组审议；（四）变更追溯：所有变更需纳入项目档案管理，施工方需签署确认单。第十三条图纸审核要求：实施分层级审核机制，具体为：（一）设计自校：编制人完成首轮自检，确保数据准确、标注完整；（二）审核复核：审核员需独立审查，重点核对规范符合性、技术逻辑性；（三）校审终校：校审员需跨专业交叉审查，关注多专业协同问题；（四）禁止性要求：严禁未经审核直接出图、擅自修改审核意见、使用过期标准。第十四条成果交付标准：施工图成果需满足“六符合、三齐全”：（一）六符合：符合国家规范、合同约定、设计标准、施工工艺、成本预算、安全要求；（二）三齐全：图纸文件齐全、技术说明完整、计算书准确。交付前需经项目负责人、专责部门双重确认，并签署《出图质量承诺书》。第十五条外部审查配合：涉及政府审批或第三方检测的项目，业务部门需提前收集审查要点，配合完成资料提交及问题整改。所有审查意见需纳入项目改进台账，推动设计能力提升。第十六条隐患排查与纠正：建立“问题闭环”管理机制：（一）问题记录：审核发现的问题需使用《设计问题整改单》详细记录，明确责任人与整改时限；（二）跟踪验证：专责部门定期抽查整改效果，确保问题彻底解决；（三）案例复盘：重大问题需组织专项复盘，修订相关技术指南或培训材料。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年6月组织评估制度适用性，根据以下因素及时修订：（一）国家法规标准变化，如新规范实施、旧规范废止；（二）集团或行业政策调整，如设计质量考核标准升级；（三）管理实践反馈，如审核效率低下、风险事件暴露制度漏洞。修订流程需经领导小组审议通过后发布。第十八条风险识别预警机制：建立季度轮动排查机制：（一）排查内容：设计技术缺陷、标准适用性、跨专业冲突、历史问题复发等；（二）评估分级：按“一般风险（红黄蓝三色预警）-重大风险（停工整改）”进行分级，重大风险需立即上报领导小组；（三）预警发布：通过《风险预警通知书》明确风险项、应对措施及责任部门，纳入月度管理报告。第十九条合规审查嵌入机制：实施“三嵌入”审查模式：（一）嵌入立项：设计任务书需附合规性承诺；（二）嵌入过程：关键节点（如方案评审、出图前）设置合规检查点；（三）嵌入交付：交付文件必须包含《合规性声明》，未经合规审查的成果禁止提交。第二十条风险应对机制：按风险等级启动差异化应对：（一）一般风险：责任部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：启动应急响应，暂停相关设计，由领导小组组织技术攻关，必要时引入外部专家；（三）上报要求：涉及工程安全、重大质量问题需在X小时内上报至分管领导及领导小组。第二十一条责任追究机制：明确违规情形及处罚标准：（一）轻微违规：通报批评，纳入个人绩效改进计划；（二）一般违规：取消当次评优资格，扣减绩效分数，责令公开检讨；（三）严重违规：解除劳动合同，涉嫌违法的移交司法机关处理。处罚结果需经风控部门复核。第二十二条评估改进机制：每年12月开展年度管理评审：（一）评估维度：制度执行率、问题整改率、风险控制效果、流程效率；（二）改进方向：识别制度盲区、技术短板、管理冗余，形成《评估报告》及优化方案；（三）成果应用：重大优化需修订制度，一般改进纳入下阶段培训计划。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需明确“一岗双责”，分管领导每月召开专项会议，研究解决管理难题；牵头部门配备X名专职管理人员，下属单位设X名兼职联络员，确保管理链条畅通。第二十四条考核激励机制：将专项管理纳入双考核体系：（一）部门考核：按“过程得分（X%）+结果得分（X%）”计算，过程得分包括培训参与率、问题发现率；结果得分包括重大风险控制率、客户投诉率；（二）个人考核：将合规表现纳入年度评优，违规记录与晋升挂钩；优秀案例纳入知识库共享。第二十五条培训宣传机制：建立分层级培训体系：（一）管理层：每半年组织合规履职培训，内容为法规政策解读、管理职责要求；（二）业务层：每月开展技术标准及流程操作培训，考核合格后方可上岗；（三）新员工：入职后X日内完成《设计管理基础》线上培训。第二十六条信息化支撑：依托“设计协同平台”实现：（一）流程自动化：自动推送审核节点、生成问题清单；（二）风险监控：通过数据埋点分析高频问题，预警潜在风险；（三）知识管理：建立案例库、标准库，支持智能检索。第二十七条文化建设：实施“三签两承诺”制度：（一）三签：设计策划书、变更单、出图单需设计人、审核人、校审人三方签字；（二）两承诺：全员签署《合规承诺书》《质量承诺书》，张贴于办公区公示；（三）宣传载体：编制《施工图管理手册》，通过内网、月度简报传播合规理念。第二十八条报告制度：建立“五报告”机制：（一）月度报告：业务部门提交当期问题汇总、整改进度；（二）季度报告：牵头部门提交风险趋势分析、制度执行情况；（三）半年度报告：领导小组