公司制企业应当依法建立职工董事制度

公司制企业应当依法建立职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合集团母公司关于完善公司治理结构的指导意见，以及本公司防范经营风险、规范内部管理的实际需求制定。旨在通过建立健全职工董事制度，保障职工民主管理的合法权益，促进公司决策的科学化、民主化，提升公司治理水平。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司重大决策、职工权益保障等涉及职工民主管理的各项业务场景。第二条本制度所称职工董事制度，是指根据《中华人民共和国公司法》规定，公司设立职工董事，参与公司重大事项决策，维护职工合法权益的公司治理机制。本制度所称“公司治理结构”是指公司决策、执行、监督体系的组织架构及运行规则；“职工民主管理”是指通过职工董事等制度安排，保障职工参与公司经营管理的权利；“重大决策事项”是指公司章程规定需由董事会决策的关联职工切身利益的事项。第三条本制度所称核心术语包括：（一）“职工董事专项管理”是指公司针对职工董事的选举、履职、考核等事项制定的管理规范；（二）“决策风险”是指因决策不当或程序缺失导致公司经营损失或职工权益受损的潜在风险；（三）“合规履职”是指职工董事依法依规履行职责，包括参与决策、反映职工诉求、监督公司行为等。第四条职工董事制度的核心原则包括：（一）全面覆盖原则：职工董事制度覆盖公司所有重大决策事项，确保职工民主管理的有效性；（二）责任到人原则：明确职工董事、公司管理层及相关部门在职工民主管理中的职责分工；（三）风险导向原则：以防范决策风险、维护职工权益为导向，完善职工董事履职机制；（四）持续改进原则：根据法律法规变化及公司实际需求，动态优化职工董事制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司职工董事制度的建立和实施负总责，承担第一责任人责任；分管公司治理及人力资源工作的领导为直接责任人，负责具体组织协调和监督管理。第六条公司设立职工董事专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及职工代表组成，负责统筹协调职工董事制度的实施。领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，具体承担日常管理工作。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定职工董事制度及配套管理办法；（二）审批职工董事的选举方案及履职考核标准；（三）监督职工董事履职情况，协调解决履职障碍。第七条公司人力资源部为职工董事制度建设的牵头部门，负责：（一）制定职工董事选举、培训、考核等管理办法；（二）组织职工董事的民主选举及任职资格审核；（三）开展职工董事履职培训，提升履职能力；（四）监督职工董事履职情况，定期通报履职报告。第八条公司财务部、合规部等专责部门负责：（一）对涉及职工切身利益的重大决策事项进行业务合规审核；（二）优化职工民主管理的业务流程，减少履职障碍；（三）协助处理职工董事履职过程中发现的重大风险事件。第九条各业务部门及下属单位负责：（一）落实公司职工董事制度要求，保障职工董事履职条件；（二）配合人力资源部开展职工董事选举及履职考核；（三）及时向职工董事反映职工诉求，反馈决策执行情况。第十条基层执行岗位员工应当履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在职工民主管理中的义务；（二）发现决策风险或职工权益受损情形，及时向职工董事或人力资源部报告；（三）配合职工董事开展调研、座谈等履职活动，提供必要信息支持。第三章专项管理重点内容与要求第十一条职工董事选举管理。职工董事由公司职工通过民主选举产生，选举程序包括：（一）制定选举方案，明确选举资格、候选人数及提名方式；（二）组织职工代表会议，采用无记名投票方式选举；（三）选举结果经职工代表大会审议通过后报董事会备案。第十二条职工董事履职保障。公司应当为职工董事提供以下保障：（一）保障职工董事参加董事会及相关会议的时间；（二）提供履职所需的必要信息及工作条件；（三）建立职工董事履职津贴制度，标准不低于公司平均工资水平。第十三条职工董事决策参与。职工董事参与以下重大决策事项的审议：（一）公司章程修订及重大制度制定；（二）年度经营计划及财务预算方案；（三）职工薪酬福利及劳动安全等重大事项。第十四条职工诉求响应机制。职工董事应当：（一）定期深入基层调研，收集职工诉求；（二）将职工诉求转化为董事会议案或监督建议；（三）跟踪职工诉求处理情况，并向职工通报结果。第十五条职工董事履职监督。公司应当建立职工董事履职监督机制，包括：（一）职工董事定期向职工代表大会报告履职情况；（二）公司监事会对职工董事履职进行监督；（三）职工可通过职工代表大会或匿名信箱对职工董事进行评议。第十六条决策风险防控。公司应当对职工董事参与的重大决策事项进行风险评估，重点防控以下风险：（一）决策程序不合规风险，如未充分听取职工意见；（二）决策内容不当风险，如损害职工合法权益；（三）履职能力不足风险，如职工董事对业务不熟悉。第十七条职工权益保障。职工董事重点保障以下职工权益：（一）劳动安全权益，如监督职业病防治措施落实；（二）薪酬福利权益，如参与薪酬调整方案制定；（三）民主管理权益，如反映职工对企业管理的意见建议。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司每年对职工董事制度进行评估，根据以下情形及时修订：（一）国家法律法规调整，如《公司法》修订；（二）公司治理结构变化，如董事会扩容；（三）职工民主管理实践需求，如选举方式创新。第十九条风险识别预警机制。公司每季度开展职工董事制度风险排查，包括：（一）职工董事履职障碍排查，如会议参与率低；（二）职工诉求响应不及时排查，如投诉处理周期长；（三）决策风险排查，如重大决策未听取职工意见。第二十条合规审查机制。公司对涉及职工民主管理的决策事项实行合规审查，审查要点包括：（一）决策程序是否合规，如职工董事是否参与；（二）决策内容是否合法，如是否违反劳动法律法规；（三）决策执行是否到位，如是否及时反馈执行结果。第二十一条风险应对机制。公司对职工董事制度风险实行分级处置，具体措施包括：（一）一般风险：由人力资源部协调解决，如履职条件不足；（二）重大风险：由职工董事专项管理领导小组组织处置，如决策程序违规；（三）紧急风险：启动应急预案，如突发劳动纠纷。第二十二条责任追究机制。公司对违反职工董事制度的行为实行责任追究，具体标准包括：（一）职工董事未按程序履职，给予警告或通报批评；（二）部门未保障职工董事履职条件，扣减绩效考核分数；（三）决策违反职工民主管理要求，对责任人员处以纪律处分。第二十三条评估改进机制。公司每年对职工董事制度有效性进行评估，评估内容包括：（一）职工董事履职满意度，通过问卷调查收集职工意见；（二）决策风险防控效果，统计决策失误及职工投诉情况；（三）制度运行效率，分析制度修订及执行周期。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人每年听取职工董事制度工作汇报，明确年度工作目标；分管领导每月召开专题会议，解决履职难题；人力资源部配备专职人员，负责制度实施。第二十五条考核激励机制。公司年度考核将职工董事制度执行情况纳入以下指标：（一）职工董事履职率，考核参与董事会决策事项占比；（二）职工诉求响应率，考核投诉处理及时性；（三）制度完善度，考核配套办法制定及修订情况。第二十六条培训宣传机制。公司分层级开展职工董事制度培训，具体包括：（一）管理层培训，内容为职工民主管理的重要性及履职要求；（二）职工代表培训，内容为履职流程及风险防控技巧；（三）全员宣传，通过内部刊物、电子屏等宣传职工董事制度。第二十七条信息化支撑。公司开发职工董事制度管理平台，实现以下功能：（一）电子化投票系统，提高选举效率；（二）风险预警系统，实时监控决策风险；（三）履职报告系统，规范报告内容及流程。第二十八条文化建设。公司通过以下方式强化职工民主管理文化：（一）发布《职工董事工作手册》，明确履职规范；（二）组织职工民主管理论坛，分享履职经验；（三）设立“职工民主管理奖”，表彰优秀职工董事。第二十九条报告制度。公司每月向职工代表大会报告职工董事制度执行情况，报告内容包括：（一）职