企业招投标规范制度

企业招投标规范制度企业招投标规范制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等国家相关法律法规，以及《XX集团母公司关于规范招投标活动的若干规定》和企业内部加强风险防控、提升管理效能的实际需求制定。旨在明确公司招投标活动管理规则，规范招投标行为，防范交易风险，保障国有资产安全，促进公平竞争，维护企业合法权益。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及其全体员工，所有涉及使用公司资金、资产或需要通过招标采购方式获取货物、工程或服务的业务活动均须遵循本制度规定。具体场景包括但不限于：工程建设、设备采购、服务外包、咨询服务、技术许可等各类招标投标活动。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指围绕招投标活动，从招标策划、信息发布、文件编制、投标受理、开标评标、中标公示、合同签订、合同履行及验收支付等全过程，所实施的系统性组织、控制、监督与评价管理活动。（二）XX风险：指在招投标活动中可能发生的、可能对企业利益、资产安全、声誉形象等产生负面影响的事件或状况，包括但不限于招标程序违规风险、投标行为不端风险、合同履约违约风险、廉洁从业风险等。（三）XX合规：指招投标活动及其相关各方主体，严格遵循国家法律法规、行业规范、公司制度及政策要求，确保各项行为合法合规、程序正当、过程透明、结果公允的状态。第四条公司招投标专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：招投标活动全过程纳入专项管理范畴，实现各环节、各要素的有效管控。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在招投标管理中的职责，做到责任清晰、任务明确、考核到位。（三）风险导向原则：聚焦招投标活动中的重点风险点，实施差异化、精准化的管控措施。（四）持续改进原则：定期评估招投标管理有效性，根据内外部环境变化及时优化完善管理制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司招投标专项管理工作负总责，承担第一责任人的责任；分管领导对公司招投标专项管理工作负直接领导责任，负责组织实施、督促检查和考核评价。第六条公司设立招投标管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司招投标专项管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人或其授权的分管领导担任组长，成员由公司相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划公司招投标管理工作，审议重大招投标事项。（二）协调解决招投标管理中的重大问题，监督指导各部门、各单位招投标活动。（三）审议招投标管理制度的修订与发布，评估招投标管理工作的有效性。（四）对招投标领域的重大风险事件进行决策处置。第七条设立招投标管理办公室（可设在法务合规部或采购管理部门，以下简称“办公室”），作为领导小组的日常办事机构，负责招投标专项管理的具体实施工作。办公室主要履行以下职能：（一）牵头起草、修订和完善招投标管理制度，组织推动制度落地执行。（二）组织协调招标文件的编制、审核与发布工作。（三）负责组织开标、评标、定标等活动的具体实施与监督。（四）建立和管理合格供应商名录，负责供应商资质审核与管理。（五）组织或协调开展招投标活动的风险评估与监控。（六）负责招投标相关数据的统计分析与报告工作。第八条各部门、各单位负责人为本部门、本单位招投标专项管理工作的第一责任人，应组织落实本部门、本单位招投标管理要求，确保各项业务活动依法合规。第九条公司法务合规部（或专门的招投标管理部门）作为招投标活动的专责管理部门，主要履行以下职责：（一）负责审核招投标活动的合法性、合规性，提供法律支持。（二）参与招标文件、合同条款的审核与谈判。（三）负责招投标活动的法律风险防范与处置。（四）监督招投标程序执行情况，处理违规行为。（五）组织招投标相关法律法规的培训与宣贯。第十条公司各业务部门、下属单位作为招投标活动的业务部门或下属单位，主要履行以下职责：（一）根据业务需求，提出招标项目建议，组织项目前期论证。（二）参与招标文件的编制，明确技术、商务要求。（三）组织或配合开展投标单位资质审查。（四）参与开标、评标过程的监督，提出技术性意见。（五）负责中标项目的合同签订、履行、验收与付款等后续工作。第十一条公司所有参与招投标活动的基层执行岗位人员，包括招标文件编制人员、评审专家、开标工作人员、合同管理人员等，应严格遵守招投标相关法律法规和公司制度，认真履行岗位职责，有权拒绝任何违法违规的指令，并负有及时上报风险隐患的义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条招标策划与需求管理：所有招标项目应基于实际业务需求，进行必要性、可行性论证，明确项目目标、范围、预算等。招标前应制定详细的招标方案，明确招标方式、程序、时间安排等，并按规定报批。第十三条招标信息发布与公告：招标信息应在公司内部网站、指定的招标信息发布平台或其他合规渠道发布，公告内容应真实、准确、完整，包括招标项目名称、内容、投标人资格要求、获取招标文件的时间地点方式、投标截止时间、开标时间地点等。第十四条招标文件编制与审核：招标文件应包含招标项目概述、投标人资格要求、技术规格、商务条款、评标方法、合同主要条款等内容，确保内容清晰、准确、完整、无歧义。招标文件须经内部审核，必要时可邀请相关专家进行论证。第十五条投标人资格预审与筛选：根据招标项目要求，对潜在投标人进行资格审查，包括营业执照、资质证书、财务状况、业绩记录、信誉评价等，确保投标人具备相应的资格和能力。资格预审结果应进行公示，接受监督。第十六条投标文件的接收与保管：投标文件应在规定时间、地点递交，并按规定进行密封和标记。接收单位应认真核对投标文件的有效性，妥善保管，确保投标文件的安全与完整。第十七条开标、评标与定标：严格按照招标文件规定的程序、时间和地点组织开标，公开宣布投标人名称、投标价格等主要内容。评标应在保密环境下进行，由评标委员会依据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行独立评审，并出具评标报告。定标应依据评标报告，择优确定中标人。第十八条中标候选人公示与确定：评标报告经领导小组或办公室审核后，应在公司内部网站或其他指定渠道对中标候选人进行公示，公示期不少于3日。公示期满无异议或异议不成立的，按程序确定中标人，并向中标人发出中标通知书。第十九条合同签订与备案：中标通知书发出后，招标人与中标人应在规定时间内签订书面合同，合同内容应与招标文件、投标文件和中标通知书一致。合同签订后，按规定进行备案。第二十条合同履行与验收：中标人应按照合同约定履行义务，提供合格的货物、工程或服务。招标人应组织对合同履行情况进行监督，并在项目完成后进行验收，确保项目质量符合要求。第二十一条付款与结算：按照合同约定，及时审核并支付合同款项。项目结束后，应及时进行结算，处理尾款支付等事宜。第二十二条禁止性行为：严禁以下行为：（一）任何形式的弄虚作假，如伪造资质、虚报业绩、虚假投标等。（二）任何形式的利益输送，如内外勾结、暗箱操作、围标串标等。（三）任何形式的违规承诺，如低于成本价竞标、承诺不切实际的优惠条件等。（四）任何形式的转包分包，未经许可将中标项目转包或分包给他人。（五）任何形式的收受贿赂，索取或收受投标人的财物或利益。第二十三条专项风险防控重点：招投标活动的重点风险防控点包括：（一）招标策划阶段的风险，如需求不明确、预算不科学等。（二）招标信息发布阶段的风险，如信息发布不及时、不完整等。（三）招标文件编制阶段的风险，如文件内容不清晰、条款不严谨等。（四）投标人资格预审阶段的风险，如资格审查不严格等。（五）开标、评标阶段的风险，如评标不公正、不透明等。（六）合同签订阶段的风险，如合同条款不完善、风险不明确等。（七）合同履行阶段的风险，如履约不力、验收不规范等。第四章专项管理运行机制第二十四条制度动态更新机制：公司办公室应定期组织对招投标管理制度进行评估，根据国家法律法规、行业准则、集团母公司规定及公司实际情况的变化，及时提出修订建议，经领导小组审议通过后发布实施。第二十五条风险识别预警机制：公司办公室应定期组织开展招投标活动风险排查，识别潜在风险点，进行风险评估，对重大风险发布预警通知，并提出应对措施建议。各部门、各单位应结合实际情况，落实风险防控措施。第二十六条合规审查机制：将合规审查嵌入招投标业务决策、招标文件编制、投标文件接收、开标评标、合同签订、项目验收等关键环节。任何招投标活动未经合规审查或审查不通过的，不得实施。第二十七条风险应对机制：对一般风险，由相关部门、单位负责人组织采取措施进行整改；对重大风险，由领导小组组织制定专项应对方案，明确责任部门、责任人、处置措施和时限，并报公司主要负责人批准后实施。风险事件发生后，应启动应急预案，及时处置，并按规定上报。第二十八条责任追究机制：对违反招投标管理规定的行为，应根据情节轻重，对相关责任人进行批评教育、经济处罚、降职降级、纪律处分，构成犯罪的，依法移送司法机关处理。追究方式包括但不限于：通报批评、诫勉谈话、扣罚绩效奖金、暂停或取消招投标资格等。第二十九条评估改进机制：公司办公室应定期对招投标管理体系的运行情况进行评估，包括制度执行情况、风险防控效果、业务效率提升等，评估结果应向领导小组报告。根据评估结果，提出改进措施，持续优化招投标管理体系。第五章专项管理保障措施第三十条组织保障：公司主要负责人应亲自部署、协调招投标管理工作，分管领导应具体负责、推动招投标管理工作，各部门、各单位负责人应切实履行本部门、本单位招投标管理职责，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。第三十一条考核激励机制：将招投标管理工作的合规情况、风险防控效果、业务效率提升等纳入部门、个人的年度绩效考核体系，与绩效奖金、评优评先等挂钩。对在招投标管理工作中表现突出的部门、个人，给予表彰奖励；对在招投标管理工作中失职渎职的，严肃追究责任。第三十二条培训宣传机制：公司办公室应定期组织开展招投标相关法律法规、公司制度的培训，提高全体员工的法律意识和合规意识。培训对象包括管理层、业务人员、基层执行岗位人员等，培训内容应根据不同对象的职责和需求进行针对性设计。第三十三条信息化支撑：公司应积极推进招投标信息化建设，开发或引进招投标管理信息系统，实现招标公告发布、投标文件接收、开标评标、合同管理等功能的信息化、自动化，提高招投标管理效率和透明度。第三十四条文化建设：公司应加强招投标文化建设，通过发布合规手册、开展合规承诺活动、树立合规典型等方式，营造全员合规、诚信经营的浓厚氛围。加强廉洁教育，筑牢拒腐防变的思想防线。第三十五条报告制度：公司办公室应建立招投标管理报告制度，定期向领导小组、公司主要负责人报告招投标管理工作的总体情况、风险防控情况、重大事项处理情况等。各部门、各单位应定期向办公室