行业安全管理制度执行检查清单

行业安全管理制度执行检查清单工具模板一、适用范围与应用场景本工具模板适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑施工、危险化学品、交通运输、人员密集场所等行业）的安全管理部门、内部审计机构或第三方监管单位，对安全管理制度在基层单位的执行情况进行系统性检查。具体应用场景包括：日常安全管理巡查、季度/年度安全工作考核、新制度推行后的执行评估、发生后的制度合规性追溯、监管部门要求的专项检查等。通过标准化检查，可全面掌握制度落地情况，识别执行漏洞，推动安全管理闭环。二、标准化操作流程（一）准备阶段：明确检查框架与资源确定检查目标与范围根据检查类型（如日常检查、专项检查、调查），明确本次检查的核心目标（如验证制度覆盖率、评估执行有效性、排查重大风险）。界定检查范围，包括受检单位（如车间、项目部、子公司）、检查的制度模块（如责任体系、风险管控、应急管理等）及时间周期（如近3个月制度执行情况）。组建检查团队与分工任命检查组长，统筹检查进度与质量；成员应包含安全管理专业人员、技术专家（如设备、工艺）、基层单位代表（如班组长），保证检查视角全面。明确分工：资料核查组（负责查阅制度文件、记录台账）、现场验证组（负责现场作业观察、人员访谈）、问题汇总组（负责记录问题、整理证据）。准备检查资料与工具收集受检单位现行安全管理制度文件（如安全生产责任制、安全操作规程、隐患排查治理制度等）、前期检查报告、整改记录等。准备检查表、记录笔、摄像设备（需提前告知被检单位）、访谈提纲等工具；若涉及高风险行业，需配备个人防护装备。（二）实施阶段：多维度核查执行情况资料核查：验证制度文本与记录的合规性制度文件检查：核对制度是否覆盖国家及行业法规要求（如《安全生产法》《行业安全规程》），内容是否明确、可操作，是否有修订记录及审批流程。执行记录检查：查阅安全管理台账，如安全培训签到表、特种作业人员证件复印件、隐患排查治理记录表、应急演练总结报告等，确认记录是否真实、完整，是否与制度要求一致。现场验证：观察制度在作业环节的落地情况作业现场观察：重点检查高风险作业（如动火、高处、有限空间）是否执行审批流程，作业人员是否遵守安全操作规程，安全防护设施（如护栏、警示标识、消防器材）是否完好有效。人员访谈：随机抽取一线员工、班组长、安全员进行访谈，提问内容包括“本岗位安全职责是什么”“发觉隐患后如何报告”“应急逃生路线在哪里”等，评估员工对制度的理解与执行意识。设备设施检查：核实现有设备是否定期维护保养，安全附件（如压力表、安全阀）是否在校验有效期内，特种设备是否办理使用登记。问题记录：客观描述偏差与证据留存对发觉的问题，详细记录“问题描述”（如“某车间有限空间作业未执行‘先通风、再检测、后作业’流程”）、“违反条款”（如《有限空间作业安全管理规定》第5条）、“风险等级”（如可能导致人员窒息的较大风险）、“现场证据”（如照片、视频、记录截图）。当场与被检单位负责人沟通问题初步结论，确认事实无误后双方签字确认（若被检单位有异议，需在检查记录中备注说明）。（三）总结阶段：反馈问题与推动整改汇总分析问题，形成检查报告检查组召开内部会议，对问题进行分类（如制度缺失类、执行不到位类、记录不规范类），分析根本原因（如培训不足、监督缺失、考核不严）。依据问题严重程度划分等级：重大风险（可能导致重伤及以上或重大财产损失）、一般风险（可能导致轻伤或一般财产损失）、低风险（轻微违规，未造成实际影响）。编制《安全管理制度执行检查报告》，内容包括检查概况、发觉问题清单、整改建议、责任主体及时限要求。反馈与沟通，明确整改责任向被检单位负责人及相关部门通报检查结果，重点说明重大风险问题及整改要求，听取被检单位的整改计划说明。下发《整改通知书》，明确每个问题的整改措施、责任人（如车间主任、安全主管）、完成时限（如重大风险问题需在7个工作日内整改，一般问题在15个工作日内整改）。跟踪验证，保证闭环管理整改期限届满后，组织复查组对整改情况进行验证，确认问题是否彻底解决、措施是否有效。对未按期整改或整改不到位的问题，约谈相关责任人，纳入单位安全绩效考核，情节严重的按制度追责。将检查及整改资料归档，形成“检查-整改-复查-归档”的闭环管理记录，作为后续安全管理的改进依据。三、检查清单模板表单检查项目大类检查内容检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项需填写）整改责任人整改期限整改状态（未整改/整改中/已整改）责任体系建设是否明确各级人员（主要负责人、分管负责人、班组长、员工）的安全职责查阅制度文件、访谈责任人**2024–安全教育培训新员工“三级安全教育”覆盖率是否100%；特种作业人员是否持证上岗查阅培训记录、核对证件**2024–风险辨识与管控是否定期开展风险辨识（如JSA工作安全分析），重大风险是否制定管控措施并公示查阅风险辨识报告、现场查看**2024–作业安全管理动火、高处等危险作业是否执行审批流程；作业现场是否设置监护人员查审批记录、现场观察赵六2024–应急管理与演练应急预案是否定期修订（至少每3年1次）；是否按计划开展应急演练并评估改进查预案文件、演练记录孙七2024–隐患排查治理是否建立隐患排查台账；重大隐患是否落实“五定”措施（定人、定责、定时、定方案、定资金）查隐患台账、整改记录周八2024–设备设施安全特种设备是否定期检验；安全防护装置（如急停按钮、防护罩）是否完好有效查检验报告、现场测试吴九2024–职业健康管理是否为员工配备合格劳动防护用品；是否定期开展职业健康体检查防护用品发放记录、体检报告郑十2024–四、执行要点与风险提示检查人员的专业性要求检查人员需熟悉行业安全法规及标准，掌握安全管理知识，避免因专业能力不足导致漏检或误判。检查前应接受统一培训，明确检查标准与尺度。客观公正原则检查过程需以事实为依据，避免主观臆断；对发觉的问题应区分“制度未建立”与“制度未执行”两种情况，精准定位责任主体。沟通方式与保密要求与被检单位沟通时需保持专业、理性，避免引发抵触情绪；检查中获取的企业技术资料、现场数据等敏感信息需严格保密，仅用于安全管理改进。整改跟踪的时效性重大风险问题需立即采取临时管控措施（如暂停作业），避免发生；整改复查时需验证措施的有效性，而非仅看“是否完成”，防止形式主义整改。动态优化检查清单根据法规更新、行业新风险（如新能源、智能化设备应用）及企业安全管理变化，定期修订检查清单内容，保证其适用性与针对性。避免常见误区重“记录检查”轻“现场验证