企业信息安全风险管理检查表

企业信息安全风险管理检查表工具指南一、适用范围与典型应用场景本工具适用于各类企业（含中小企业、大型集团）开展信息安全风险管理自查、专项检查或第三方审计工作，旨在系统梳理信息安全风险点，评估现有管控措施的有效性，推动企业信息安全体系持续优化。典型应用场景包括：常规年度/季度安全检查：全面评估企业信息安全整体态势，识别潜在风险；专项领域检查：如针对数据安全、供应链安全、远程办公安全等特定领域的深入排查；合规性验证：对照《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，核查合规落实情况；重大活动/系统上线前检查：保证新业务、新系统或重大活动期间的信息安全可控。二、检查操作流程（一）检查前准备明确检查目标与范围根据企业实际需求确定检查重点（如侧重数据安全或访问控制），划定检查边界（覆盖哪些部门、系统、业务流程）。示例：若为年度全面检查，范围应涵盖物理环境、网络架构、数据资产、员工行为、应急响应等所有安全管理领域；若为专项检查，可聚焦“员工终端安全管理”或“第三方供应商访问控制”。组建检查团队团队成员需包含信息安全负责人（经理）、IT技术人员、业务部门代表（主管）及合规专员，保证具备专业性和跨部门视角。明确分工：如IT人员负责技术系统核查，业务代表负责流程合理性评估，合规专员负责法规条款对照。收集基础资料准备企业现有信息安全制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级指南》）、上次检查报告、安全事件记录、系统配置文档、员工安全培训记录等。（二）现场检查实施文档审查核查制度文件的完整性、时效性及执行记录，例如：《访问权限审批流程》是否明确“最小权限原则”；数据备份记录是否包含备份时间、类型（全量/增量）、恢复测试结果；安全事件应急预案是否明确处置流程和责任人。现场核查针对物理环境、设备设施等进行实地检查，例如：机房是否配备门禁系统、监控设备，监控录像保存时间是否≥30天；员工终端是否安装杀毒软件，是否开启系统自动更新；敏感文件（如财务报表、客户信息）是否实行专人保管并存放在带锁文件柜中。人员访谈与系统测试随机访谈不同岗位员工（如专员、工程师），知晓其安全意识掌握情况，例如：“是否收到过可疑邮件？如何处理？”“是否清楚本岗位数据访问权限范围？”通过技术工具测试系统安全性，例如：使用漏洞扫描工具检测服务器、网络设备是否存在高危漏洞；模拟越权访问测试，验证权限控制是否有效（如普通用户是否能访问管理员权限功能）。（三）问题记录与风险评估记录问题详情对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述、涉及范围、违反条款（如企业制度第X章第X条/法规X第X条）”，例如：“服务器A未开启登录失败锁定策略，连续5次密码错误仍可尝试登录，违反《服务器安全管理规范》第4.2条”。评估风险等级根据问题发生的可能性及影响程度，将风险划分为高、中、低三级（参考标准：高风险：可能导致核心业务中断、数据泄露、重大合规处罚；中风险：可能造成部分业务异常、局部数据损坏、一般监管问询；低风险：对业务运行影响较小，可通过日常维护优化）。（四）整改跟踪与复查制定整改计划针对每个问题，明确“责任部门/人（如IT部*主管）、整改措施（如“3个工作日内配置登录失败锁定策略”）、整改期限”，形成《信息安全风险整改清单》。跟踪整改进度责任部门按计划落实整改，信息安全管理部门每周更新整改进度，对逾期未完成的部门进行督办。整改效果复查整改期限结束后，由原检查团队对整改项进行复查，验证措施是否有效（如再次测试服务器登录策略是否已启用），保证问题闭环。（五）报告编制与归档编制检查报告报告内容应包含：检查概况（时间、范围、团队）、检查结果（总体风险等级、符合项统计）、问题清单（按风险等级排序）、整改计划及建议（如“建议每季度开展一次全员钓鱼邮件演练”）。报告审核与归档报告经信息安全负责人（*经理）、分管领导审批后，分发至各相关部门，并连同检查记录、整改清单等资料归档保存（保存期限≥3年）。三、信息安全风险管理检查表模板一级类别二级检查项检查内容与标准检查方式检查结果问题描述及整改建议责任部门/人整改期限物理安全管理机房环境安全1.机房配备门禁、视频监控，监控覆盖所有出入口；2.监控录像保存时间≥30天；3.配备消防设备（如气体灭火系统）并定期检测。现场查看、查阅消防检测报告□符合□不符合□不适用IT部设备介质管理1.服务器、网络设备等关键设备有资产台账；2.废弃硬盘、U盘等存储介质经销毁处理并有记录。查阅资产台账、销毁记录□符合□不符合□不适用IT部网络安全管理边界防护1.部署防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）；2.防火墙策略按最小权限配置，定期审计（每季度≥1次）。查看设备配置、审计日志□符合□不符合□不适用IT部网络设备安全1.路由器、交换机等设备采用复杂密码（长度≥12位，包含字母+数字+特殊字符）；2.定期（每半年）更换默认密码。现场测试密码强度、查阅更换记录□符合□不符合□不适用IT部数据安全管理数据分类分级1.制定数据分类分级标准（如公开、内部、敏感、核心数据）；2.敏感数据（如客户证件号码号）加密存储。查阅分类标准、加密配置□符合□不符合□不适用数据部数据备份与恢复1.核心业务数据每日全量备份+增量备份，保留备份数≥30天；2.每季度开展一次恢复测试并记录结果。查阅备份记录、恢复测试报告□符合□不符合□不适用IT部访问控制管理用户权限管理1.员工离职/转岗后，权限在1个工作日内回收；2.超过3个月未使用的账号暂停访问权限。查阅权限审批记录、系统账号清单□符合□不符合□不适用人力资源部、IT部特权账号管理1.管理员账号实行专人专用，禁止共享；2.特权账号操作日志完整保存≥180天。访谈管理员、查阅操作日志□符合□不符合□不适用IT部员工安全管理安全意识培训1.员工每年参加信息安全培训≥2次，培训覆盖率100%；2.每半年开展一次钓鱼邮件演练，员工识别率≥90%。查阅培训记录、演练报告□符合□不符合□不适用人力资源部离职人员管理1.离职员工签署《保密协议》，明确信息安全义务；2.离职前完成数据交接权限回收确认。查阅保密协议、交接记录□符合□不符合□不适用人力资源部应急安全管理应急预案与演练1.制定数据泄露、系统瘫痪等应急预案，明确处置流程；2.每年组织≥1次应急演练并改进预案。查阅预案文件、演练记录□符合□不符合□不适用IT部、行政部安全事件处置1.安全事件（如病毒感染、账号异常）在发觉后1小时内上报；2.事件处置后形成分析报告并归档。查阅事件上报记录、处置报告□符合□不符合□不适用IT部合规性管理法规遵循1.定期（每半年）梳理信息安全相关法律法规（如《个保法》），更新企业制度；2.数据出境符合国家审批要求（如需）。查阅法规更新记录、审批文件□符合□不符合□不适用合规部四、检查原则与风险提示客观公正原则检查过程需基于事实和标准，避免主观臆断，对发觉的问题提供具体证据（如截图、日志记录），保证结果可追溯。动态调整原则信息安全风险随技术、业务环境变化而变化，检查表内容应每年度更新一次，或根据新法规、新威胁（如新型勒索病毒）及时补充检查项。保密要求检查过程中接触的企业敏感信息（如系统架构、核心