人社局公平竞争审查制度

人社局公平竞争审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于规范业务竞争行为的指导意见》等法律法规及内部规章制定，旨在防控公平竞争领域专项风险，规范业务流程，防范利益输送与权力寻租，维护企业及员工合法权益，促进公司治理体系现代化。结合企业实际经营场景，本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在市场拓展、采购管理、招标投标、投资决策、合作洽谈等业务活动中涉及公平竞争的全部事项。第二条本制度所称“XX专项管理”是指以公平竞争为核心目标，通过制度约束、流程管控、风险防控等手段，系统性防范不正当竞争行为的规范化管理活动；“XX风险”是指因制度缺失、执行偏差、主观故意等因素可能引发的市场竞争违规、法律纠纷及声誉损害等潜在风险；“XX合规”是指各业务环节严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部规章，确保经营活动合法合规的状态。第三条本制度所称核心术语包括：（一）“公平竞争审查”是指对业务决策、合同签订、资源调配等事项开展合规性审查，前置防范不正当竞争风险的管理措施；（二）“关联交易”是指公司股东、实际控制人及其关联方之间发生的商品交易、服务提供、资金拆借等经济活动；（三）“利益输送”是指利用职权或职务影响，通过交易价格、分配方案等手段为特定关联方谋取不正当利益的违规行为。第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求所有业务场景纳入审查范围；责任到人强调决策层、管理层、执行层各层级责任明确；风险导向以风险等级确定管控力度；持续改进通过动态评估优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，主持决策层会议审定重大风险防控方案；分管领导为直接责任人，分管领域内重大违规事件承担领导责任，每月向主要负责人报告专项管理进展。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，每季度召开会议审议风险处置方案，每年开展考核评价。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如合规管理部）负责：制定专项管理制度，组织业务培训，开展风险排查，监督考核执行，定期编制管理报告；（二）专责部门（如采购部、招标办）负责：制定业务领域审查标准，优化操作流程，审核业务方案，处置违规事件；（三）业务部门/下属单位负责：落实本领域管理要求，开展日常自查，及时上报风险隐患，配合调查处置。第八条基层执行岗须履行以下合规义务：签署岗位合规承诺书，执行业务操作手册，对明显违规指令及时提出异议，按流程报告风险事件。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理环节：供应商准入需严格尽职调查，禁止通过贿赂手段获取订单；采购流程必须遵循比价、招标、谈判等法定程序，严禁围标、串标行为。重点防控采购价格异常波动、中标资格与最低价背离等风险。第十条招标投标环节：公开招标项目必须通过第三方平台发布信息，邀请招标需说明合理性；评标过程须规避倾向性因素，禁止泄露标底；合同签订后需开展合规复核，重点监控变更条款的利益调整。第十一条投资决策环节：对外投资需评估竞争关系影响，禁止与现有主要竞争对手开展关联投资；决策审批中需论证市场行为合法性，重点防控垄断协议风险。第十二条关联交易环节：关联交易价格须参照市场公允水平，重大交易需提交管理层审议；禁止通过非关联方转包规避监管；交易前需评估独立性影响，形成书面决策记录。第十三条资金结算环节：关联方资金往来需严格审批，禁止违规拆借；银行授信需防范利益输送，定期排查资金流向异常情况。第十四条信息披露环节：市场推广活动需避免贬低竞争对手，禁止虚假宣传；商业秘密保护须明确边界，禁止泄露客户名单等敏感信息。第十五条合作洽谈环节：合同条款需防范权利滥用，禁止设置排他性条款限制竞争；商务谈判过程须留痕，重点监控利益承诺的合规性。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年第一季度牵头部门汇总法规政策变化，修订完善XX专项管理制度，经领导小组审议后发布实施。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，按“低、中、高”三级标注风险等级，发布预警通知并抄送相关单位。重大风险需立即启动专项调查。第十八条合规审查机制：所有采购订单、招标文件、投资协议实施“双盲”审查，未经牵头部门出具合规意见不得实施。审查结果存档备查，纳入绩效考核。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门整改，重大风险需成立专项工作组协同处置，紧急事件须48小时内上报至领导小组。第二十条责任追究机制：违规情形按《员工手册》处理，情节严重的移交监察部门；关联交易利益输送构成犯罪的，移交司法机关。处罚标准与风险等级挂钩，形成负面案例库。第二十一条评估改进机制：每年由领导小组牵头开展管理有效性评估，通过问卷调查、现场检查等方法收集反馈，提出优化方案。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导须签署年度合规承诺书，建立“一岗双责”责任制，将XX专项管理纳入述职报告。第二十三条考核激励机制：专项合规得分纳入部门年度考核，占比不低于15%；连续三年考核优秀的业务部门可优先参与评优评先。第二十四条培训宣传机制：管理层须参加合规履职培训，通过线上平台开展全员操作规范培训，每年更新《XX专项合规手册》。第二十五条信息化支撑：开发XX专项管理信息系统，实现流程线上化、风险智能监控、审计电子留痕。第二十六条文化建设：设立年度合规主题日，发布典型案例警示书，制作宣传栏展示合规知识，营造“人人讲合规”氛围。第二十七条报告制度：每月5日前上报风险事件清单，每年12月31日前完成年度管理报告，重点报告制度执行情况、风险处置成效及