企业内部人才自主评价制度

企业内部人才自主评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部管理实际需求，旨在通过建立健全人才自主评价制度，规范人才评价流程，防控评价风险，提升人才管理效能，促进企业可持续发展。制度的制定与实施，有效满足企业防控专项风险、优化业务流程、提升管理精细化的内部管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖人才选拔、考核、晋升、培训等全流程评价场景，包括但不限于关键岗位人才评价、基层员工绩效评估、专业技术人才认证等。所有参与人才评价的组织和个人均须严格遵守本制度规定。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“人才自主评价”是指企业依据内部管理制度及外部相关政策标准，独立开展的人才能力、绩效、潜力等方面的综合评估活动。其核心特征在于评价主体的自主性、评价标准的客观性及评价结果的导向性。（二）“专项风险”是指人才评价过程中可能引发的不合规行为、操作失误、利益冲突或系统性偏差，包括但不限于评价标准不公、数据泄露、决策滥用等风险。（三）“合规管理”是指企业为确保人才评价活动符合法律法规及内部制度要求，所实施的全流程风险防控与流程规范管理。第四条人才自主评价实行“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的管理原则。（一）“全面覆盖”要求评价活动覆盖所有人才群体，无遗漏、无例外。（二）“责任到人”明确各层级管理者的评价职责及基层执行岗的合规义务。（三）“风险导向”优先防控重大风险，对一般风险实施动态监控。（四）“持续改进”通过定期评估优化评价体系，适应组织发展需求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司人才自主评价工作负总责，统筹决策评价方向与重大事项；分管人力资源、业务等事项的负责人为直接责任人，具体组织制度实施与监督考核。第六条设立人才自主评价专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管人力资源、业务、风控等事项的负责人担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价三项职能：（一）统筹协调：协调各部门人才评价资源，统一评价标准与流程。（二）决策审批：对重大评价事项（如评价标准修订、重大风险处置）进行决策。（三）监督评价：定期评估评价工作成效，提出优化建议。第七条明确三类主体的职责分工：（一）人力资源部为牵头部门，负责统筹评价制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，牵头制定年度评价方案。（二）财务部、审计部、法务部为专责部门，分别负责资金审批权限复核、业务合规审核、法律风险处置，保障评价活动合规性。（三）业务部门及下属单位为业务部门，负责落实评价要求，开展本领域日常风险防控，确保评价数据真实性。第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在评价过程中的义务与责任。（二）如实填报评价信息，不得隐瞒、篡改或提供虚假数据。（三）发现评价环节异常时，及时向人力资源部或专责部门上报。第三章专项管理重点内容与要求第九条制定统一评价标准体系，包括岗位胜任力模型、绩效指标库、潜力评价维度等。标准需动态更新，确保与岗位要求及行业水平匹配。第十条规范评价流程，明确信息收集、数据分析、结果反馈等关键环节的操作规范，确保流程透明、可追溯。第十一条严格禁止以下行为：（一）严禁基于性别、年龄、地域等非绩效因素影响评价结果。（二）严禁关联交易利益输送，如利用评价权谋取不正当竞争优势。（三）严禁违规泄露评价数据，包括个人隐私及敏感评价信息。第十二条强化评价数据质量控制，要求信息来源可验证、数据采集标准化、结果校验制度化，建立数据安全存储与访问权限管理机制。第十三条加强评价结果应用，将评价结果与薪酬调整、晋升通道、培训资源分配等挂钩，确保评价结果导向管理决策。第十四条建立评价申诉机制，明确申诉渠道、处理时限及裁决标准，保障被评价者的合法权益。第十五条完善评价工具管理，采用科学测评量表（如360度评估、胜任力测评），定期对工具有效性进行验证，避免主观臆断。第十六条落实评价责任追究，对违规操作（如数据造假、流程滥用）明确处罚标准，联动绩效考核、纪律处分及法律追责。第十七条强化评价环境建设，通过宣传手册、案例培训等方式，营造客观公正的评价氛围。第四章专项管理运行机制第十八条建立制度动态更新机制，由人力资源部牵头，每季度结合法规变化、业务调整、评价反馈修订制度细则，确保持续适用。第十九条设立风险识别预警机制，每半年开展一次专项风险排查，对发现的问题（如标准模糊、数据异常）进行分级评估，发布预警通知。第二十条实施合规审查嵌入机制，将评价审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十一条规范风险应对流程，对一般风险由业务部门自行处置，重大风险提交领导小组决策，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十二条建立责任追究机制，制定违规情形清单（如评价标准不公、数据泄露），明确处罚标准（如警告、降级、解除合同），联动绩效考核、纪律处分及法律追责。第二十三条推行评估改进机制，每年对评价体系有效性开展评估，采用问卷调查、访谈、数据分析等方法，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障，明确各层级领导对专项管理的推进责任，设立专项工作台账，定期汇报进展。第二十五条考核激励机制，将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对优秀评价实践予以表彰。第二十六条培训宣传机制，分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，确保全员掌握评价要求。第二十七条信息化支撑，通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立数据共享与权限管理平台，提升评价效率。第二十八条文化建设，发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部宣传渠道营造全员合规氛围。第二十九条报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上