关于进一步规范考勤打卡制度

关于进一步规范考勤打卡制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业职工考勤管理规定》等国家相关法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于企业内部管理的统一要求，结合公司实际运营需求，特别是为有效防控考勤管理中的专项风险、规范业务流程、提升管理效能而制定。同时，为响应公司强化内部控制、优化人力资源管理的战略部署，本制度旨在通过明确考勤打卡的管理标准、责任分工及运行机制，确保员工行为符合公司制度规范，保障公司正常生产经营秩序，防范因考勤管理不规范引发的劳动争议、法律风险及管理漏洞。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位全体员工，包括但不限于正式员工、合同制员工、劳务派遣员工及其他形式聘用人员。无论员工岗位性质、工作形式（固定工时、弹性工时、居家办公等），均须严格遵守本制度关于考勤打卡的具体要求。对于涉及特殊业务场景（如外派、项目制、多地办公等）的员工，各业务部门及下属单位可依据本制度原则，结合实际制定补充细则，但须报公司人力资源管理部门备案。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“考勤专项管理”是指公司为确保员工出勤、工时、休假等管理活动符合法律法规及公司制度要求，所建立的全流程、系统性管理机制，涵盖政策制定、执行监督、风险防控、异常处置等环节。（二）“考勤专项风险”是指因考勤制度执行不到位、员工行为违规、系统故障或管理疏漏等可能导致公司经济损失、劳动争议、合规处罚或声誉损害的风险事件。（三）“考勤合规”是指员工及管理者在考勤打卡、工时记录、休假申请等管理活动中，严格遵循国家法律法规、公司制度及操作流程的行为状态。第四条考勤专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有员工、所有岗位、所有业务场景的考勤管理纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理者及员工在考勤管理中的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦考勤管理中的重点风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：通过动态评估、反馈优化，不断完善考勤管理制度及执行效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位考勤专项管理第一责任人，对考勤制度的全面有效性负总责；分管人力资源及运营的领导为直接责任人，负责组织制度落实、监督执行情况及风险处置。公司领导班子成员根据分管领域，承担相应的领导责任。第六条设立考勤专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源、财务、法务及各主要业务部门负责人为成员。领导小组主要职能包括：统筹考勤制度的顶层设计、审批重大管理调整、协调跨部门复杂问题、监督考核制度执行效果。领导小组下设办公室于人力资源部，负责日常事务性工作。第七条人力资源部为本制度牵头部门，具体职责包括：（一）统筹考勤制度的制定、修订与宣贯工作；（二）组织专项风险评估，识别考勤管理中的潜在风险点；（三）监督各部门考勤制度的执行情况，开展定期检查与考核；（四）处理员工考勤申诉，协调解决异常考勤问题；（五）推动考勤管理信息化建设，优化系统功能与数据应用。第八条财务部作为专责部门，主要职责包括：（一）审核考勤数据与薪酬计算的关联性，确保工时统计准确；（二）配合人力资源部开展异常考勤的经济处罚测算；（三）监督加班费用、休假扣款等财务流程的合规性。第九条各业务部门及下属单位作为业务主体，应履行以下职责：（一）根据本制度要求，细化本部门考勤管理细则；（二）落实员工日常考勤打卡的监督与提醒，纠正违规行为；（三）配合人力资源部开展专项检查，及时上报异常问题；（四）对部门内考勤管理难点提出优化建议。第十条基层执行岗位员工作为第一责任主体，必须：（一）严格遵守打卡规定，确保考勤数据真实准确；（二）规范提交休假申请，避免漏报、错报；（三）及时反馈考勤异常情况（如系统故障、漏打卡等）；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条员工出勤管理。员工应在规定时间前完成首次打卡，结束工作后完成末次打卡。弹性工时或居家办公人员需通过电子化审批工具记录工作时长，并接受部门监督。严禁代打卡行为，一经发现将按旷工处理。第十二条加班管理。员工申请加班需经直接上级审批，并符合公司《加班管理规定》中的时长限制。财务部须核对加班数据与薪酬计算的一致性，严禁虚报加班。第十三条休假管理。各类休假（年假、调休、事假等）需提前提交申请，经审批后方可执行。员工连续休假期间仍需每日打卡，特殊情况由部门报备人力资源部。第十四条特殊情形处理。外派人员按外派协议约定执行考勤；病假需提交医院证明；因公出差人员通过差旅系统记录工时，不计入正常出勤。第十五条考勤系统管理。人力资源部定期校验打卡设备数据，确保准确无误。员工需妥善保管个人打卡账号，严禁泄露或共享。第十六条违规行为禁止。严禁以下行为：（一）伪造打卡记录、虚报工时；（二）利用打卡规则漏洞规避管理；（三）部门负责人瞒报、漏报异常考勤情况。第十七条专项风险防控。重点关注以下风险点：（一）系统故障导致考勤数据丢失或错误；（二）管理者审批不力引发员工申诉；（三）特殊岗位（如值班、轮班）考勤标准模糊。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新。人力资源部每年至少组织一次制度评估，结合法规变化、业务调整、系统升级等因素，提出修订建议。重大修订需经公司管理层审议通过。第十九条风险识别预警。每季度开展考勤专项风险排查，内容涵盖制度执行率、异常打卡率、申诉数量等指标。对高风险领域（如跨部门协作频繁的岗位）实施重点监控。第二十条合规审查机制。将考勤合规审查嵌入以下关键节点：（一）新员工入职时签订《考勤合规承诺书》；（二）岗位调整时复核新的考勤要求；（三）年度绩效评估时纳入考勤数据。第二十一条风险应对机制。按风险等级分级处置：（一）一般风险：由部门负责人协调解决，如员工偶尔漏打卡可补办手续；（二）重大风险：由人力资源部牵头，联合财务、法务等部门制定专项整改方案，并上报领导小组决策。第二十二条责任追究机制。明确违规情形与处罚标准：（一）员工代打卡、虚报工时，扣除当月绩效工资20%以上；（二）部门管理者未履行监督责任，取消年度评优资格；（三）屡次违规者按《员工手册》解除劳动合同。第二十三条评估改进机制。每年12月开展管理效果评估，通过问卷调查、数据分析等方式，形成《考勤专项管理改进报告》，次年3月完成制度优化。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人定期听取考勤管理专题汇报，确保制度执行资源到位。各级管理者须在月度会议上通报考勤情况。第二十五条考核激励机制。将考勤合规率作为部门年度考核指标之一，与团队奖金挂钩；对考勤管理优秀的员工授予“合规标兵”称号。第二十六条培训宣传机制。人力资源部每半年开展一次全员培训，内容涵盖制度要点、系统操作、违规后果等。新员工培训需通过考试才能上岗。第二十七条信息化支撑。升级现有考勤系统，实现以下功能：（一）自动识别异常打卡（如离岗超过规定时限）；（二）与OA系统对接，简化休假申请流程；（三）生成可视化报表，支持多维度分析。第二十八条文化建设。制作《考勤合规手册》，内容以案例形式说明红线行为；每年签署《全员合规承诺书》，强化规则意识。第二十九条报告制度。人力资源部每月向公司管理层提交《考勤管理月报》，内容包括异常事件统计、制度执行反馈、风险预警事项等