农产品质量合格证制度

农产品质量合格证制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国农产品质量安全法》《农产品质量安全追溯管理规范》等行业法律法规及企业内部风险防控要求制定，旨在规范农产品质量管理行为，防范质量风险，提升企业合规经营水平，满足市场监督及消费者权益保护需求。企业通过建立标准化、体系化的质量合格证管理制度，强化源头管控、过程监督和结果追溯，确保农产品从生产到消费全链条的质量安全，符合行业高质量发展标准及集团母公司对产品品质的管控要求。第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，涵盖农产品采购、生产加工、仓储物流、销售服务等业务场景，以及涉及第三方合作方的质量协同管理。各部门及员工应严格履行本制度规定的职责，确保农产品质量合格证的规范开具、使用及管理，实现质量管理的全员参与和全过程覆盖。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“农产品质量合格证专项管理”指企业围绕农产品质量合格证的制定、审核、发放、追溯及监督的全流程管理活动，包括制度建设、风险防控、执行监督及持续改进等。（二）“农产品质量风险”指在农产品生产经营过程中可能引发质量安全问题、造成消费者健康损害或引发社会舆情的风险事件，如原料污染、加工超标、储存不当等。（三）“农产品合规”指企业生产经营活动及农产品质量合格证管理符合国家法律法规、行业标准和内部规章制度的要求，不存在虚假宣传、质量欺诈等违规行为。第四条农产品质量合格证专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保所有农产品均需通过质量合格证管理，覆盖生产经营全链条。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的质量管理责任，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则：重点关注高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，适应外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司农产品质量合格证专项管理负总责，领导并推动制度的全面实施；分管领导作为直接责任人，负责专项管理的日常组织、协调和监督，确保制度有效落地。第六条设立农产品质量合格证专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括生产、采购、质检、仓储、销售、法务等部门负责人。领导小组负责统筹协调专项管理工作，制定年度管理计划，审批重大事项，并定期召开会议评估管理成效。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定和修订农产品质量合格证专项管理制度，确保与国家法规及行业标准同步。（二）统筹协调各部门职责分工，监督制度执行情况，解决跨部门管理难题。（三）对重大质量风险事件进行决策审批，指导风险处置和责任追究。（四）定期评估专项管理成效，向公司决策层报告管理情况。第八条牵头部门（生产管理部）作为农产品质量合格证专项管理的归口部门，负责：（一）组织制定和修订专项管理制度，明确各环节操作规范。（二）开展农产品质量风险识别和评估，建立风险数据库。（三）监督各部门制度执行情况，组织专项检查和考核。（四）统筹质量合格证的模板设计、编号管理和信息归档。第九条专责部门（质量管理部）作为质量合规的核心部门，负责：（一）审核农产品质量合格证的合规性，确保数据真实准确。（二）优化质量追溯流程，推动信息化系统建设。（三）处理质量投诉和违规事件，提出改进建议。（四）开展质量合规培训，提升全员合规意识。第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，需履行以下职责：（一）落实本领域农产品质量合格证管理要求，确保操作符合制度规范。（二）开展日常质量自查，及时发现并上报异常情况。（三）配合牵头部门和专责部门的监督考核，提供管理改进建议。（四）对所属供应链方的质量合格证管理实施延伸监督。第十一条基层执行岗位员工应严格遵守操作规程，履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保本人操作符合制度要求。（二）在日常工作中主动识别质量风险，及时上报异常情况。（三）对质量合格证的填写、复核等环节负责，确保信息准确无误。（四）拒绝任何篡改、伪造质量合格证的行为，并主动举报违规行为。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购环节：供应商需通过尽职调查，确保其具备合法资质和稳定质量表现。采购合同应明确质量合格证的开具标准，禁止向无合规资质的供应商采购。第十三条生产加工环节：需严格执行生产工艺标准，对关键控制点（如原料处理、添加剂使用、灭菌工艺）进行全程监控，确保合格证数据与实际生产记录一致。第十四条仓储物流环节：应建立质量合格证与实物同行的管理制度，防止错发、漏发或延误。对冷链产品需实时记录温度数据，确保合格证附注相关要求。第十五条销售服务环节：销售部门需核对客户需求与合格证信息，禁止夸大宣传或虚假承诺。对出口产品需符合进口国标准，合格证内容需经法务审核。第十六条第三方合作管理：与物流、检测等第三方合作时，需对其质量合格证管理能力进行评估，并在合同中明确责任划分。第十七条质量追溯管理：建立合格证与产品批次的一一对应关系，实现从生产到销售的全链路追溯，确保问题产品快速召回。第十八条异常处理规范：对不合格产品需立即隔离，暂停合格证发放，并启动原因调查和责任追究。合格证作废需经专责部门审批，并记录存档。第十九条禁止性行为：严禁伪造、篡改质量合格证；严禁将合格证转借或违规提供给非目标客户；严禁因利益输送降低质量标准。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整及风险案例，修订完善专项管理制度，并于每年X月X日前发布新版制度。第十三条风险识别预警机制：每季度由牵头部门组织专责部门开展风险排查，对发现的高风险点发布预警通知，明确整改时限和责任部门。第十四条合规审查机制：将质量合格证管理审查嵌入以下关键节点：（一）采购合同签订前，需审核供应商合规资质；（二）生产计划下达时，需确认合格证开具标准；（三）产品出库前，需核对合格证与实物信息；（四）出现质量投诉时，需追溯合格证开具记录。第十五条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组启动应急流程，包括：（一）立即暂停相关产品的合格证发放；（二）跨部门成立专项调查组，48小时内提交调查报告；（三）根据处置结果追究责任，并对外发布说明（如需）。第十六条责任追究机制：对违规行为按以下标准处罚：（一）伪造合格证，直接解除劳动合同，并移送司法；（二）数据错误导致召回，扣除绩效奖金，并取消评优资格；（三）风险事件瞒报，对责任部门负责人降级处理。第十七条评估改进机制：每年X月由领导小组组织对专项管理成效进行评估，重点考核合格证错误率、客户投诉率等指标，并根据评估结果优化制度流程。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：公司各级领导需在季度会议上汇报专项管理进展，确保管理要求层层传导。牵头部门有权对各部门执行情况进行抽查，并直接向领导小组汇报。第十九条考核激励机制：将农产品质量合格证专项管理纳入部门年度考核，对表现优异的部门给予资金奖励，对排名靠后的部门取消评优资格。第二十条培训宣传机制：每半年开展一次全员合规培训，内容包括：（一）管理层需学习合规履职要求；（二）基层员工需掌握操作规范；（三）定期发布典型案例，强化警示教育。第二十一条信息化支撑：通过ERP系统实现合格证电子化管理，包括：（一）自动生成批次二维码，扫码即可查询质量信息；（二）设置风险预警模型，对异常数据实时报警；（三）建立数据接口，支持第三方审计。第二十二条文化建设：通过以下方式营造合规氛围：（一）制作合规手册，明确各环节责任；（二）组织全员签署合规承诺书；（三）设立合规举报热线，鼓励员工监督。第二十三条报告制度：各部门需按以下要求上报信息：（一）风险事件：2小时内上报初步情况，24小时内提交完整报告；（二）年度管理情况：每年X月X日前提交分析报告，包括问题、改进措施及成效；（三）重大合规问题需立