合规交易专项承诺书(5篇)

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE合规交易专项承诺书(5篇)合规交易专项承诺书第（1）篇承诺方：接收方：1.承诺依据为严格遵守国家相关法律法规及行业监管要求，规范自身交易行为，维护市场秩序，保障各方合法权益，承诺方基于诚信原则和合规经营理念，特向接收方作出如下承诺。2.承诺事项承诺方承诺在所有交易活动中，严格遵守《_________证券法》《_________反洗钱法》《期货交易管理条例》等法律法规，以及证券交易所、期货交易所及行业监管机构的各项规章制度。具体承诺内容（1）承诺方将建立并完善交易合规管理制度，明确合规负责人及合规岗位职责，保证交易活动符合法律法规及监管要求；（2）承诺方承诺所有交易行为均基于真实、准确、完整的信息，不存在虚假陈述、误导性信息或内幕交易行为；（3）承诺方承诺交易指令的发出、执行及记录均符合监管要求，并妥善保存相关交易记录，保存期限符合法律法规规定；（4）承诺方承诺在交易过程中，严格遵守风险管理制度，合理控制交易风险，避免过度交易、集中持仓等违规行为；（5）承诺方承诺积极配合监管机构的监督检查，及时提供真实、完整的交易资料，并按要求配合调查；（6）承诺方承诺对员工进行合规培训，保证员工充分知晓相关法律法规及公司内部合规制度，杜绝违规行为的发生。3.执行安排承诺方将分阶段落实各项合规措施，保证承诺内容有效执行。具体执行安排第一阶段：至完成交易合规管理制度的修订及发布，明确合规负责人及合规岗位职责；对全体员工进行合规培训，保证员工掌握相关法律法规及公司内部合规制度；建立交易风险监控机制，对异常交易行为进行实时监控及预警；完成交易系统升级，保证交易指令的发出、执行及记录符合监管要求。第二阶段：至完善交易合规管理制度，增加合规审查流程，保证所有交易行为符合监管要求；加强交易风险控制，对重点业务领域进行专项风险评估，并制定相应的风险控制措施；定期组织合规培训，提升员工的合规意识及操作水平；建立合规举报机制，鼓励员工及外部相关方举报违规行为。后续阶段：持续优化交易合规管理制度，根据监管政策及市场变化及时调整合规措施；加强与监管机构的沟通，及时知晓监管动态，保证交易行为始终符合监管要求；定期开展合规自查，及时发觉并整改违规问题。4.支撑机制为保障承诺内容的有效落实，承诺方将采取以下措施：（1）配备__________名专业人员负责实施交易合规管理制度，保证各项工作有序推进；（2）设立专项合规预算，用于合规培训、系统升级、风险评估等工作的开展；（3）建立合规数据监测系统，对交易数据进行实时监控及分析，及时发觉并处理异常情况；（4）与第三方服务机构合作，定期开展合规评估，保证合规管理体系的有效性；（5）设立合规举报及邮箱，鼓励员工及外部相关方举报违规行为，并及时处理举报信息。5.违约后果承诺方承诺严格遵守本承诺书各项内容，若未能履行承诺或发生违规行为，将承担以下责任：（1）承诺方将按照相关法律法规及监管要求，接受行政处罚，包括但不限于罚款、市场禁入等；（2）承诺方将承担因违规行为导致的全部赔偿责任，包括但不限于对第三方造成的经济损失及名誉损害；（3）承诺方将配合监管机构进行调查，并承担由此产生的全部费用；（4）承诺方将根据接收方的要求，及时整改违规行为，并提交整改报告。6.其他事项（1）本承诺书自双方签字盖章之日起生效，有效期为__________年；（2）由__________机构进行年度评估，评估结果将作为承诺方合规经营的重要参考依据；（3）本承诺书一式两份，承诺方及接收方各执一份，具有同等法律效力。承诺人签名：签订日期：合规交易专项承诺书第（2）篇1.总则本人/本单位（以下简称"承诺人"）为严格遵守国家相关法律法规及行业监管规定，规范自身交易行为，维护市场秩序，特制定本合规交易专项承诺书。2.承诺事项承诺人郑重承诺：（1）在所有交易活动中，严格遵守《_________反不正当竞争法》《_________证券法》等法律法规及相关行业监管政策，保证交易行为的合法性、合规性。（2）交易过程中，不得从事虚假宣传、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。（3）所有交易对象均符合国家及行业资质要求，保证交易对手的合法性与可靠性。（4）交易产品或服务的质量标准须达到相关要求，具体为：__________指标达到GB/T__________标准。（5）承诺人将建立健全内部交易管理制度，定期开展合规审查，保证所有交易活动符合本承诺书约定及监管要求。3.双方责任（1）承诺人若违反本承诺书约定，将主动纠正并承担由此产生的一切法律责任，包括但不限于行政处罚、民事赔偿等。（2）监管机构有权对承诺人的交易行为进行监督与检查，承诺人应予以积极配合，提供真实、完整的交易资料。4.附则本承诺书自__________至__________有效。承诺人确认已充分理解并自愿遵守本承诺书所有条款。承诺人签名：__________签订日期：__________合规交易专项承诺书第（3）篇合同编号：__________一、总则本人/本单位（以下简称“承诺人”）在充分理解并严格遵守国家相关法律法规、行业监管规定及公司内部合规管理制度的前提下，就合规交易事宜作出如下郑重承诺：（一）承诺人确认，本人/本单位系合法注册并有效存续的法人或非法人组织，具备从事相关交易业务的资质和能力，并已取得开展所涉业务所需的一切必要许可、批准或许可。（二）承诺人兹郑重声明，本人/本单位在参与任何交易活动时，将严格遵循合法合规原则，保证所有交易行为的真实性、准确性、完整性，并符合《_________民法典》、《_________反不正当竞争法》、《_________证券法》、《_________公司法》以及证监会、交易所、行业协会等监管机构发布的所有现行有效法律法规、规章、规范性文件及行业准则的要求。（三）承诺人承诺，本人/本单位将建立健全内部合规管理体系，明确合规管理职责，设立专门的合规审查岗位或指定合规负责人，负责对交易活动的合规性进行日常监督、检查和评估。二、合规交易具体承诺事项承诺人特就以下各项合规交易要求作出详细承诺：（一）信息披露合规承诺1.承诺人承诺，在参与交易活动前、中、后，将严格按照信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露所有可能影响交易价格或交易结果的信息，包括但不限于交易目的、交易对手方基本信息、交易标的、交易金额、交易时间、交易方式、交易费用、潜在风险等。2.承诺人承诺，将保证披露信息的来源可靠、依据充分，并对披露信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任。3.承诺人承诺，将积极配合监管机构、交易所或第三方机构对信息披露情况的查询、核查工作，如实提供相关资料，并配合进行必要的解释说明。（二）交易行为合规承诺1.承诺人承诺，将严格遵守交易规则，在授权范围内进行交易，不得越权交易或违规操作。2.承诺人承诺，将保证交易行为的公平性，不得利用任何不正当手段影响交易价格或交易结果，不得进行内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法违规行为。3.承诺人承诺，将审慎评估交易风险，不得进行超出自身风险承受能力的交易，并采取必要的风险管理措施，控制交易风险。4.承诺人承诺，将妥善保管交易记录，保证交易记录的真实性、准确性和完整性，并能够按照要求提供交易记录备查。（三）客户利益保护承诺1.承诺人承诺，在交易活动中，将始终以客户利益为重，不得损害客户合法权益。2.承诺人承诺，将遵循客户意愿进行交易，不得违背客户真实意愿进行强制交易或虚假交易。3.承诺人承诺，将合理收取交易费用，并明确告知客户交易费用构成及标准，不得收取不合理的交易费用或进行隐形收费。4.承诺人承诺，将为客户保守交易秘密，未经客户同意，不得泄露客户的交易信息。（四）反洗钱合规承诺1.承诺人承诺，将严格遵守反洗钱法律法规，建立健全反洗钱内部控制制度，并配备必要的反洗钱资源。2.承诺人承诺，将对客户身份进行充分识别和尽职调查，并按照规定进行客户身份资料和交易记录保存。3.承诺人承诺，将密切关注异常交易行为，并按照规定及时向反洗钱监测分析机构报告可疑交易。4.承诺人承诺，将积极配合监管机构和执法部门的反洗钱工作，如实提供相关资料，并配合进行必要的调查取证。（五）内部管理制度执行承诺1.承诺人承诺，将严格遵守公司内部制定的各项合规管理制度，包括但不限于交易管理制度、风险管理制度、信息披露制度、反洗钱制度等。2.承诺人承诺，将定期对内部管理制度的执行情况进行检查和评估，及时发觉并纠正制度执行中存在的问题。3.承诺人承诺，将加强对员工的教育培训，提高员工的合规意识和合规能力，保证员工能够按照合规要求进行交易活动。4.承诺人承诺，将建立健全违规行为举报机制，鼓励员工举报违规行为，并对举报人进行保护。三、违约责任承诺人承诺，如本人/本单位违反本承诺书中的任何一项承诺，将承担相应的违约责任，包括但不限于：1.接受监管机构的处罚，包括但不限于警告、罚款、责令改正、暂停业务、吊销业务许可等。2.蒙受交易对手方的索赔，包括但不限于赔偿损失、承担违约责任等。3.承担相应的民事责任、行政责任，甚至刑事责任。4.被列入失信名单，影响本人/本单位及员工的声誉和信用。5.被交易所或行业协会采取纪律处分措施，包括但不限于通报批评、暂停会员资格、取消会员资格等。四、承诺书的生效与变更1.本承诺书自签署之日起生效，具有法律约束力。2.承诺人承诺，将严格遵守本承诺书中的各项承诺，并承担相应的违约责任。3.如相关法律法规、监管规定或公司内部管理制度发生变更，承诺人承诺将及时调整自身行为，保证继续符合合规要求。4.如本承诺书内容需要变更，承诺人应书面形式通知接收方，经接收方同意后，方可变更本承诺书内容。五、其他承诺1.承诺人承诺，将积极配合接收方对本人/本单位合规交易情况的监督检查，如实提供相关资料，并配合进行必要的解释说明。2.承诺人承诺，将定期对本人的合规交易情况进行自我评估，并形成合规交易自我评估报告，报送接收方。3.承诺人承诺，将不断学习和提高自身的合规意识和合规能力，保证本人/本单位能够持续合规地开展交易活动。4.承诺人承诺，如对本承诺书内容有任何疑问，将及时向接收方咨询，并寻求必要的指导和帮助。承诺人（签名）：__________签订日期：__________合规交易专项承诺书第（4）篇合同编号：__________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺__________行为严格遵守行业规范。1.3本单位承诺__________流程符合监管要求。二、实施准则2.1本单位将建立健全合规交易管理制度，明确__________职责分工。2.2本单位将严格执行__________审批程序，保证交易行为合法合规。2.3本单位将定期开展合规培训，提升员工风险防范意识。三、违约责任3.1若本单位违反本承诺书约定，将承担相应的行政、民事或刑事责任。3.2若本单位因违规行为造成损失，将主动采取补救措施并承担赔偿责任。3.3本单位承诺__________违约情形下，将积极配合监管机构调查处理。四、生效条款4.1本承诺书自签订之日起生效，有效期至__________止。4.2本承诺书一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。特此郑重承诺。承诺人签名：__________签订日期：__________合规交易专项承诺书第（5）篇承诺方：[承诺方全称]接收方：[接收方全称]第一条承诺内容1.1承诺方确认，本人/本机构作为[承诺方全称]，已充分理解并完全认同本承诺书所载各项条款及规定，并自愿作出如下承诺：1.1.1承诺方承诺在参与任何交易活动过程中，严格遵守国家相关法律法规、行业监管规定以及[接收方全称]制定的各项业务管理制度，保证所有交易行为的合法性、合规性及真实性。1.1.2承诺方承诺在交易过程中，将本着诚信原则，如实提供交易所需资料，不得提供虚假信息、隐瞒重要事实或进行任何欺诈行为。承诺方承诺所提供的交易资料均真实有效，并经核实无误。1.1.3承诺方承诺在交易过程中，将严格遵循公平、公正、公开的原则，不得利用任何不正当手段影响交易结果，不得与任何第三方恶意串通损害[接收方全称]或其他交易参与者的合法权益。1.1.4承诺方承诺将妥善保管所有与交易相关的商业秘密及个人信息，未经[接收方全称]书面同意，不得泄露或擅自使用上述信息。1.1.5承诺方承诺在交易过程中，将严格遵守[接收方全称]关于交易流程、支付方式、风险控制等方面的具体要求，并积极配合[接收方全称]开展相关核查或监督工作。第二条权利与义务2.1承诺方享有__________项服务权益。2.1.1承诺方有权要求[接收方全称]提供与本交易相关的必要指导和协助，包括但不限于交易规则解释、业务流程说明等。2.1.2承诺方有权在符合本承诺书及[接收方全称]相关规定的前提下，自主开展交易活动，并依法享有交易收益。2.2承诺方应履行以下义务：2.2.1承诺方应按照约定及时足额支付相关费用，并保证支付方式合法合规。2.2